601066 沪市 中信建投

证券代码：601066          证券简称：中信建投          公告编号：临2024-035号
          中信建投证券股份有限公司

    关于修订公司章程及相关议事规则的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  2024 年 7 月 8 日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董
事会第四次会议、第三届监事会第三次会议分别审议通过《关于修订公司章程及股东大会议事规则与董事会议事规则的议案》和《关于修订公司章程及股东大会议事规则与监事会议事规则的议案》，拟根据中国证监会、上海证券交易所、香港联交所等管理机构近期发布的监管规则，结合公司实际情况，对《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称公司章程）及《中信建投证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称股东大会议事规则）、《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》（以下简称董事会议事规则）、《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》（以下简称监事会议事规则）进行相应修订，具体修订内容详见附件。

  本次修订尚需提交公司股东大会审议。修订后的公司章程及股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

  附件 1：《中信建投证券股份有限公司章程》修订对照表

  附件 2：《中信建投证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

  附件 3：《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

  附件 4：《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表

                                      中信建投证券股份有限公司董事会
                                                      2024 年 7 月 8 日
附件 1：

      《中信建投证券股份有限公司章程》

                  修订对照表

说明：

  1、修订前条款中以“文字”方式做标记的为拟删除内容；修订后条款中以“文字”方式做标记的为拟新增内容。

  2、下表不含仅因条款序号变动对应的修订对照。

          修订前条款                      修订后条款                修订依据

 第一条为维护中信建投证券股份  第一条为维护中信建投证券股份  《国务院关于股
 有限公司（以下简称“公司”）、公  有限公司（以下简称公司）、公司  份有限公司境外
 司股东和债权人的合法权益，规  股东和债权人的合法权益，规范  募集股份及上市
 范公司的组织和行为，根据《中华  公司的组织和行为，根据《中华人  的特别规定》《到
 人民共和国公司法》（以下简称  民共和国公司法》（以下简称《公  境外上市公司章
 “《公司法》”）、《中华人民共和  司法》）、《中华人民共和国证券 程必备条款》（以 国证券法》（以下简称“《证券 法》（以下简称《证券法》）、《证  下简称《必备条 法》”）、《证券公司监督管理条  券公司监督管理条例》《证券公司 款》）均已废止； 例》、《证券公司治理准则》、《上  治理准则》《上市公司治理准则》 作为配套制度的
 市公司治理准则》、《国务院关于  《上市公司章程指引》《上市公司  《国务院关于调
 股份有限公司境外募集股份及上  独立董事管理办法》《香港联合交 整适用在境外上 市的特别规定》、《上市公司章程  易所有限公司证券上市规则》《上 市公司召开股东 指引》、《国务院关于调整适用在  海证券交易所股票上市规则》（以 大会通知期限等
 境外上市公司召开股东大会通知  下与《香港联合交易所有限公司  事项规定的批复》
 期限等事项规定的批复》、《到境  证券上市规则》统称公司股票上  《关于到香港上
 外上市公司章程必备条款》、《关  市地上市规则）及其他法律、行政  市公司对公司章
 于到香港上市公司对公司章程作  法规、部门规章、规范性文件和有 程作补充修改的 补充修改的意见的函》、《香港联 关监管部门的规定，制订本章程。 意见的函》不再适
 合交易所有限公司证券上市规                                用；增加《上市公
 则》、《上海证券交易所股票上市                                司独立董事管理
 规则》（以下与《香港联合交易所                                办法》（以下简称
 有限公司证券上市规则》统称“公                                《独董办法》）作
 司股票上市地上市规则”）及其他                                为制订依据

 法律、行政法规、部门规章、规范
 性文件和有关监管部门的规定，
 制订本章程。

 第二条公司系依照《公司法》、《证  第二条公司系依照《公司法》《证  《国务院关于股
 券法》、《国务院关于股份有限公  券法》和国家其他有关法律、行政  份有限公司境外
 司境外募集股份及上市的特别规  法规成立的股份有限公司。      募集股份及上市
 定》和国家其他有关法律、行政法                                的特别规定》已废
 规成立的股份有限公司。                                      止，相关内容予以
                                                              删除

