601211 沪市 国泰君安

证券代码：601211          证券简称：国泰君安        公告编号：2022-028
          国泰君安证券股份有限公司

        2021 年年度股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况

(一)  股东大会召开的时间：2022 年 5 月 31 日

(二)  股东大会召开的地点：上海市南京西路 768 号 405 会议室

(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数                                    95

其中：A 股股东人数                                                93

    境外上市外资股股东人数（H 股）                              2

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        4,171,681,950

其中：A 股股东持有股份总数                            3,812,225,482

    境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）            359,456,468

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

份总数的比例（%）                                          46.8377

其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                      42.8019

    境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）            4.0358

(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  因上海市目前处于疫情防控的关键时期，本次股东大会采取现场会议结合视频参会的方式召开，股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定。本次会议由公司董事长贺青先生主持。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事 17 人，出席 7 人，公司董事刘信义、管蔚、陈华、王文杰、
  张崭、张义澎、安洪军，独立董事夏大慰、李仁杰、丁玮因疫情防控或工作
  原因未能出席本次股东大会；

2、 公司在任监事 7 人，出席 5 人，公司监事沈赟、左志鹏因疫情防控或工作原
  因未能出席本次股东大会；
3、 公司董事兼董事会秘书喻健先生出席了本次股东大会。公司部分高级管理人
  员列席了本次股东大会。

  本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问律师事务所
  见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担
  任监票人。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：2021 年公司董事会工作报告

  审议结果：通过

表决情况：

  股东类型          同意              反对            弃权

                  票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）            （%）

    A 股      3,809,570,548  99.9304  2,409,634  0.0632  245,300  0.0064

    H 股        357,231,668  99.3811  1,768,800  0.4921  456,000  0.1268

普通股合计：  4,166,802,216  99.8830  4,178,434  0.1002  701,300  0.0168

2、 议案名称：2021 年公司监事会工作报告

  审议结果：通过
表决情况：

  股东类型          同意              反对            弃权

                  票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）            （%）

    A 股      3,809,566,548  99.9303  2,413,634  0.0633  245,300  0.0064

    H 股        357,231,668  99.3811  1,768,800  0.4921  456,000  0.1268

普通股合计：  4,166,798,216  99.8829  4,182,434  0.1003  701,300  0.0168

3、 议案名称：关于提请审议公司 2021 年度利润分配方案的议案

  审议结果：通过
表决情况：

  股东类型            同意              反对            弃权

                票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例

                                              （%）            （%）

    A 股      3,810,293,882  99.9493  1,931,600  0.0507        0  0.0000

    H 股        359,456,468  100.0000        0  0.0000        0  0.0000

普通股合计：  4,169,750,350  99.9537  1,931,600  0.0463        0  0.0000

4、 议案名称：关于提请审议续聘会计师事务所的议案

  审议结果：通过
表决情况：

 股东类型          同意              反对              弃权

                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）            （%）

    A 股      3,794,553,640  99.5364  10,042,254  0.2634  7,629,588  0.2002

    H 股        352,430,012  98.0453  5,030,636  1.3995  1,995,820  0.5552

普通股合计： 4,146,983,652  99.4080  15,072,890  0.3613  9,625,408  0.2307

5、 议案名称：关于提请审议公司 2021 年年度报告的议案

  审议结果：通过
表决情况：

  股东类型          同意              反对            弃权

                  票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）            （%）

    A 股      3,809,456,348  99.9274  2,409,634  0.0632  359,500  0.0094

    H 股        357,231,668  99.3811  1,768,800  0.4921  456,000  0.1268

普通股合计：  4,166,688,016  99.8803  4,178,434  0.1002  815,500  0.0195

 6.00、关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议案

    6.01议案名称：与上海国际集团有限公司及其相关企业预计发生的关联 交易

  审议结果：通过
表决情况：

 股东类型          同意              反对              弃权

                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）            （%）

    A 股      1,191,998,691  96.9857  2,146,100  0.1746  34,901,152  2.8397

    H 股        83,453,468  99.9964        0  0.0000      3,000  0.0036

普通股合计： 1,275,452,159  97.1771  2,146,100  0.1635  34,904,152  2.6594

    6.02  议案名称：与深圳市投资控股有限公司及其相关企业预计发生的关
 联交易

  审议结果：通过
表决情况：

  股东类型          同意              反对            弃权

                  票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）            （%）

    A 股      3,200,482,025  99.9277  2,146,100  0.0670  169,000  0.0053

    H 股        359,453,468  99.9992        0  0.0000    3,000  0.0008

普通股合计：  3,559,935,493  99.9349  2,146,100  0.0602  172,000  0.0049

    6.03  议案名称：与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生
 的关联交易

  审议结果：通过
表决情况：

  股东类型          同意              反对            弃权

                  票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）            （%）

    A 股      3,351,140,461  99.9307  2,201,100  0.0656  121,500  0.0037

    H 股        359,453,468  99.9992        0  0.0000    3,000  0.0008

普通股合计：  3,710,593,929  99.9374  2,201,100  0.0593  124,500  0.0033

    6.04  议案名称：与关联自然人预计发生的关联交易

  审议结果：通过
表决情况：

  股东类型          同意              反对            弃权

                  票数      比例    票数    比例    票数    比例