证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2021-011
东兴证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2021 年 3 月 2 日
（二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 6
层 605 会议室
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 23
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,482,534,358
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 53.7547
比例（%）
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长魏庆华先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 12 人，出席 5 人，董事张涛先生、张军先生、曾涛先生、
周亮先生、独立董事郑振龙先生、张伟先生及宫肃康先生因临时公务未能出席会议；
2、公司在任监事 5 人，出席 3 人，监事张威先生、叶淑玉女士因临时公务
未能出席会议；
3、副总经理谭世豪先生及董事会秘书张锋先生出席会议。
此外，公司聘请的律师相关人员出席了本次股东大会。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、法律顾问国浩律师(上海)事务所的见证律师工作人员共同担任。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案表决情况
1、议案名称：《关于修订<东兴证券股份有限公司章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 （%） 票数 （%） 票数 （%）
A 股 1,481,930,246 99.9592 603,112 0.0406 1,000 0.0002
本议案为特别决议案，同意票数超过 2/3，本议案获通过。
2、议案名称：《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 （%） 票数 （%） 票数 （%）
A 股 1,479,095,724 99.7680 3,438,634 0.2320 0 0.0000
本议案为特别决议案，同意票数超过 2/3，本议案获通过。
3.00、议案名称：《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
3.01、子议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 （%） 票数 （%） 票数 （%）
A 股 1,479,117,724 99.7695 3,416,634 0.2305 0 0.0000
本议案为特别决议案，同意票数超过 2/3，本议案获通过。
3.02、子议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 （%） 票数 （%） 票数 （%）
A 股 1,479,095,724 99.7680 3,438,634 0.2320 0 0.0000
本议案为特别决议案，同意票数超过 2/3，本议案获通过。
3.03、子议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 （%） 票数 （%） 票数 （%）
A 股 1,479,095,724 99.7680 3,438,634 0.2320 0 0.0000
本议案为特别决议案，同意票数超过 2/3，本议案获通过。
3.04、子议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 （%） 票数 （%） 票数 （%）
A 股 1,479,095,724 99.7680 3,438,634 0.2320 0 0.0000
本议案为特别决议案，同意票数超过 2/3，本议案获通过。
3.05、子议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 （%） 票数 （%） 票数 （%）
A 股 1,479,095,724 99.7680 3,438,634 0.2320 0 0.0000
本议案为特别决议案，同意票数超过 2/3，本议案获通过。
3.06、子议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 （%） 票数 （%） 票数 （%）
A 股 1,479,085,224 99.7673 3,449,134 0.2327 0 0.0000
本议案为特别决议案，同意票数超过 2/3，本议案获通过。
3.07、子议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 （%） 票数 （%） 票数 （%）
A 股 1,479,423,998 99.7901 3,110,360 0.2099 0 0.0000
本议案为特别决议案，同意票数超过 2/3，本议案获通过。
3.08、子议案名称：发行完成前公司滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 （%） 票数 （%） 票数 （%）
A 股 1,479,095,724 99.7680 3,438,634 0.2320 0 0.0000
本议案为特别决议案，同意票数超过 2/3，本议案获通过。
3.09、子议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 （%） 票数 （%） 票数 （%）
A 股 1,479,095,724 99.7680 3,438,634 0.2320 0 0.0000
本议案为特别决议案，同意票数超过 2/3，本议案获通过。
3.10、子议案名称：决议有效期
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
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