北京银行股份有限公司
2023年第三次临时股东大会会议材料
（股票代码：601169）
中国·北京
2023年12月21日
股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 文 件 目 录
文 件 目 录
会 议 议 程...... I
会 议 须 知......II
议案一 关于选举成苏宁先生为董事的议案...... 1
议案二 关于选举李心福先生为董事的议案...... 3
议案三 关于修订《北京银行股份有限公司股权管理办法》的议案 ...... 5
议案四 关于修订《北京银行股份有限公司股权质押管理办法（试行）》的议案...... 13
议案五 关于《股东大会对董事会对外捐赠授权方案》的议案 ...... 17
议案六 关于北银金融租赁有限公司增资事项涉及关联交易的议案 ...... 18
议案七 关于选举谭宁先生为监事的议案...... 20
议案八 关于《董事、监事及高级管理人员责任险投保情况的报告》的议案...... 22
议案九 关于《北京银行 2023 年度主要股东及大股东评估报告》的议案 ...... 24
I
会 议 议 程
会议时间：2023 年 12 月 21 日上午 9:00
会议地点：北京银行总行三层新闻发布厅
召开方式：现场会议+网络投票
召 集 人：本行董事会
议 程 内 容
一、 宣布会议开始
二、 宣读股东大会会议须知
三、 选举监票人
四、 审议议案
1.审议关于选举成苏宁先生为董事的议案；
2.审议关于选举李心福先生为董事的议案；
3.审议关于修订《北京银行股份有限公司股权管理办法》的议案；
4.审议关于修订《北京银行股份有限公司股权质押管理办法(试行)》的
议案；
5.审议关于《股东大会对董事会对外捐赠授权方案》的议案；
6.审议关于北银金融租赁有限公司增资事项涉及关联交易的议案；
7.审议关于选举谭宁先生为监事的议案；
8.审议关于《董事、监事及高级管理人员责任险投保情况的报告》的议
案；
9. 听取关于《北京银行 2023 年度主要股东及大股东评估报告》的议案。
五、 股东发言或提问
六、 对议案投票表决
七、 集中回答股东提问
八、 宣布表决结果及决议
九、 宣读法律意见书
I
会 议 须 知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》、《北京银行股份有限公司章程》和《北京银行股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知。
股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
一、 大会现场表决前，会议现场登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人数及其所持有表决权的股份总数。
二、 股东要求在股东大会上发言的，应到发言登记处进行登记。大会主持人根据会议登记处提供的名单和顺序安排发言。股东提问应举手示意，并按照主持人的安排进行。发言及提问前应先介绍自己的股东身份（或所代表的股东单位）、持股数量等情况。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
三、 股东发言、提问时间为 20 分钟。股东发言或提问应与本次股东大会
议题相关，简明扼要，每次发言原则上不超过 2 分钟。本行董事、监事和高级管理人员应当认真负责且有针对性地集中回答股东的问题。
四、 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。本行将通过上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能通过现场或网络表决方式中的一种方式行使，股东行使表决权时，如出现重复投票，将按以下规定处理：同一股份通过现场、网络重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
五、 现场表决方法：每项议案逐项表决，请股东在表决票上逐项填写表
决意见；网络投票按照本行于 2023 年 12 月 6 日在《中国证券报》《上海证券
II
报》《证券时报》《证券日报》上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的《北京银行股份有限公司关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》的说明进行。
六、 本次股东大会议案均为普通决议事项，由参加现场会议和网络投票的有表决权的 A 股股东所持股份的二分之一以上通过生效。
七、 本行董事会聘请北京天达共和律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。
八、 根据监管部门的规定，本公司不向参加股东大会的股东发放礼品。
议案一 关于选举成苏宁先生为董事的议案
（2023 年 12 月 5 日董事会审议通过）
各位股东：
