证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2020-071号
天风证券股份有限公司关于为拟设立的资管子公司
提供净资本担保承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
被担保人名称：天风（上海）证券资产管理有限公司（拟设立）。
本次净资本担保承诺金额：13.18亿元人民币。
本次担保是否有反担保：无。
对外担保逾期的累计数量：无。
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月4日召开第三届董事会第三十三次会议，同意公司为拟设立的全资资产管理子公司天风（上海）证券资产管理有限公司（以下简称“天风资管”）出具担保承诺函，提供最高额度为人民币13.18亿元的净资本担保承诺。
（二）本担保事项履行的内部决策程序
本次担保承诺的议案已经公司第三届董事会第三十三次会议审议通过，尚需提交公司2020年第四次临时股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人基本情况
被担保人的名称：天风（上海）证券资产管理有限公司（拟设立）。
注册地点：上海市
注册资本：5亿元
经营范围：证券资产管理业务
主要财务指标：不适用。公司已于2020年3月27日获得中国证监会《关于核准天风证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2020]517号），核准设立天风资管。目前天风资管正处于筹建阶段，尚未完成工商登记。
（二）被担保人与上市公司的关系：为本公司拟设立的全资资产管理子公司。
三、担保承诺函的主要内容
公司为天风资管提供最高额度为人民币13.18亿元的净资本担保承诺，并承诺在天风资管开展业务需要时，公司据此扣减相应数额的净资本。净资本担保承诺的有效期自公司2020年第四次临时股东大会审议通过之日起至天风资管的资本状况能够持续满足监管部门要求时止。
四、董事会意见
公司资产管理业务近年来呈现出良好的发展态势，为进一步支持公司资管业务的发展，拟设立资产管理子公司天风资管。中国证监会于2020年1月发布《关于修改<证券公司风险控制指标管理办法>的决定》，并于6月1日起正式施行，在新的风控指标下资产管理业务风险资本准备计算标准普遍提高。天风资管作为证券公司全资子公司需满足《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。为保证天风资管顺利筹建，满足监管规定和其业务持续发展要求，天风资管拟向公司申请最高额度为人民币13.18亿元的净资本担保承诺。根据公司测算，按照13.18亿元人民币提供担保承诺后，公司各项风险控制指标均能满足预警标准及监管标准。公司提供本次担保承诺后，不会对公司财务状况产生重大影响，亦不会损害股东利益。鉴于以上理由，公司董事会审议通过《关于为资管子公司提供净资本担保承诺的议案》。
独立董事一致同意本次担保事项，认为本次担保事项严格遵守了《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等相关监管要求的规定，履行了必要的决策程序，有利于进一步支持公司资管业务的发展，该行为不存在损害公司及股东合法权益的情形。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次担保承诺生效前，公司及子公司不存在对外担保事项或逾期担保事项，公司不存在对子公司担保事项或逾期担保事项。本次担保承诺生效后，公司对资管子公司提供的净资本担保最高额度为人民币13.18亿元，占公司最近一期经审
计净资产的10.87%。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2020 年 8 月 6 日
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