东兴证券股份有限公司
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2021 年第三次临时股东大会会议文件
2021 年 10 月 18 日北京
东兴证券股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会会议议程
现场会议开始时间：2021 年 10 月 18 日 14:00
现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 6 层 605 会议室
会议召集人：公司董事会
会议主持人：董事长魏庆华先生
现场会议日程：
一、主持人宣布会议开始
二、介绍会议基本情况
三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员
四、审议议案（含股东发言提问环节）
五、现场投票表决
六、休会（汇总现场及网络投票结果）
七、宣布表决结果
八、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见
九、宣布会议结束
目录
议案一：关于聘请公司 2021 年度会计师事务所的议案...... 4
议案二：关于通过公开摘牌方式受让新时代证券股份有限公司部分股权的议案 ...... 5
议案一：关于聘请公司 2021 年度会计师事务所的议案各位股东：
根据《东兴证券股份有限公司章程》有关规定，公司拟聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度会计师事务所，负责公司2021年度财务报告、内部控制等相关审计工作，其中财务报告审计费用139万元，内部控制审计费用25万元，聘用期限1年。如因外部监管规定等因素，审计范围、审计内容变更导致审计费用增加，将提请股东大会授权董事会，并由董事会授权公司经营层确定相关审计费用。
本议案已经公司第五届董事会第十四次会议审议通过，公司独立董事发表事前认可和独立意见，详见2021年8月27日披露于上海证券交易所网站的《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司聘请会计师事务所的事前认可意见》和《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司聘请会计师事务所的独立意见》。
请各位股东予以审议。
议案二：关于通过公开摘牌方式受让新时代证券股份
有限公司部分股权的议案
各位股东：
根据北京产权交易所公告信息，上海宜利实业发展有限公司、新时代远景（北京）投资有限公司、包头市北普实业有限公司、潍坊创科实业有限公司、北京新天地互动多媒体技术有限公司、普华投资有限公司、北京德力鑫业科技有限公司、新时代信托股份有限公司合计持有新时代证券股份有限公司（以下简称“新时代证券”或“标的公司”）2,858,872,097 股股份（98.24%股权），拟通过公开挂牌
方式转让上述股权，转让底价 1,313,500 万元，披露起止日期：2021 年 9 月 16
日至 2021 年 10 月 19 日。
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“公司”）和中国诚通控股集团有限公司（以下简称“中国诚通”）拟通过公开摘牌方式联合受让新时代证券上述股权，其中，东兴证券拟以自有资金出资，取得新时代证券 34.385%股权。相关情况如下：
一、交易对方基本情况
（一）上海宜利实业发展有限公司
统一社会信用代码 913101157033476760
企业性质 其他有限责任公司
注册资本 250,000 万元人民币
住所 上海市浦东新区东方路 1988 号 606B-1 室
法定代表人 张云梅
成立日期 2001 年 5 月 18 日
计算机研制、生产、销售，计算机软、硬件及其应用技术等专业的
经营范围 “四技”服务，实业投资及投资管理，财务咨询，国内贸易，室内
装潢，园林绿化，及以上相关业务的咨询服务。【依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
明天控股有限公司持股 40%，中昌恒远控股有限公司持股 20%，融
股东情况 达信实业发展有限公司持股 16%，内蒙古科技创业投资有限公司持
股 12%，包头市北普实业有限公司持股 12%。
交易说明 持股比例 45.48%，拟转让比例 45.48%。
（二）新时代远景（北京）投资有限公司
统一社会信用代码 91110000239810662X
企业性质 其他有限责任公司
注册资本 355,000 万元人民币
住所 北京市朝阳区东三环北路 38 号 3 号楼 2309 室
法定代表人 张改英
成立日期 1996 年 4 月 1 日
项目投资；投资管理；投资咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公
开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；
3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、
经营范围 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依
法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关
部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政
策禁止和限制类项目的经营活动。）
股东情况 武汉塬生光电通信产业投资有限责任公司持股 71.0704%，济南瑞志通
达科技发展有限公司持股 28.4507%，张改英持股 0.4789%。
交易说明 持股比例 10.71%，拟转让比例 10.71%。
（三）包头市北普实业有限公司
统一社会信用代码 91150291240525949M
企业性质 其他有限责任公司
注册资本 70,000 万元人民币
住所 内蒙古自治区包头稀土高新区新建区
法定代表人 张云梅
成立日期 1997 年 3 月 18 日
计算机的生产、研制、推广应用、计算机软、硬件及外围设备、计
算机配件、电子元器件、通讯器材、办公设备的销售；经营本企业
经营范围 及成员企业自产产品及相关技术的出口业务、生产所需的原辅材
料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务，进料加
工和“三来一补”业务。（国家法律法规规定应经审批的未获审批
前不得经营）
股东情况 明天控股有限公司持股 98.5714%，肖卫华持股 1.4286%。
交易说明 持股比例 10.03%，拟转让比例 10.03%。
（四）潍坊创科实业有限公司
统一社会信用代码 913707007317167745
企业性质 有限责任公司
注册资本 140,000 万元人民币
住所 潍坊高新区东风街与金马路交叉路口（金马国际商务大厦 B1901
室）
法定代表人 张云梅
成立日期 2001 年 9 月 14 日
计算机网络工程施工；计算机软硬件、电子、信息产业的技术咨询
服务；企业形象策划；商务信息咨询（未经金融监管部门批准，不
经营范围 得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）；企业管理咨
询；室内外装潢工程、弱电工程、建筑配套工程的施工。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况 明天控股有限公司持股 99.9286%，苗文政持股 0.0714%。
交易说明 持股比例 9.80%，拟转让比例 9.80%。
（五）北京新天地互动多媒体技术有限公司
统一社会信用代码 91110108633626273A
企业性质 其他有限责任公司
注册资本 20,000 万元人民币
住所 北京市海淀区上地群英科技园 4 号楼二层
法定代表人 张改英
成立日期 1997 年 6 月 2 日
技术开发、技术转让、技术服务、技术培训；经济贸易咨询；组织
科技文化交流活动（演出除外）；承办展览展销会；销售化工产品
（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、通讯器材、家用电器、
经营范围 针纺织品、日用品、建筑材料、五金交电、金属材料、机械设备；
投资管理。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依
法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
股东情况 正元投资有限公司持股 98%，明天控股有限公司持股 2%。
交易说明 持股比例 7.80%，拟转让比例 7.80%。
（六）普华投资有限公司
统一社会信用代码 913709007392791342
企业性质 有限责任公司
注册资本 49,996 万元人民币
住所 泰安市泰山大街东段（建材宾馆）
法定代表人 周雪飞
成立日期 2002 年 2 月 9 日
对工业、农业、高科技产业投资（国家法律法规规定需前置审批项
经营范围 目除外）*（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）。
中国普天信息产业股份有限公司持股 39.0431%，泰安市泰山华城科
股东情况 技开发有限公司持股 38.1631%，潍坊科虞科技有限公司持股
22.7938%。
交易说明 持股比例 4.98%，拟转让比例 4.98%。
（七）北京德力鑫业科技有限公司
统一社会信用代码 911101086337100024
企业性质 其他有限责任公司
注册资本 20,000 万元人民币
住所 北京市海淀区上地创业中路四街 26 号二层
法定代表人 周五云
成立日期 1998 年 9 月 21 日
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；投资管理；投资咨询；
经营范围 销售计算机、软件及辅助设备、文化用品、电子元器件。（市场主
体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本
市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
股
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