根据《公司法》等法律法规和本行公司章程的有关规定，董事候选人可由单独或合计持有本行 3%以上股份的股东提名，由股东大会选举产生。北京市国有资产经营有限责任公司提名成苏宁先生为北京银行董事候选人。
经董事会提名委员会审核、董事会审议，认为成苏宁先生具有与拟任职务相适应的专业能力，同时具有深厚的理论基础和丰富的金融工作经验，能够运用商业银行的财务报表和统计报表判断经营管理和风险状况，了解本行的公司治理结构、公司章程和董事会职责。
综上，现提请股东大会选举成苏宁先生为本行董事，任期三年，其任职资格尚需取得监管机构核准。
以上议案，请审议。
附件：成苏宁先生简历
北京银行股份有限公司
2023 年 12 月 21 日
附件：
成苏宁先生简历
成苏宁先生，伊利诺伊大学芝加哥分校工商管理金融专业硕士。现任北京市国有资产经营有限责任公司金融产业投资部经理、北京产权交易所有限公司董事、北京工业发展投资管理有限公司董事、北京金融资产交易所有限公司董事、瑞银证券有限责任公司监事。
2013 年 4 月至 2023 年 2 月期间，历任北京市国有资产经营有限责任公
司城市功能与社会事业投资部项目主管、项目经理、高级项目经理、副总经理，城市功能产业投资部经理（原城市功能与社会事业投资部总经理）。
成苏宁先生除与本行持股 5%以上的股东北京市国有资产经营有限责任公司存在关联关系外，与本行董事、监事、高级管理人员及其他持股 5%以上的股东不存在关联关系，也不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条所列情形。截至本文件披露日，成苏宁先生未持有本行股份。
议案二 关于选举李心福先生为董事的议案
（2023 年 12 月 5 日董事会审议通过）
各位股东：
根据《公司法》等法律法规和本行公司章程的有关规定，董事候选人可由单独或合计持有本行 3%以上股份的股东提名，由股东大会选举产生。北京能源集团有限责任公司提名李心福先生为北京银行董事候选人。
经董事会提名委员会审核、董事会审议，认为李心福先生具有与拟任职务相适应的专业能力，同时具有深厚的理论基础和丰富的财务工作经验，能够运用商业银行的财务报表和统计报表判断经营管理和风险状况，了解本行的公司治理结构、公司章程和董事会职责。
综上，现提请股东大会选举李心福先生为本行董事，任期三年，其任职资格尚需取得监管机构核准。
以上议案，请审议。
附件：李心福先生简历
北京银行股份有限公司
2023 年 12 月 21 日
附件：
李心福先生简历
李心福先生，正高级会计师、注册会计师，中央财经大学管理学博士。现任北京能源集团有限责任公司资产与资本管理部部长、京能置业股份有限公司监事会主席、北京顺隆私募债券投资基金管理有限公司董事、北京京能同鑫投资管理有限公司董事、北京京能融资租赁有限公司董事。
2020 年 10 月至 2023 年 3 月，历任北京京能电力股份有限公司副总经
理、总会计师、董事会秘书。2011 年 8 月至 2020 年 10 月，任北京市热力
集团有限责任公司财务总监。2008 年 11 月至 2011 年 8 月，任中国石油化
工集团公司财务部综合处副处长（正处级）。2000 年 10 月至 2008 年 11 月，
历任石油化工管理干部学院财务处主任会计师（正科）、财务处副处长、财务部副主任、财务部主任。
李心福先生除与本行持股 5%以上的股东北京能源集团有限责任公司存在关联关系外，与本行董事、监事、高级管理人员及其他持股 5%以上的股东不存在关联关系，也不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》第 3.2.2 条所列情形。截至本文件披露日，李心福先生未持有本行股份。
议案三 关于修订《北京银行股份有限公司股权管理办法》的议案
（2023 年 10 月 30 日董事会审议通过）
各位股东：
为进一步加强本行股权管理，规范本行股东行为，保护本行、存款人和其他客户的合法权益，维护股东的合法利益，确保本行稳健经营和健康发展，根据《银行保险机构公司治理准则》（银保监发〔2021〕14 号）、《商业银行股权管理暂行办法》（中国银行业监督管理委员会令2018年第1号）、《银行保险机构大股东行为监管办法（试行）》（银保监发〔2021〕43 号）等法律、行政法规、规范性文件以及《北京银行股份有限公司章程》（2022年）的有关规定，对《北京银行股份有限公司股权管理办法》进行修订。具体修订内容详见附件。
以上议案，请审议。
附件：《北京银行股份有限公司股权管理办法》修订对比表
北京银行股份有限公司
2023 年 12 月 21 日
附件：
《北京银行股份有限公司股权管理办法》修订对比表
注：1、以下内容，“股份”表示删除内容；“股份”表示新增内容；
2、根据条款增删情况，对全文条款序号及交叉引用条款序号进行必要修订；
3、对《办法》中各条款中涉及“中国银保监会”字样统一调整为“国家金融监督管理总局”字样。
序号 原议事规则内容
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