601211 沪市 国泰君安

证券代码：601211        证券简称：国泰君安      公告编号：2020-051
          国泰君安证券股份有限公司

        2019 年年度股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况

(一)  股东大会召开的时间：2020 年 06 月 15 日

(二)  股东大会召开的地点：上海市陕西南路 5-7 号上海城市酒店二楼
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数                                    48

其中：A 股股东人数                                                45

    境外上市外资股股东人数（H 股）                              3

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        4,140,900,026

其中：A 股股东持有股份总数                            3,704,133,729

    境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）            436,766,297

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

份总数的比例（%）                                          46.4855

其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                      41.5824

      境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）            4.9031

(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
    本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定。公司董事长贺青先生因工作原因未能亲自出席会议，本次会议由公司副董事长王松先生主持。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 16 人，出席 6 人，公司董事贺 青先生、周磊先生、王文杰先生、
  林发成先生、周浩先生、安洪军先生，独立董事夏大慰先生、施德容先生、
  陈国钢先生、凌涛先生因工作原因未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事 6 人，出席 3 人，公司监事邵崇先生、冯小东先生、左志鹏先
  生因工作原因未能出席本次股东大会；
3、公司董事兼董事会秘书喻健先生出席了本次股东大会；公司财务总监兼首席
  风险官谢乐斌先生列席了本次股东大会。

  本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问律师事务所
  的见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同
  担任监票人。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：2019 年公司董事会工作报告

  审议结果：通过

 表决情况：

 股东类型            同意                反对            弃权

                票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）

  A 股    3,703,845,228 99.9922  38,501  0.0010  250,000  0.0068

  H 股      435,880,897 99.7973  50,800  0.0116  834,600  0.1911

普通股合计： 4,139,726,125 99.9717  89,301  0.0022 1,084,600  0.0261

 2、 议案名称：2019 年公司监事会工作报告

    审议结果：通过
 表决情况：

 股东类型            同意                反对            弃权

                票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）

  A 股    3,703,844,228 99.9922  38,501  0.0010  251,000  0.0068

  H 股      435,880,897 99.7973  50,800  0.0116  834,600  0.1911

普通股合计： 4,139,725,125 99.9716  89,301  0.0022 1,085,600  0.0262

 3、 议案名称：关于提请审议公司 2019 年度利润分配方案的议案

    审议结果：通过
 表决情况：

  股东类型            同意                反对            弃权

                  票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例

                                              （%）          （%）

    A 股      3,703,714,228 99.9887  419,501  0.0113      0  0.0000

    H 股        436,418,697 99.9204  347,600  0.0796      0  0.0000

普通股合计：  4,140,132,925 99.9815  767,101  0.0185      0  0.0000

 4、 议案名称：关于提请审议聘用会计师事务所的议案

  审议结果：通过
 表决情况：

 股东类型            同意                  反对              弃权

                票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）          （%）

  A 股    3,699,228,813 99.8676  4,881,606  0.1318  23,310  0.0006

  H 股      424,220,377 97.1275 12,522,900  2.8672  23,020  0.0053

 普通股合  4,123,449,190 99.5786 17,404,506  0.4203  46,330  0.0011
  计：
 5、 议案名称：关于提请审议公司 2019 年年度报告的议案

  审议结果：通过
 表决情况：

 股东类型            同意                反对            弃权

                票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                            （%）            （%）

  A 股    3,703,845,228 99.9922  38,501  0.0010  250,000  0.0068

  H 股      435,880,897 99.7973  50,800  0.0116  834,600  0.1911

普通股合计： 4,139,726,125 99.9717  89,301  0.0022 1,084,600  0.0261

 6.00、议案名称：关于预计公司 2020 年度日常关联交易的议案

    6.01、议案名称：与上海国际集团有限公司及其相关企业预计发生的关联交
    易

    审议结果：通过
 表决情况：

  股东类型            同意                反对            弃权

                  票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                                （%）          （%）

    A 股      1,120,915,689  99.9966  38,501  0.0034      0  0.0000

    H 股        436,766,297 100.0000        0  0.0000      0  0.0000

普通股合计：  1,557,681,986  99.9975  38,501  0.0025      0  0.0000

    6.02、议案名称：与深圳市投资控股有限公司及其相关企业预计发生的关联
    交易

    审议结果：通过
 表决情况：

  股东类型            同意                反对            弃权

                  票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                                （%）          （%）

    A 股      3,094,664,871  99.9987  38,501  0.0012  2,000  0.0001

    H 股        436,766,297 100.0000      0  0.0000      0  0.0000

普通股合计： 3,531,431,168  99.9989  38,501  0.0011  2,000  0.0000

    6.03、议案名称：与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的
    关联交易

    审议结果：通过
 表决情况：

股东类型            同意                反对            弃权

                  票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                                （%）          （%）

    A 股      3,303,070,307  99.9988  39,001  0.0012  2,000  0.0000

    H 股        436,766,297 100.0000      0  0.0000      0  0.0000

普通股合计： 3,739,836,604  99.9989  39,001  0.0010  2,000  0.0001

    6.04、议案名称：与关联自然人预计发生的关联交易