新疆宝地矿业股份有限公司
Xinjiang Baodi Mining Co., Ltd.
（新疆乌鲁木齐市沙依巴克区克拉玛依东街 390号深圳城大厦 15 楼） 首次公开发行股票招股说明书
保荐机构（主承销商）
（新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2004 室）
发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
发行股数 20,000 万股
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 4.38元/股
预计发行日期 2023年 2 月 27日
拟上市的证券交易所 上海证券交易所
发行后总股本 80,000 万股
一、发行人实际控制人新疆国资委的承诺
1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他
人管理本单位间接持有的发行人首次公开发行股票前已发
行的股份，也不由发行人回购本单位间接持有的发行人首
次公开发行股票前已发行的股份。
2、发行人上市后 6 个月内如发生发行人股票连续 20个交易
日的收盘价（指复权价格，下同）均低于本次发行的发行
价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日
后第一个交易日）收盘价低于本次发行的发行价的情形，
本单位间接持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自
动延长 6 个月的锁定期；在延长锁定期内，本单位不转让或
者委托他人管理持有的发行人本次发行前已发行的股份，
也不由发行人回购本单位持有的前述股份。若发行人股票
在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除
息事项的，发行价应相应调整。
3、若相关监管机构对本单位持有发行人股份的锁定期另有
本次发行前股东所持股份的 要求，本单位将按照相关监管部门要求对相应锁定期进一流通限制、股东对所持股份 步承诺。
自愿锁定的承诺 二、发行人控股股东宝地投资的承诺
1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，本公司不转让或者
委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发
行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或
间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
2、发行人上市后 6 个月内如发生发行人股票连续 20个交易
日的收盘价（指复权价格，下同）均低于本次发行的发行
价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日
后第一个交易日）收盘价低于本次发行的发行价的情形，
本公司持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延
长 6 个月的锁定期；在延长锁定期内，本公司不转让或者委
托他人管理持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不
由发行人回购本公司持有的前述股份。若发行人股票在上
述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事
项的，发行价应相应调整。
3、若相关监管机构对本公司持有发行人股份的锁定期另有
要求，本公司将按照相关监管部门要求对相应锁定期进一
步承诺。
三、发行人股东金源矿冶的承诺
1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，本公司不转让或者
委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发
行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或
间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
2、发行人上市后 6 个月内如发生发行人股票连续 20个交易
日的收盘价（指复权价格，下同）均低于本次发行的发行
价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日
后第一个交易日）收盘价低于本次发行的发行价的情形，
本公司持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延
长 6 个月的锁定期；在延长锁定期内，本公司不转让或者委
托他人管理持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不
由发行人回购本公司持有的前述股份。若发行人股票在上
述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事
项的，发行价应相应调整。
3、若相关监管机构对本公司持有发行人股份的锁定期另有
要求，本公司将按照相关监管部门要求对相应锁定期进一
步承诺。
四、发行人股东润华投资、海益投资的承诺
1、本公司目前持有的宝地矿业的股份为本公司真实持有，
不存在任何股份已发生变动而未告知宝地矿业的情形；本
公司的直接或间接出资人中不存在三类股东（契约型基
金、信托计划、资产管理计划）；本公司及本公司直接或间
接出资人持有的宝地矿业股份不存在委托持股、信托持股
或其他可能导致所持宝地矿业的股份权属不清晰或存在潜
在纠纷的情形，不存在任何质押、冻结、查封等权利受到
限制的情形。
2、自本承诺函签署之日起至宝地矿业首次公开发行 A 股股
票并上市之日起 12 个月内，本公司不转让或者委托他人管
理本公司直接或者间接持有的宝地矿业首次公开发行股票
前已发行的股份（以下简称“上市前股份”），也不由宝地
矿业回购本公司直接或者间接持有的宝地矿业上市前股
份。
3、本公司未来持续看好发行人以及所处行业的发展前景，
愿意在较长的时期内持有发行人股票。如本公司因自身需
要在限售期届满后减持本公司持有的发行人上市前股份
的，将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相关规定，
审慎制定股份减持计划，减持所持有的发行人股份数量应
符合相关法律、法规、规章及上海证券交易所相关减持规
定。
4、上述承诺均为本公司的真实意思表示，本公司保证减持
时将遵守法律、法规以及中国证监会、证券交易所的相关
规定，并提前 3个交易日公告；如通过证券交易所集中竞价
交易减持股份，则在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易
所预先披露减持计划。减持计划的内容包括但不限于：拟
减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价
格区间等。
5、如《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、中国证监会和证券交易所对本公司持有的宝地矿业股
份之锁定及减持另有要求的，本公司将按此等要求执行。
6、本公司保证上述声明及承诺是真实、准确、完整和有效
的，不存在隐瞒、虚假或遗漏之处。如未履行上述承诺出
售股票或违规进行减持，本公司承诺将该部分出售或减持
股票所取得的收益（如有）全部上缴宝地矿业所有。如本
公司未将前述违规操作收益上交宝地矿业，则宝地矿业有
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