601162 沪市 天风证券

  天风证券股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会

  会 议 资 料

        二〇二三年九月十五日


                  目    录

1、关于修改《天风证券股份有限公司章程》部分条款的议案 .... 22、关于修改《天风证券股份有限公司独立董事制度》部分条款的议案
 ...... 8

    关于修改《天风证券股份有限公司章程》部分条款的议案

  各位股东：

      为进一步完善天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）法

  人治理结构，规范公司的组织和行为，公司拟对原《公司章程》

  进行修订，具体修改方案如下：

序号                修订前                              修订后

    第一条 为维护天风证券股份有限公司 第一条 为维护天风证券股份有限公司
    （以下简称“公司”或“本公司”）、股东 （以下简称“公司”或“本公司”）、股东
    和债权人的合法权益，规范公司的组织和 和债权人的合法权益，规范公司的组织和
 1  行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 行为，根据《中国共产党章程》（以下简
    下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 称《党章》）、《中华人民共和国公司法》（以
    法》（以下简称《证券法》）和其他有关规 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券
    定，制订本章程。                    法》（以下简称《证券法》）和其他有关规
                                          定，制订本章程。

    第十条 公司根据中国共产党章程的规

    定，设立中国共产党的组织，建立党的工 第十条 公司根据中国共产党章程的规
 2  作机构，配备党务工作人员，为党组织的 定，设立中国共产党的组织，建立党的工
    活动提供必要条件，保障公司党委发挥政 作机构，配备党务工作人员。

    治核心作用。

                                          第九十一条 涉及下列情形的，股东大会
    第九十一条 公司单一股东及其一致行动 在董事、监事的选举中应当采用累积投票
    人拥有权益的股份比例在 30%及以上时， 制。

 3  董事、监事的选举将实行累积投票制。      （一）公司选举2名以上独立董事的；
    前款所称累积投票制是指...                  （二）公司单一股东及其一致行动人
                                          拥有权益的股份比例在 30%以上。

                                          前款所称累积投票制是指...

                                          第五章 党委

                                          第一百〇四条 公司设立中共天风证券股
                                          份有限公司委员会（以下简称“公司党委”）
 4  新增                                和中共天风证券股份有限公司纪律检查
                                          委员会（以下简称“公司纪委”）。

                                          第一百〇五条 公司党委书记、副书记、
                                          委员及公司纪委书记的职数按上级党组
                                          织批复设置，并按照《党章》等有关规定


序号                修订前                              修订后

                                          选举或任命产生。

                                          第一百〇六条 党委在公司治理结构中具
                                          有法定地位，发挥把方向、管大局、促落
                                          实的领导作用。党委要正确处理与董事
                                          会、经理层等其他治理主体的关系，坚持
                                          权责法定、权责透明、协调运转、有效制
                                          衡的公司治理机制，尊重和支持董事会、
                                          经理层依法行使职权。

                                          第一百〇七条 党委要谋全局、议大事、
                                          抓重点，在重大事项决策中履行决定或者
                                          把关定向职责。党委决定党的建设等方面
                                          的重大事项；涉及国家宏观调控、国家发
                                          展战略、国家安全等重大经营管理事项，
                                          应当经党委研究讨论后由董事会作出决
                                          定；其他重大经营管理事项，应当经党委
                                          研究讨论后由董事会或经理层作出决定。
                                          第一百〇八条 党委应根据《党章》和其
                                          他有关规定，制定《公司党委会议议事规
                                          则》及相关制度性文件，明确党委决定和
                                          前置研究事项的范围，以及议事的原则、
                                          程序和方法。

                                          第一百〇九条 党委讨论和决定重大事项
                                          严格执行公司党委会议议事规则。公司党
                                          委成员要强化组织观念和纪律观念，坚决
                                          执行党委决议。进入董事会、监事会、经
                                          理层党委委员要就所议事项与董事会、监
                                          事会、经理层其他人员进行会前沟通，会
                                          上充分表达党委会的意见和建议，会后将
                                          董事会、监事会、经理层决策情况及时报
                                          告党委。

                                          第一百一十九条 独立董事是指不在公司
                                          担任除董事外的其他职务，并与公司及公
                                          司主要股东、实际控制人不存在直接或者
                                          间接利害关系，或者其他可能影响其进行
    第一百一十三条 公司设独立董事 5 名。 独立客观判断关系的董事。

 5  独立董事的人数应不少于董事会人数的    独立董事应当独立履行职责，不受公
    1/3。                                司及公司主要股东、实际控制人等单位或
                                          者个人的影响。

                                          公司设独立董事。公司独立董事占董事会
                                          成员的比例不得低于三分之一，且至少包
                                          括一名会计专业人士。


序号                修订前                              修订后

                                          第一百二十条 担任独立董事应当符合下
                                          列条件：

                                          （一）根据法律、行政法规和其他有关规
                                          定，具备担任公司董事的资格；

    第一百一十四条 独立董事任职资格除满 （二）符合本章程第一百二十一条规定的
    足公司章程规定的董事任职资格外，还必 独立性要求；

    须具备以下条件：                    （三）符合中国证监会《上市公司独立董
    （一）符合中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》的相关规定；

    事规则》的相关规定；                （四）符合中国证监会《证券基金经营机
    （二）符合中国证监会《证券基金经营机 构董事、监事、高级管理人员及从业人员
 6  构董事、监事、高级管理人员及从业人员 监督管理办法》的相关规定；

    监督管理办法》的相关规定；          （五）具备上市公司运作的基本知识，熟
    （三）具备上市公司运作的基本知识，熟 悉法律法规、上海证券交易所相关规定，
    悉法律法规、上海证券交易所相关规定， 具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、
    具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的
    管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验；

    工作经验。                          （六）具有良好的个人品德，不存在重大