证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2021-062 号
天风证券股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 10 月 11 日
(二) 股东大会召开的地点：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座
37 楼天风证券 3706 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 105
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 110,672,582
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 1.2771
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，会议由董事长余磊先生主持，会议的召集、
召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 14 人，出席 1 人，副董事长张军先生、董事王琳晶先生、董
事张小东先生、董事杜越新先生、董事丁振国先生、董事雷迎春女士、董事
马全丽女士、董事邵博女士、独立董事廖奕先生、独立董事袁建国先生、独
立董事何国华先生、独立董事孙晋先生、独立董事武亦文先生因工作原因未
能出席；
2、 公司在任监事 4 人，出席 1 人，监事戚耕耘先生、监事胡剑先生、监事余皓
先生因工作原因未能出席；
3、 董事会秘书诸培宁女士出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于选举李雪玲女士为公司第四届董事会董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 107,182,185 96.8461 3,486,897 3.1506 3,500 0.0033
2、 议案名称：关于公司在境外市场发行债券的议案
2.01 议案名称：债券性质
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 107,633,482 97.2539 3,039,000 2.7459 100 0.0002
2.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 107,630,482 97.2512 3,042,000 2.7486 100 0.0002
2.03 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 107,633,482 97.2539 3,039,000 2.7459 100 0.0002
2.04 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 107,630,482 97.2512 3,042,000 2.7486 100 0.0002
2.05 议案名称：募集资金的用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 107,633,482 97.2539 3,039,000 2.7459 100 0.0002
2.06 议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 107,633,482 97.2539 3,039,000 2.7459 100 0.0002
2.07 议案名称：债券票面利率及确定方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 107,630,482 97.2512 3,042,000 2.7486 100 0.0002
2.08 议案名称：担保及其他增信方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 107,598,982 97.2227 3,073,500 2.7771 100 0.0002
2.09 议案名称：偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 107,601,982 97.2255 3,070,500 2.7743 100 0.0002
3、议案名称：关于天风国际在境外市场发行债券或票据的议案
3.01 议案名称：债券性质
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 107,598,982 97.2227 3,042,000 2.7486 31,600 0.0287
3.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 107,601,982 97.2255 3,039,000 2.7459 31,600 0.0286
3.03 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 107,633,482 97.2539 3,039,000 2.7459 100 0.0002
3.04 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 107,633,482 97.2539 3,039,000 2.7459 100 0.0002
3.05 议案名称：募集资金的用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 107,633,482 97.2539 3,039,00
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