证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2019-048
国泰君安证券股份有限公司
2018年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019年6月24日
(二) 股东大会召开的地点：上海市宁国路25号兴荣温德姆酒店
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 50
其中：A股股东人数 49
境外上市外资股股东人数（H股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,124,578,562
其中：A股股东持有股份总数 3,722,109,423
境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 402,469,139
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 46.3022
其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 41.7841
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 4.5181
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定。会议由公司董事长杨德红先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事14人，出席7人，公司董事周磊先生、林发成先生、周浩先
生，独立董事夏大慰先生、施德容先生、陈国钢先生、凌涛先生因工作原因
未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事6人，出席5人，公司监事左志鹏先生因工作原因未能出席本
次股东大会；
3、公司董事兼董事会秘书喻健先生出席了本次股东大会；公司财务总监兼首席
风险官谢乐斌先生列席了本次股东大会。
本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问律师事务所
的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同
担任监票人。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：2018年公司董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,721,932,92399.9953 91,000 0.0024 85,500 0.0023
H股 401,799,73999.8337 429,800 0.1068 239,600 0.0595
普通股合计：4,123,732,66299.9795 520,800 0.0126 325,100 0.0079
2、议案名称：2018年公司监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,721,932,92399.9953 91,000 0.0024 85,500 0.0023
H股 401,799,73999.8337 429,800 0.1068 239,600 0.0595
普通股合计：4,123,732,66299.9795 520,800 0.0126 325,100 0.0079
3、议案名称：关于提请审议公司2018年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,722,015,423 99.9975 94,000 0.0025 0 0.0000
H股 402,469,139100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计：4,124,484,562 99.9977 94,000 0.0023 0 0.0000
4、议案名称：关于提请审议续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,716,360,72299.8456 5,748,701 0.1544 00.0000
H股 389,385,91696.749313,032,903 3.2382 50,320 0.0125
普通股合 4,105,746,63899.543418,781,604 0.4554 50,320 0.0012
计：
5、议案名称：关于提请审议公司2018年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,721,930,92399.9952 93,000 0.0025 85,500 0.0023
H股 401,799,73999.8337 429,800 0.1068 239,600 0.0595
普通股合计：4,123,730,66299.9794 522,800 0.0127 325,100 0.0079
6.00议案名称：关于预计公司2019年度日常关联交易的议案
6.01议案名称：与上海国际集团有限公司及其相关企业预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,138,836,884 99.9918 93,000 0.0082 0 0.0000
H股 402,469,139100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计：1,541,306,023 99.9940 93,000 0.0060 0 0.0000
6.02议案名称：与深圳市投资控股有限公司及其相关企业预计发生的关联交
易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,112,590,066 99.9971 91,000 0.0029 0 0.0000
H股 402,469,139100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计：3,515,059,205 99.9974 91,000 0.0026 0 0.0000
6.03议案名称：与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关
联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,320,994,002 99.9972 93,000 0.0028 0 0.0000
H股 402,469,139100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计：3,723,463,141 99.9975 93,000 0.0025 0 0.0000
6.04议案名称：与关联自然人预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,722,018,423 99.9976 91,000 0.0024
