公司代码：601211 公司简称：国泰君安
国泰君安证券股份有限公司
2022 年半年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读半年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 本半年度报告未经审计。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
第二节 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 国泰君安 601211 不适用
H股 香港联交所 國泰君安 02611 不适用
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 喻健 梁静
电话 021-38676798 021-38676798
办公地址 上海市静安区南京西路768号 上海市静安区南京西路768号
电子信箱 dshbgs@gtjas.com dshbgs@gtjas.com
2 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年
度末增减(%)
资产总额 831,396,508,792 791,272,814,529 5.07
归属于母公司所有者的权益 147,250,974,884 147,123,664,991 0.09
本报告期 上年同期 本报告期比上年同
期增减(%)
营业收入 19,553,945,174 21,918,200,162 -10.79
归属于母公司所有者的净利润 6,372,793,938 8,013,200,650 -20.47
归属于母公司所有者的扣除非经常 5,769,066,488 6,465,815,192 -10.78
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 28,689,069,285 -18,858,663,264 不适用
加权平均净资产收益率（%） 4.39 5.95 减少1.56个百分点
基本每股收益（元／股） 0.69 0.89 -22.47
稀释每股收益（元／股） 0.68 0.87 -21.84
3 管理层讨论与分析
3.1 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
（一）公司所从事的主要业务及经营模式
本集团以客户需求为驱动，打造了零售、机构及企业客户服务体系，形成包括财富管理业务、投资银行业务、机构与交易业务、投资管理业务和国际业务在内的业务板块，主要盈利模式为通过为客户提供金融产品或服务获取手续费及佣金收入、利息收入以及通过证券或股权投资等获取投资收益。
就具体业务来看：
财富管理业务主要为客户提供证券及期货经纪、金融产品、投资咨询、股票质押、融资融券、约定购回等服务；
投资银行业务主要为企业和政府客户提供上市保荐、股票承销、债券承销、结构性债务融资、并购财务顾问、企业多样化解决方案等服务；
机构与交易业务主要由研究、机构经纪、交易投资以及股权投资等组成。其中，机构经纪主要为机构客户提供主经纪商、席位租赁、托管外包、QFII 等服务；交易投资主要负责股票、固定收益、外汇、大宗商品及其衍生金融工具的投资交易，以及为客户的投融资及风险管理提供综合金融解决方案；
投资管理业务包括为机构、个人提供资产管理和基金管理服务；
国际业务在香港主要通过国泰君安国际开展经纪、企业融资、资产管理、贷款及融资和金融产品、做市及投资业务，并已在美国、欧洲及东南亚等地进行业务布局。
2022 年上半年，本集团实现营业收入 195.54 亿元，同比减少 10.79%；归属于上市公司所有
者的净利润 63.73 亿元，同比减少 20.47%；归属于上市公司所有者的扣除非经常性损益的净利润57.69 亿元、同比减少 10.78%。
2022 年上半年集团的业务构成及收入驱动因素
主营业务类别 营业收入（亿元） 同比增减（%） 对营业收入贡献度（%）
财富管理 61.99 -1.81 31.70
投资银行 19.67 41.08 10.06
机构与交易 91.52 -14.23 46.80
投资管理 9.06 -26.72 4.63
国际业务 6.19 -65.08 3.17
其他 7.11 33.66 3.64
合计 195.54 -10.79 100.00
（二）公司所处的行业地位
自成立以来，本集团的综合实力一直位居行业前列。2011 年以来，集团的营业收入一直排名
行业前 3 位，总资产和净利润一直排名行业前 4 位。根据证券业协会统计的母公司口径，2022 年
上半年，本公司的总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润分别排名行业第 3 位、第 3 位、
第 2 位、第 2 位和第 2 位。
（三）报告期内核心竞争力分析
本集团是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。本集团跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期，历经风雨，锐意进取，始终屹立在资本市场的最前列，资本规模、盈利水平、业务实力和风险管理能力一直位居行业领先水平。在长期的发展历程中，集团逐步形成了综合服务平台、领先数字科技、稳健合规文化三大核心竞争优势，对集团的长期持续稳健发展发挥了不可替代的支柱性作用。
（1） 综合服务平台
本集团牌照齐备、业务全面、布局全国、辐射海外，主营业务均居行业前列，综合服务能力强。从合并设立以来，集团始终坚持综合服务理念、为客户提供综合化服务，竞争能级持续跃升、经营业绩保持增长、领先地位不断巩固。1999 年面对全面合并、深度整合的任务，集团提出了“坚持以客户为中心”的综合服务发展方向。2015 年 A 股上市后，集团积极把握资源禀赋优势，探索推进协同协作。2020 年以来，面对客户需求和市场格局的新变化，集团积极把握国资国企综合改革契机，深入推进综合化服务，统筹设立零售、机构及企业三大客户协同发展委员会和跨境业务协同发展委员会，优化完善协同展业的配套保障机制，总分子之间、各业务条线之间协同协作更加紧密，集团综合金融服务平台优势逐步凸显。2022 年，公司进一步明确了打造“综合服务平台”的目标、方法和任务，推动横跨条线、纵贯总分、打通境内外协同协作，升级打造协同 2.0 模式，在重点协同业务上实现突破的同时，设立粤港澳大湾区协同发展委员会，着力加强区域协同发展，积极探索协同敏捷组织，“以客户为中心”的综合化服务体系日臻完善。
（2） 领先数字科技
本集团高度重视对科技的战略性投入，持续推进自主金融科技创新，是金融科技在证券行业应用的先行者，信息技术投入始终位居行业前列。2003 年，面对行业规模化、集约化发展趋势，集团率先建成大规模应用的集中交易系统。2014 年集团建成行业首家高等级、大容量、园区型绿色数据中心，有力保障了 2015 年极端行情下的系统稳定运营。2020 年以来，面对证券行业与数字技术加速融合、深度互嵌的发展新趋势，先后启动集团经营管理驾驶舱、跨界金融科技实验室、新一代信创分布式核心交易系统等项目建设，引领行业数字科技发展，数字科技的持续投入对增强客户体验、推动业务发展、提升管理能力的支撑作用日益显现。合并设立以来，集团累计获得17 项中国证券期货业科学技术奖，居行业首位。报告期内，面对疫情的极端考验，集团信息化平台、数字化工具发挥了至关重要的作用，保证了业务平稳正常运营。在此基础上，集团稳步推进新一代信创分布式核心交易系统切换、建设以君弘智投为核心的智能投顾业务体系、上线道合销
售通系统，持续优化以君弘 APP 为核心的数字化财富管理平台和以 Matrix-道合 APP 为核心的机
构客户综合服务平台，期末君弘 APP 手机终端用户 3,841 万户，平均月活用户排名行业第 2 位，
道合平台用户累计近 5.8 万户、覆盖机构和企业客户 7,428 家。
（3） 稳健合规文化
本集团坚信风险管理是证券公司的首要核心竞争力。自成立以来，本集团坚守稳健合规的经营价值观、坚持稳健合规的企业文化，建立了全面有效的风险管理和内部控制体系，通过完善的风险管理制度、科学的风险管理模式和方法、先进的风险管理手段准确识别和有效管理风险，推动了本集
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