证券代码：601137 证券简称：博威合金 公告编号：临 2024-066
债券代码：113069 债券简称：博 23 转债
宁波博威合金材料股份有限公司
关于2024年第三季度 “博23转债”转股及2023年股票期权
激励计划自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
可转债转股情况：
累计转股情况：截至 2024 年 9 月 30 日，累计有 108,000 元“博 23 转债”转换
成宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）股票，因转股形成的股
份数量累计为 7,094 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0009%。
未转股可转债情况：截至2024年9月30日，尚未转股的“博23转债”金额为人民
币1,699,892,000元，占“博23转债”发行总量的比例为99.9936%。
第三季度转股情况： 2024年7月1日至2024年9月30日期间，共有95,000元“博
23转债”转为公司股票，转股股数为6,247股。
2023年股票期权激励计划自主行权结果
本次行权股票数量：2024 年第三季度，公司 2023 年股票期权与限制性股票激
励计划之股票期权激励对象行权且完成股份过户登记的行权股票数量合计为
20,113 股。
本次行权股票上市流通时间：本次采用自主行权模式，激励对象行权所得股票
可于行权日（T 日） 后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
一、可转债转股情况
（一）可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕2509 号”文核准，公司于 2023
年 12 月 22 日公开发行了 1,700 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
170,000.00 万元。
经上海证券交易所自律监管决定书[2024] 7 号文同意，公司 170,000.00 万元可
转换公司债券于 2024 年 1 月 18 日起在上交所挂牌交易，债券简称“博 23 转债”，
债券代码“113069”。
根据《宁波博威合金材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“博 23 转债”自
2024 年 6 月 28 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 15.63 元/股。因公司实
施 2023 年度利润分配方案，“博 23 转债”的转股价格由原来的 15.63 元/股调整为
15.18 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 6 月 19 日生效。具体内容详见公司于
2024 年 6 月 13 日在指定信息披露媒体披露的《博威合金关于实施 2023 年度权益
分派调整“博 23 转债”转股价格的公告》（公告编号：临 2024-045）。
（二）可转债本次转股情况
截至 2024 年 9 月 30 日，累计有 108,000 元“博 23 转债”转换成公司股票，因
转股形成的股份数量累计为 7,094 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的
0.0009%。
截至 2024 年 9 月 30 日，尚未转股的“博 23 转债”金额为人民币 1,699,892,000
元，占“博 23 转债”发行总量的比例为 99.9936%。
2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日期间，共有 95,000 元“博 23 转债”转为公
司股票，转股股数为 6,247 股。
二、公司2023年股票期权激励计划自主行权情况
（一）本次激励计划已履行的相关审批程序及信息披露情况
1、公司于 2023 年 4 月 21 日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关
于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以
下简称“《激励计划（草案）》”、“本次激励计划”）等相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本次激励计划有利于公司的持续健康发展，不会损害公司及全体股东的利益。公司独立董事许如春就 2022 年年度股东大
会中审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。上海锦天城（杭州）律师事务所出具了《关于宁波博威合金材料股份有限公司 2023 年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）的法律意见书》。2023 年 4 月 21 日，公司召开了第五届监
事会第十次会议，会议审议通过了《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于核实<2023 年股票期权与限制性股票激励
计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会认为，公司《激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，本次股票期权与限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
2、公司于 2023 年 4 月 22 日在公司内部公示栏对本激励计划激励对象的姓名
与职务进行公示，公示期自 2023 年 4 月 22 日起至 2023 年 5 月 1 日止，共计 10 天。
在公示期内，公司未接到针对本次激励对象提出的异议。监事会对本激励计划的激
励对象名单进行了核查，并于 2023 年 5 月 6 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）（以下简称“上交所网站”）等信息披露媒体上披露了《宁波博威合金材料股份有限公司监事会关于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：临 2023-
042）。
3、公司于 2023 年 5 月 15 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关
事项的议案，公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票并办理授予股票期权与限制性股
票所必需的全部事宜。公司于 2023 年 5 月 16 日在上交所网站披露了《博威合金关
于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况
的自查报告》（公告编号：临 2023-046）。
4、公司于 2023 年 5 月 18 日分别召开第五届董事会第十三次会议和第五届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划行权价格及授予价格的议案》《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表独立意见，监事会对激励对象名单进行核实并
发表了核查意见。公司于 2023 年 5 月 19 日在上交所网站披露了《博威合金关于向
2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的公告》（公告编号：临 2023-050）。
5、2023 年 6 月 30 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完
成了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予登记工作，实际授予登记的股票期权数量为 4,380.5 万份，股票期权首次授予登记人数为 524 人。公
司于 2023 年 7 月 4 日在上交所网站披露了《博威合金 2023 年股票期权与限制性股
票激励计划之股票期权首次授予登记完成的公告》（公告编号：临 2023-057）。
6、2023 年 7 月 5 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成
了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记工作，实际授予登
记的限制性股票数量为 240 万股，限制性股票授予登记人数为 4 人。公司于 2023
年 7 月 7 日在上交所网站披露了《博威合金 2023 年股票期权与限制性股票激励计
划之限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：临 2023-058）。
7、公司于 2023 年 10 月 12 日分别召开第五届董事会第十六次会议和第五届监
事会第十五次会议，审议并通过了《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对相关议案发表独立意见，
监事会对激励对象名单进行核实并发表了核查意见。公司于 2023 年 10 月 13 日在
上交所网站披露了《博威合金关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留股票期权的公告》（公告编号：临 2023-079）。
8、2023 年 11 月 30 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完
成了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权授予登记工作，实际授
予登记的股票期权数量为 273.5 万份，授予登记人数为 61 人。公司于 2023 年 12
月 2 日在上交所网站披露了《博威合金 2023 年股票期权与限制性股票激励计划之
预留股票期权授予登记完成的公告》（公告编号：临 2023-086）。
9、2024 年 6 月 25 日，公司召开了第六届董事会第二次会议和第六届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》、《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予期权第一个行权期行权条件及限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》、《关于注销 2023 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。监事会对股票期权首次授予部分第一个行权期可行权激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
10、2024 年 7 月 10 日，公司披露了《关于 2023 年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予期权第一个行权期自主行权实施公告》，本次采用自主行权模式，激励对象行权所得股票可于行权日（T 日） 后的第二个交易日（T+2）日上市交
易。根据行权手续办理情况，实际可行权期限为 2024 年 7 月 15 日-2025 年 6
月 29 日（行权日须为交易日）。
（二）本次股票期权激励计划行权的基本情况
1、激励对象行权的股份数量
首次授予期 2024 年第 截止 2024 累计行权数量
类别 权第一个行 三季度行权 年第三季度 占该行权期可
权期可行权 数量（份） 末累计行权 行权股票期权
数量（份） 数量（份） 总量的比例
公司中层管理人员、
关键人才及董事会认 11,430,750 20,113 20,113 0.18%
为需要激励的其他人
员（共 471 人）
2、本次行权股票的来源
向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
3、行权人数
2024 年第三季度，公司股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期，共有
12 名激励对象参与行权。
（三）本次股票期权激励计划行权股票的上市流通安排
1、本次行权股票的上市流通日
公司股票期权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
2、本次行权股票的上市流通数量
2024 年第三季度，通过自主行权方式，在中国证券登记结算有限责
