601211 沪市 国泰君安

证券代码：601211      证券简称：国泰君安      公告编号：2021-028
          国泰君安证券股份有限公司

      第六届董事会第一次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    经全体董事、全体监事一致同意，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月28日以电子邮件方式发出第六届董事会第一次会议通知和文件，会议于2021年6月28日在公司以现场方式召开。会议应到董事17人，实到16人，其中，王文杰董事、张崭董事、安洪军董事和朱宁独立董事以电话方式出席会议；樊仁毅董事因工作原因未现场出席本次会议，委托喻健董事行使表决权。7位监事列席会议。与会董事推举贺青董事主持会议，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

    一、审议通过了《关于提请选举公司第六届董事会董事长、副董事长的议案》

    逐项表决结果均为：17票赞成，0票反对，0票弃权。

    选举贺青董事担任公司第六届董事会董事长；选举王松董事担任公司第六届董事会副董事长。

    二、审议通过了《关于提请设立公司第六届董事会专门委员会的议案》

    表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。

    同意公司第六届董事会设战略委员会、薪酬考核与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会等四个专门委员会。各专门委员会组成如下：

    （一）战略委员会

    主任委员：贺青；委员：刘信义、王文杰、安洪军、丁玮、朱宁

    （二）薪酬考核与提名委员会


    主任委员：夏大慰；委员：管蔚、王文杰、丁玮、李仁杰

    （三）审计委员会

    主任委员：李港卫；委员：陈华、张崭、夏大慰、白维、朱宁

    （四）风险控制委员会

    主任委员：李仁杰；委员：王松、钟茂军、樊仁毅、白维

    三、审议通过了《关于提请聘任公司高级管理人员的议案》

    独立董事对本议案出具了独立意见。

    逐项表决结果均为：17票赞成，0票反对，0票弃权。

    聘任王松先生为公司总裁。

    聘任龚德雄先生、谢乐斌先生、罗东原先生、聂小刚先生、李俊杰先生为公司副总裁；聘任聂小刚先生兼任公司财务总监、首席风险官；聘任张志红女士为公司合规总监。

    聘任喻健先生为公司董事会秘书。

    上述高级管理人员任期与第六届董事会任期一致，授权董事长、总裁分别与相关高级管理人员签署任期经营目标责任书和年度绩效管理合同。

    上述高级管理人员简历附后。

    四、审议通过了《国泰君安证券股份有限公司洗钱及恐怖融资风险管理办法（2021年修订）》

    表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。

    公司及第六届董事会对离任董事周磊先生、林发成先生、周浩先生，离任独立董事施德容先生、陈国钢先生、凌涛先生、靳庆军先生以及离任副总裁蒋忆明先生、陈煜涛先生在任职期间的勤勉尽责及对公司经营发展所做出的卓越贡献表示衷心感谢！

    特此公告。

                                      国泰君安证券股份有限公司董事会
                                                        2021年6月29日
附件：

                  高级管理人员简历

    1、王松先生

    王松先生，57 岁，工业管理工程研究生。王先生 1987 年 7 月至 1992 年 10
月在中国人民建设银行先后担任总行见习生、岳阳中心支行云溪支行科员以及总
行投资管理部干部职务；1992 年 10 月至 1994 年 3 月担任国泰证券有限公司（以
下简称国泰证券）北京办事处副主任；1994 年 3 月至 1999 年 8 月担任国泰证券
发行部副总经理及债券部总经理；1999 年 8 月至 2003 年 10 月担任本公司债券
业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、总监；2003 年 10 月至 2006 年 8
月担任本公司总裁助理兼固定收益证券总部总监；2006 年 8 月至 2015 年 8 月担
任本公司副总裁；2015 年 8 月至 2015 年 9 月担任本公司总裁；2015 年 9 月至
2016 年 5 月担任本公司副董事长、执行董事兼总裁；2016 年 5 月至 2016 年 11
月担任本公司执行董事兼总裁；2016 年 11 月至今担任本公司副董事长、执行董事兼总裁。王先生 2016 年 3 月至今兼任国泰君安金融控股有限公司董事会主席。
    2、龚德雄先生

    龚德雄先生，51 岁，工商管理硕士。龚先生 1992 年 10 月至 1995 年 1 月在
上海国际信托投资公司证券部浦东营业部工作；1995 年 1 月至 2001 年 2 月历任
上海国际信托投资公司证券部浦东营业部副主任、证券部投资调研科科长、证券
部副经理；2001 年 2 月至 2009 年 11 月担任上海证券有限责任公司副总经理，
2008 年 5 月至 2009 年 11 月兼任海证期货有限公司董事长；2009年 11 月至 2013
年 3 月担任上海国际集团有限公司金融管理总部总经理；2013 年 3 月至 2015 年
9 月担任上海证券有限责任公司总经理；2014 年 5 月至 2015 年 11 月担任上海证
券有限责任公司副董事长；2015 年 8 月至 2020 年 4 月担任上海国泰君安证券资
产管理有限公司董事长，2015 年 8 月至 2016 年 4 月兼任上海国泰君安证券资产
管理有限公司首席执行官；2016 年 5 月至 2018 年 5 月担任上海证券有限责任公
司董事长；2016 年 11 月至今担任本公司副总裁，2016 年 12 月至 2019 年 3 月兼
任本公司资产管理业务委员会总裁，2016 年 12 月至 2020 年 4 月兼任国泰君安
资本管理有限公司董事长，2017 年 8 月至 2020 年 4 月兼任国泰君安创新投资有
限公司董事长，2019 年 1 月至 2020 年 4 月兼任国泰君安创新投资有限公司总经
理、执行委员会主席；2020 年 4 月至今兼任本公司财富管理业务委员会总裁。
    3、谢乐斌先生

