证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2017-018
国泰君安证券股份有限公司
2016年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017年3月13日
(二) 股东大会召开的地点：上海市宁国路25号兴荣温德姆酒店
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 47
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,095,979,204
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
53.7177%
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次年度股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对本次年度股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次年度股东大会表决方式符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议由公司董事长杨德红先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事15人，出席4人，公司董事傅帆、刘樱、钟茂军、王勇健、
向东、刘强、喻健，独立董事夏大慰、施德容、陈国钢、凌涛因工作原因未能出席会议；
2、公司在任监事7人，出席4人，公司监事朱宁、滕铁骑、左志鹏因工作原因
未能出席会议；
3、董事会秘书喻健因公务未出席本次年度股东大会，其已授权公司证券事务代
表梁静代为履行本次年度股东大会相关职责；公司部分高级管理人员列席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1 议案名称：2016年度公司董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,095,855,903 99.9969 118,201 0.0028 5,100 0.0003
2 议案名称：2016年度公司监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,095,855,903 99.9969 118,201 0.0028 5,100 0.0003
3 议案名称：关于提请审议2016年度公司利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,095,865,303 99.9972 108,701 0.0026 5,200 0.0002
4 议案名称：关于提请审议公司续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,095,861,293 99.9971 103,201 0.0025 14,710 0.0004
5 议案名称：关于提请审议公司2016年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,095,871,903 99.9973 102,201 0.0024 5,100 0.0003
6.00 议案名称：关于预计公司2017年度日常关联交易的议案（逐项表决）
6.01 议案名称：与国际集团及其相关企业预计发生的关联交易（关联股东上海
国际集团有限公司、上海国有资产经营有限公司回避表决）
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,447,915,908 99.9925 103,201 0.0071 4,300 0.0004
6.02 议案名称：与深圳投控及其相关企业预计发生的关联交易（关联股东深圳
市投资控股有限公司回避表决）
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,471,799,762 99.9969 103,201 0.0029 4,300 0.0002
6.03 议案名称：与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关联
交易（关联股东上海国际集团有限公司、上海国有资产经营有限公司、深圳市投资控股有限公司、上海城投（集团）有限公司、中国第一汽车集团公司、深圳能源集团股份有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司回避表决）
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 206,194,490 99.9478 103,201 0.0500 4,300 0.0022
6.04 议案名称：与关联自然人预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,095,871,703 99.9973 103,201 0.0025 4,300 0.0002
7、议案名称：关于提请延长公开发行A股可转换公司债券及授权有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,095,852,703 99.9969 122,201 0.0029 4,300 0.0002
8 议案名称：关于提请提高公司2017年度对外捐赠限额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 4,095,844,003 99.9966 126,101 0.0030 9,100 0.0004
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
