北京福元医药股份有限公司
Beijing Winsunny Pharmaceutical CO.,LTD
（北京市通州区通州工业开发区广源东街 8 号）
首次公开发行股票招股说明书摘要
保荐人（主承销商）
（北京市朝阳区安立路66号4号楼）
声 明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
目 录
声 明...... 1
目 录...... 2
第一节 重大事项提示 ...... 8
一、发行前股东自愿锁定股份的承诺 ......8
（一）控股股东新和成控股的承诺...... 8
（二）实际控制人胡柏藩承诺...... 8
（三）持股 5%以上的股东勤进投资承诺...... 9
（四）持股 5%以上的股东华康泰丰承诺...... 10
（五）公司股东宣城人和、海宁中健承诺...... 10
（六）间接持有公司股份的董事、高级管理人员承诺 ......11
（七）间接持有公司股份的监事承诺 ......11
（八）间接持有公司股份的实际控制人亲属承诺...... 12
二、稳定股价的措施和承诺 ......13
（一）启动股价稳定措施的具体条件...... 13
（二）稳定公司股价的具体措施...... 14
（三）稳定股价预案的修订权限...... 16
（四）稳定股价预案的执行...... 16
（五）稳定股价预案的约束措施...... 17
三、发行人及相关责任主体关于信息披露的承诺......18
（一）发行人的承诺...... 18
（二）公司控股股东、实际控制人的承诺...... 18
（三）公司董事、监事、高级管理人员的承诺...... 19
（四）发行人本次发行上市的中介机构的承诺...... 19
四、股东及董事、监事、高级管理人员的持股及减持意向......20
（一）控股股东的承诺...... 20
（二）实际控制人的承诺...... 21
（三）持股 5%以上股东的承诺...... 22
五、未履行相关承诺的约束措施的承诺 ......23
（一）发行人的承诺...... 23
（二）实际控制人的承诺...... 24
（三）控股股东及其他股东承诺...... 24
（四）全体董事、监事、高级管理人员的承诺...... 25
六、发行上市后的利润分配政策 ......25
七、公司上市前滚存利润的分配安排 ......26
八、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 ......26
（一）发行人关于填补被摊薄即期回报的措施...... 26
（二）发行人控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于填补被
摊薄即期回报的承诺...... 27
九、发行人关于股东相关信息披露的承诺函 ......29
十、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列特别风险......30
（一）市场竞争加剧风险...... 30
（二）一致性评价相关风险...... 30
（三）国家带量采购相关风险...... 31
（四）产品研发风险...... 31
第二节 本次发行概况 ...... 33
第三节 发行人基本情况 ...... 34
一、发行人基本情况 ......34
二、发行人设立情况 ......34
（一）设立方式...... 34
（二）发起人情况...... 35
三、发行人股本情况 ......36
（一）本次发行前后股本情况...... 36
（二）本次发行前的前十名股东...... 36
（三）本次发行前的前十名自然人股东及其在公司处担任的职务...... 36
（四）国有股份、外资股份及战略投资者情况...... 37
（五）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例.... 37
（六）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺。37
四、发行人业务情况 ......37
（一）发行人主要产品用途...... 37
（二）主要产品的生产和销售情况...... 46
（三）主要产品的成本及其供应情况...... 52
（四）行业内竞争情况以及发行人在行业中的竞争地位...... 57
五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况......80
（一）固定资产...... 80
（二）无形资产...... 84
六、同业竞争和关联交易 ......101
（一）同业竞争情况...... 101
（二）避免同业竞争承诺...... 105
（三）关联交易...... 105
（四）关联交易决策权限及程序规定 ......111
七、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员......119
（一）董事会成员 ......119
（二）监事会成员...... 122
（三）高级管理人员...... 123
（四）核心技术人员...... 124
八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况......125
（一）控股股东...... 125
（二）实际控制人...... 125
九、财务会计信息及管理层讨论与分析 ......126
（一）近三年经审计的财务报表...... 126
（二）报告期内非经常性损益情况...... 138
（三）财务指标...... 139
（四）管理层讨论与分析...... 142
（五）股利分配政策...... 145
（六）发行人控股公司、参股公司以及分公司简要情况...... 147
第四节 募集资金运用 ...... 153
一、募集资金运用概况 ......153
（一）募集资金投资项目...... 153
（二）专户存储安排...... 154
（三）实际募集资金量与投资项目需求出现差异时的安排...... 154
（四）募集资金投资项目与公司目前主营业务之间的关联性...... 154
（五）募集资金投向符合国家产业政策、法律及法规...... 155
二、募集资金运用对公司财务和经营状况的影响......155
（一）对财务状况的影响...... 155
（二）对公司经营成果及核心竞争力的影响...... 155
第五节 风险因素和其他重要事项 ...... 157
一、市场风险 ......157
（一）市场竞争加剧风险...... 157
（二）医疗体制政策变化风险...... 157
（三）一致性评价相关风险...... 158
（四）国家带量采购相关风险...... 158
（五）药品招投标风险...... 159
（六）药品价格下降风险...... 159
（七）国家医保目录调整风险...... 159
二、经营风险 ......160
（一）业务合规风险...... 160
（二）产品质量风险...... 160
（三）新产品推广风险...... 161
（四）环境保护风险...... 161
（五）安全生产风险...... 161
三、研发与技术风险 ......161
（一）产品研发风险...... 161
（二）技术升级迭代风险...... 162
（三）技术人员流失风险...... 162
（四）核心技术泄密风险...... 162
四、内控风险 ......163
（一）实际控制人控制不当风险...... 163
（二）规模快速扩张带来的管理风险...... 163
五、财务风险 ......163
（一）应收账款的坏账风险...... 163
（二）存货余额增加的风险...... 164
（三）原材料价格波动的风险...... 164
（四）政府补助政策变化的风险...... 164
六、法律风险 ......164
（一）知识产权风险...... 164
（二）资产权属瑕疵风险...... 165
（三）相关许可、认证申请和续期风险...... 165
（四）社保、公积金补缴风险...... 165
七、募集资金投资项目风险 ......166
（一）募投项目实施风险...... 166
（二）募投项目新增产能消化风险...... 166
（三）募投项目无法实现预期效益的风险...... 166
（四）募投项目建成后固定资产折旧影响公司经营业绩的风险...... 166
（五）募集资金到位后短期净资产收益率下降的风险...... 167
八、重大合同 ......167
（一）销售合同...... 167
（二）采购合同...... 167
（三）融资类合同...... 168
（四）建设工程施工合同...... 169
（五）技术开发/服务合同 ...... 169
九、对外担保情况 ......171
十、诉讼或仲裁情况 ......171
（一）发行人的诉讼或仲裁情况...... 171
（二）发行人控股股东、持股 5%以上股份的股东、实际控制人的重大诉
讼或仲裁情况...... 174
（三）发行人董事、监事、高级管理人员的重大诉讼或仲裁情况......
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