东兴证券股份有限公司
简式权益变动报告书
上 市 公 司 名 称 ： 东兴证券股份有限公司
股 票 上 市 地 点 ： 上海证券交易所
股 票 简 称 ： 东兴证券
股 票 代 码 ： 601198
信息披露义务人 1 ： 中国东方资产管理股份有限公司
住 所 ： 北京市西城区阜成门内大街 410 号
通 讯 地 址 北京市西城区阜成门内大街 410 号
信息披露义务人 2 ： 北京东富国创投资管理中心（有限合伙）
住 所 ： 北京市西城区阜成门内大街 410 号
通 讯 地 址 北京市西城区阜成门内大街 410 号
股 份 变 动 性 质 ： 持股数量不变，因东兴证券非公开发行股票致持
股比例被动减少
签署日期：二零二一年十月
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》等相关的法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》等规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在东兴证券股份有限公司拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在东兴证券股份有限公司拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的，除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
第一节释义...... 4
第二节信息披露义务人介绍...... 5
第三节权益变动的目的...... 9
第四节权益变动方式...... 10
第五节前 6 个月内买卖上市公司股份的情况...... 11
第六节其他重大事项...... 12
第七节备查文件...... 13
第一节释义
在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
中国东方 指 中国东方资产管理股份有限公司
东富国创 指 北京东富国创投资管理中心（有限合伙）
信息披露义务人 指 中国东方、东富国创
上市公司、公司、东兴 指 东兴证券股份有限公司
证券
A 股 指 在上海证券交易所上市的每股票面价值为人民币壹元整的人
民币普通股
本次非公开发行、本次 指 东兴证券非公开发行 474,484,863 股 A 股股票
发行
本次权益变动 指 因东兴证券非公开发行导致信息披露义务人持有东兴证券股
份比例被动稀释的事项
本报告书 指 《东兴证券股份有限公司简式权益变动报告书》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会及其派出机构
元、万元 指 人民币元、万元
第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）信息披露义务人 1 中国东方
1、基本情况
名称： 中国东方资产管理股份有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门内大街 410 号
统一社会信用代码： 911100007109254543
法定代表人： 吴跃
注册资本： 6,824,278.6326 万元人民币
公司类型： 股份有限公司（非上市、国有控股）
收购、受托经营金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投
资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；
对外投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其它
金融机构进行商业融资；破产管理；财务、投资、法律及风险
经营范围： 管理咨询和顾问；资产及项目评估；经批准的资产证券化业务、
金融机构托管和关闭清算业务；非金融机构不良资产业务；国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选
择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部
门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策
禁止和限制类项目的经营活动。）
成立日期： 1999-10-27
经营期限 无固定期限
主要股东： 中华人民共和国财政部（71.55%）
通讯地址： 北京市西城区阜成门内大街 410 号
邮政编码： 100037
联系电话： 010-66506688
2、董事及主要负责人基本情况
姓名 性别 职务 国籍 长期居住地 是否取得其他国家
或者地区的居留权
吴跃 男 董事长 中国 中国 否
邓智毅 男 执行董事、总裁 中国 中国 否
邵诗利 男 董事 中国 中国 否
陈威 男 董事 中国 中国 否
赵治兰 男 董事 中国 中国 否
胡效国 男 董事 中国 中国 否
刘朝阳 男 独立董事 中国 中国 否
（二）信息披露义务人 2 东富国创
1、基本情况
名称： 北京东富国创投资管理中心（有限合伙）
注册地址： 北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 1001-45 室
统一社会信用代码： 911101060673181014
执行事务合伙人： 北京东富汇通投资管理中心（有限合伙）
注册资本： 350,001 万元人民币
企业类型： 有限合伙企业
投资管理；资产管理。（市场主体依法自主选择经营项目，
经营范围： 开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁
止和限制类项目的经营活动。）
成立日期： 2013-04-16
经营期限 无固定期限
主要合伙人： 中国东方资产管理股份有限公司（85.71%）
通讯地址： 北京市西城区阜成门内大街 410 号
邮政编码： 100037
联系电话： 010-66506835
2、主要负责人基本情况
姓名 性别 职务 国籍 长期居住地 是否取得其他国家
或者地区的居留权
卫东 男 执行事务合伙 中国 中国 否
人委派代表
二、信息披露义务人之间的控制关系
中华人民共和国财政部为中国东方实际控制人，东富国创为中国东方控制的企业。本次权益变动前，信息披露义务人之间的股权/投资控制结构图如下：
财政部
71.55%
中国东方资产管理股份有限公 85.71%
司
北京东富国创投资管理中心（
有限合伙）
52.74% 0.16%
东兴证券股份有限公司
三、信息披露义务人存在一致行动关系的说明
东富国创为中国东方控制的企业，双方存在一致行动关系。
四、截至本报告书签署日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署之日，中国东方在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况如下：
公司名称 股票代码 注册资本（元） 持股比例
杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 601177.SH 400,060,000 6.00%
山东如意毛纺服装集团股份有限公司 002193.SZ 261,715,550 7.24%
宜宾天原集团股份有限公司 002386.SZ 780,857,017 5.93%
除此以外，中国东方和东富国创不存在持有、控制其他上市公司 5%以上的发行在外的股份情况。
第三节权益变动的目的
一、信息披露义务人本次权益变动的原因和目的
2021 年 10 月，经中国证监会《关于核准东兴证券股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可〔2021〕2204 号）核准，东兴证券非公开发行 474,484,863股 A 股股票，公司总股本增至 3,232,445,520 股，信息披露义务人合计所持有的公司股份数量不变，持股比例被动稀释，变动超过 5%。
二、信息披露义务人是否拟在未来 12 个月内继续增加或继
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