    谢乐斌先生，53 岁，经济学博士。谢先生 1993 年 7 月至 1995 年 3 月在万
国证券有限公司投资银行部工作；1995 年 3 月至 1999 年 8 月担任君安证券投资
银行部常务董事；1999 年 8 月起在本公司先后担任多个职位，包括稽核审计部（沪）副总经理、稽核审计总部副总经理、稽核审计总部副总经理（主持工作）、稽核审计总部总经理、计划财务部总经理、副财务总监兼计划财务部总经理；2017
年 1 月至 2020 年 9 月担任本公司财务总监兼计划财务部总经理；2018 年 5 月至
2019 年 1 月兼任本公司营运总监，2018 年 10 月至 2020 年 9 月兼任本公司首席
风险官；2020 年 9 月至今担任本公司投行事业部总裁、执行委员会主任。

    4、罗东原先生

    罗东原先生，52 岁，工商管理硕士。罗先生 1989 年 7 月在焦作解放区审计
所参加工作；1997 年 4 月至 1999 年 8 月担任君安证券债券部高级经理；1999
年 8 月至 2020 年 9 月历任本公司债券业务二部职员、业务董事；2000 年 9 月至
2011 年 10 月历任本公司固定收益证券总部业务董事、董事总经理、副总经理、
副总经理（主持工作）、总经理；2011 年 10 月至 2012 年 7 月担任本公司债务
融资部总经理；2012 年 7 月至 2016 年 12 月担任本公司固定收益证券部总经理；
2016 年 12 月至今担任本公司交易投资业务委员会总裁；2016 年 12 月至 2019
年 3 月兼任本公司固定收益证券部总经理；2019 年 3 月至 2021 年 1 月兼任本公
司固定收益外汇商品部总经理。

    5、聂小刚先生

    聂小刚先生，49 岁，经济学博士。聂先生 1998 年 8 月至 1999 年 8 月在国
泰证券投资银行三部参加工作；1999 年 8 月至 2000 年 9 月担任本公司投资银行
三部助理业务董事；2000 年 9 月至 2001 年 1 月担任本公司企业融资总部助理业
务董事；2001 年 1 月至 2002 年 4 月历任本公司总裁办公室主管、副经理；2002
年 4 月至 2003 年 4 月担任本公司营销管理总部副经理；2003 年 4 月至 2010 年 8
月历任本公司董事会秘书处主任助理、副主任、主任；2010 年 8 月至 2013 年 10
月担任国泰君安创新投资有限公司总裁；2013 年 10 月至 2021 年 6 月担任本公
司战略管理部总经理；2016 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司权益投资部总经
理；2017 年 2 月至 2017 年 12 月兼任本公司战略投资部总经理；2017 年 12 月至

2019 年 3 月兼任本公司战略投资及直投业务委员会副总裁；2018 年 2 月至 2020
年 9 月兼任本公司国泰君安证裕投资有限公司总经理；2018 年 2 月至 2021 年 6
月兼任本公司国泰君安证裕投资有限公司董事长；2021 年 6 月至今担任本公司风险管理部总经理。

    6、李俊杰先生

    李俊杰先生，45 岁，经济学硕士。李先生 2002 年 3 月至 2007 年 9 月在中
国银联参加工作，历任办公室秘书、助理经理、经理、高级经理、高级主管、助
理主任；2007 年 9 月至 2010 年 11 月担任上海国际集团行政管理总部总经理助
理、金融管理总部副总经理；2010 年 11 月至 2010 年 12 月任职本公司董事会秘
书处；2010 年 12 月至 2015 年 8 月历任本公司董事会办公室副主任、主任；2015
年 8 月至 2015 年 11 月担任本公司董事会办公室主任、证券事务代表；2015 年
11 月至 2018 年 12 月担任上海证券副董事长、总经理；2018 年 12 月至 2020 年
7 月担任上海证券董事长、总经理；2020 年 7 月至 2021 年 1 月上海证券董事长；
2021 年 1 月至今担任本公司人力资源部总经理。李先生 2021 年 1 月至今兼任上
海证券有限责任公司董事。

    7、喻健先生

    喻健先生，57 岁，工商管理硕士。喻先生 1986 年 7 月至 1993 年 3 月担任
航空航天部所属研究所科技部项目主管；1993 年 12 月至 1999 年 8 月担任国泰
证券的证券发行部副经理、发行一处经理以及证券发行部副总经理；1999 年 8
月至 2000 年 9 月担任本公司投行部副总经理；2000 年 9 月至 2008 年 5 月担任
本公司企业融资部副总监、总监、总经理；2008 年 5 月至 2009 年 6 月担任本公
司上市办公室主任；2009 年 6 月至今担任本公司董事会秘书，2016 年 1 月至今
兼任本公司董事会办公室主任，2016 年 5 月至今担任本公司执行董事。喻先生
2020 年 6 月至今兼任国泰君安金融控股有限公司董事，2020 年 8 月至今兼任上
海国泰君安证券资产管理有限公司董事，2021 年 1 月至今兼任上海证券有限责任公司董事。

    8、张志红女士

    张志红女士，52 岁，经济学博士，高级经