公司代码：601211 公司简称：国泰君安
国泰君安证券股份有限公司
2021 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人贺青、主管会计工作负责人聂小刚及会计机构负责人（会计主管人员）董博阳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息的股权登记日登记在册的A股股东和H股股东，每10股分配现金红利6.80元（含税）。
因公司于2017年7月发行的A股可转换公司债券已于2018年1月8日进入转股期，A股股东分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法确定。若按照公司截至2021年12 月31日的总股本8,908,449,523股计算，分配现金红利总额为6,057,745,676元，占2021年度合并口径归属于母公司所有者净利润的40.35%。公司2021年度利润分配预案已经公司第六届董事会第四次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉风险，具体体现为：因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对
手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。
公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。
有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节 管理层讨论与分析”的相关内
容。
十一、 其他
□适用 √不适用
董事长致辞
在中国经济的“大海”中逐梦前行
各位股东：
历史潮流奔涌向前，国泰君安的诞生、成长和壮大，始终与国家经济社会发展紧密相连。30年前，“春天的故事”响彻神州大地，“国泰证券”“君安证券”应运而生，犹如奔腾翻滚的浪花，在澎湃激荡的中国经济“大海”中飞舞。30 年来，我们坚持服务国家重大战略，创下一个又一个行业之“先”和市场“首单”；我们持续打造开放证券生态，携手众多合作伙伴在建设中国特色现代资本市场道路上不辍前行；我们坚定向财富管理转型，致力于让公司数千万客户更好分享经济发展成果；我们积极投身精准扶贫，“金融赋能公益”结出累累硕果。
2021 年，我们坚持强基固本、稳中求进，以改革创新的韧劲和确定性有效对冲外部环境的挑
战和不确定性。我们的财务表现优秀：全年实现合并口径营业收入 428 亿元，归母净利润 150 亿
元，同比分别增长 22%和 35%；ROE 11.05%，较上年上升 2.51 个百分点。我们聚焦零售、企业、
机构三类客群，健全“一个国泰君安”协同联动机制，打造“横跨条线、纵贯总分、打通境内外”的综合金融服务平台，以客户为中心提供全链条服务。我们聚焦理念、架构、技术三大要素，擘画“SMART 投行”愿景，开发新一代低延时国产化核心交易系统，加快推进以战略目标驱动、IT与业务融合、组织体系配套、“人的转型”为核心的全面数字化转型。我们聚焦业务单位、合规风控、稽核审计三道防线，视合规稳健为圭臬，着力构建“大风控”格局，连续 14 年获得 A 类AA 级监管评级。
2022 年，国泰君安将步入而立之年，不断书写新的历史，是向三十年奋斗历程致敬的最好方
式。当前，百年变局和世纪疫情交织影响，世界进入动荡变革期，我国发展面临的风险挑战明显增多。站在“两个一百年”历史交汇点，党中央把实现全体人民共同富裕摆在更加重要的位置，开启了全面建设社会主义现代化国家新征程。时代呼唤使命，思想决定未来，国泰君安将始终“与国同进、与君同行”，以践行共同富裕目标为崇高理想和不懈追求，躬身入局，努力推动行业价值的再塑。
我们深知，我们的使命在于服务实体经济高质量发展，也在于满足人民日益增长的财富管理需求。我们将当好科技创新的“好伙伴”，持续提升重点产业研究与服务能力，提供全生命周期的投融资综合金融服务，全力支持科技自立自强和实体经济转型升级。我们将当好社会财富的“管理者”，深入推进以客户为中心的财富管理转型，加强买方服务能力建设，不断提升广大中小投资者的获得感。我们将当好机构客户的“同行者”，全面增进专业水准和服务覆盖面，助力资本市场提升交易活跃度、产品丰富度和国际参与度。我们将当好数字化普惠金融的“领跑者”，深化金融科技创新应用，健全科技伦理治理，为包括所有从“Z 世代”到“银发人群”的客户提供更加优质、便捷、高效、友好的金融服务。
我们深知，我们的发展得益于中国经济韧性强、潜力足、长期向好的基本态势，还来源于自身核心能力的不断提升。我们将当好行业发展的“领军者”，加快从传统证券公司向现代投资银
行转型，打破“靠天吃饭”惯性，精心构筑核心能力三支柱--“综合服务平台、领先数字科技、稳健合规文化”。我们将当好资本市场的“看门人”，更好服务经济结构调整和优化升级，积极参与解决涉及资本市场预期、生态、环境的制度性课题，助力构建资本市场内生稳定机制。我们将当好区域发展的“推动者”，主动服务国家重大战略和区域协调发展，促进要素向最具潜力的领域协同集聚，稳步推进国际化布局，更好服务构建“双循环”新发展格局。
我们深知，我们的幸福需要物质基础，更离不开精神富足。我们将当好企业公民的“示范者”，全面落实 ESG 治理理念，履行自身的经济、政治、社会、环境责任，为客户、投资者、合作伙伴、员工、政府与监管机构、社区与环境等利益相关方创造更可持续的综合价值。我们将当好行业文化的“传播者”，把价值追求融入公司制度流程、员工行为规范，促进制度他律和文化自律相协调，坚守“正道直行、不惧沧桑”的风骨。我们将当好“金融向善”的“践行者”，勇担乡村振兴使命，积极探索金融助力第三次分配新模式，共同守牢不发生规模性返贫的底线，促进农民农村共同富裕。
今年 3 月，我们在业内率先发布《服务共同富裕目标行动计划（2022-2025）》，我们将以此
作为新发展阶段践行“金融报国”理念的重大使命和重要实践，努力在服务国家重大战略、满足人民财富管理需求、建设中国特色现代资本市场的进程中实现自身高质量发展。在中国经济波澜壮阔的“大海”中，国泰君安将始终勇立潮头、逐梦前行！
国泰君安证券股份有限公司
董事长 贺青
2022 年 3 月 30 日
目录
第一节 释义...... 7
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 9
第三节 管理层讨论与分析 ...... 21
第四节 公司治理...... 49
第五节 环境与社会责任 ...... 91
第六节 重要事项...... 96
第七节 股份变动及股东情况 ...... 109
第八节 优先股相关情况 ...... 120
第九节 债券相关情况...... 121
第十节 财务报告...... 134
第十一节 证券公司信息披露 ...... 279
备查文件目录 一、载有本公司法定代表人签名的年度报告文本
备查文件目录 二、载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签
名盖章的财务报告文本
三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
备查文件目录 四、报告期内中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件的正
本及公告原稿
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司/公司/国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司
本集团/集团 指 国泰君安证券股份有限公司及其下属子公司
公司章程 指 国泰君安证券股份有限公司的公司章程
股份 指 本公司股本中每股面值人民币 1 元的普通股，包括 A 股及 H
股
股东 指 本公司股份持有人
董事会 指 本公司董事会
董事 指 本公司董事
监事会 指 本公司监事会
监事 指 本公司监事
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局
证券业协会 指 中国证券业协会
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
国际集团 指 上海国际集团有限公司
国资公司 指 上海国有资产经营有限公司
深圳投控 指 深圳市投资控股有限公司
国泰君安资管 指 上海国泰君安证券资产管理有限公司
国泰君安期货 指 国泰君安期货有限公司
国泰君安金融控股 指 国泰君安金融控股有限公司
香港公司 指
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