601211 沪市 国泰君安

证券简称：国泰君安        证券代码：601211        公告编号：2021-056
          国泰君安证券股份有限公司

 关于完成股份性质变更暨 A 股限制性股票激励计划
              预留授予的进展公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  根据 2020 年第一次临时股东大会授权，国泰君安证券股份有限公司（以下
简称“公司”或“本公司”）于 2021 年 7 月 19 日召开第六届董事会第一次临时
会议，审议通过了《关于提请审议向激励对象授予预留 A 股限制性股票的议案》，
同意以 2021 年 7 月 19 日为预留授予日，以 8.51 元/股的授予价格将预留的
999.999 万股 A 股限制性股票授予 58 名激励对象。详情请见公司于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）及香港联交所披露易（www.hkexnews.hk）发布的公告。

  2021 年 8 月 24 日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于
提请审议调整预留 A 股限制性股票授予价格的议案》，将预留 A 股限制性股票授予价格从 8.51 元/股调整为 7.95 元/股。

  目前，上述 58 名预留授予激励对象已完成缴款，合计完成认购 999.999 万
股。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）已对该认购缴款进行验资，并出具验资报告。经公司与上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司确认，本次拟授予 58 名激励对象的 999.999 万股 A 股限制性股票将由无限
售条件流通股变更为有限售条件流通股，股份来源为公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票。

  本次变更前后，公司股本结构变更情况如下：

                                                            单位：股

  股份类型          本次变更前          增减变动          本次变更后

              数量（股）    比例（%）                数量（股）    比例（%）

 A 股注        7,516,622,343      84.38            -  7,516,622,343      84.38

 —无限售条  7,437,622,343      83.49  -9,999,990  7,427,622,353      83.38
 件流通股份

 —有限售条      79,000,000      0.89  +9,999,990    88,999,990      1.00
 件股份

 H 股          1,391,827,180      15.62            -  1,391,827,180      15.62

 合计          8,908,449,523    100.00            0  8,908,449,523    100.00

  注：公司总股本为截至 2021 年 9 月 24 日数据。2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 24 日，公司 A 股股本
及总股本因 A 股可转债转股增加 841 股。

  后续，公司尚需在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本次 58名激励对象 A 股限制性股票预留授予的登记工作。

  特此公告。

                                      国泰君安证券股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 28 日