证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2018-032
国泰君安证券股份有限公司
2017年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018年5月18日
(二) 股东大会召开的地点：上海市宁国路25号兴荣温德姆酒店二楼宴会厅
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 31
其中：A股股东人数 29
境外上市外资股股东人数（H股） 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,403,674,004
其中：A股股东持有股份总数 3,779,719,659
境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 623,954,345
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 50.5357
其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 43.3753
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 7.1604
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定，会议由公司董事长杨德红先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事14人，出席6人，公司董事傅帆先生、周磊先生、钟茂军先
生、王勇健先生、独立董事夏大慰先生、施德容先生、陈国钢先生、凌涛先生因工作原因未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事6人，出席5人，公司监事左志鹏先生因工作原因未能出席本
次股东大会；
3、公司执行董事兼董事会秘书喻健先生出席了本次股东大会；公司财务总监谢
乐斌先生列席了本次股东大会。
本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问律师事务所 的见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任监票人。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：2017年公司董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,779,718,359 100.0000 1,200 0.0000 100 0.0000
H股 623,954,345 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 4,403,672,704 100.0000 1,200 0.0000 100 0.0000
2、议案名称：2017年公司监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,779,718,359 100.0000 1,200 0.0000 100 0.0000
H股 623,954,345 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 4,403,672,704 100.0000 1,200 0.0000 100 0.0000
3、议案名称：关于提请审议公司2017年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,779,715,359 99.9999 4,200 0.0001 100 0.0000
H股 623,954,345 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 4,403,669,704 99.9999 4,200 0.0001 100 0.0000
4、议案名称：关于提请审议续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,779,718,359 100.0000 1,200 0.0000 100 0.0000
H股 622,594,316 99.7820 1,360,029 0.2180 0 0.0000
普通股合 4,402,312,675 99.9691 1,361,229 0.0309 100 0.0000
计：
5、议案名称：关于提请审议公司2017年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,779,718,359 100.0000 1,200 0.0000 100 0.0000
H股 623,954,345 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 4,403,672,704 100.0000 1,200 0.0000 100 0.0000
6.00、议案名称：关于预计公司2018年度日常关联交易的议案
6.01、议案名称：与国际集团及其相关企业预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,196,538,820 99.9999 1,200 0.0001 100 0.0000
H股 471,954,345 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 1,668,493,165 99.9999 1,200 0.0001 100 0.0000
6.02、议案名称：与深投控及其相关企业预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,170,263,902 99.9991 27,300 0.0009 100 0.0000
H股 623,954,345 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计：3,794,218,247 99.9993 27,300 0.0007 100 0.0000
6.03、议案名称：与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