 第四条公司中文名称：中信建投  第四条公司中文名称：中信建投  原条款依据的《必
 证券股份有限公司              证券股份有限公司              备条款》已废止，


          修订前条款                      修订后条款                修订依据

公司英文名称：China Securities  公司英文名称：China Securities  另外鉴于公司联
Co., Ltd.及 CSC Financial Co., Ltd.  Co., Ltd.及 CSC Financial Co., Ltd.  系方式可能发生
（在香港以该注册英文名称开展  （在香港以该注册英文名称开展  变化，为维护公司
业务）                        业务）                        章程内容的稳定
公司住所：北京市朝阳区安立路  公司住所：北京市朝阳区安立路  性，相关内容予以
66 号 4 号楼                    66 号 4 号楼                    删除

邮政编码：100101              邮政编码：100101

电话：（8610）85130588
传真：（8610）65186588
第九条本章程经公司股东大会审  第九条本章程自公司股东大会审  根据实际情况调议通过，并经证券监管机构核准  议通过之日起生效。自本章程生  整相关表述
后，于公司首次公开发行的 A 股 效之日起，公司原章程自动失效。
股份于境内证券交易所挂牌上市  本公司章程自生效之日起，即成
之日起生效。自本章程生效之日  为规范公司的组织与行为、公司

起，公司原章程自动失效。      与股东、股东与股东之间权利义

本公司章程自生效之日起，即成  务关系的具有法律约束力的文
为规范公司的组织与行为、公司  件，对公司、股东、董事、监事、
与股东、股东与股东之间权利义  高级管理人员具有法律约束力；
务关系的具有法律约束力的文  前述人员均可以依据本章程提出
件，对公司、股东、董事、监事、 与公司事宜有关的权利主张。
高级管理人员具有法律约束力；  依据本章程，股东可以起诉其他
前述人员均可以依据本章程提出  股东，股东可以起诉公司董事、监
与公司事宜有关的权利主张。    事、高级管理人员，股东可以起诉
依据本章程，股东可以起诉其他  公司，公司可以起诉股东、董事、
股东，股东可以起诉公司董事、监  监事、高级管理人员。
事、高级管理人员，股东可以起诉  前款所称起诉，包括向法院提起
公司，公司可以起诉股东、董事、 诉讼或者向仲裁机构申请仲裁。
监事、高级管理人员。
前款所称起诉，包括向法院提起
诉讼或者向仲裁机构申请仲裁。
第十四条公司的股份采取股票的  第十四条公司的股份采取股票的  原条款依据的《必形式。公司设置普通股。公司根据 形式。公司设置普通股。公司根据  备条款》已废止，需要，经国务院授权的审批部门  需要，可以根据有关法律和行政  根据境内外股票批准，可以设置其他种类的股份。 法规的规定设置其他种类的股  发行审核制度的
                              份。                          变化，调整相关表
                                                            述

第十七条经证券监管机构或其他  第十七条经证券监管机构或其他  根据《上市公司证相关监管机构批准，公司可以向  相关监管机构注册或者备案，公  券发行注册管理境内投资人和境外投资人发行股  司可以向境内投资人和境外投资  办法》《境内企业
票。                          人发行股票。                  境外发行证券和
前款所称境外投资人是指认购公  前款所称境外投资人是指认购公  上市管理试行办司发行股份的外国和中国香港特  司发行股份的外国和中国香港特  法》等相关法律法别行政区（以下简称“香港”）、澳  别行政区（以下简称香港）、澳门  规，调整相关表述门特别行政区、台湾地区的投资  特别行政区、台湾地区的投资人；


          修订前条款                      修订后条款                修订依据

人；境内投资人是指认购公司发  境内投资人是指认购公司发行股
行股份的，除前述地区以外的中  份的，除前述地区以外的中国境

国境内的投资人。              内的投资人。

第十八条公司向境内投资人及其  第十八条公司向境内投资人及其  根据实际情况调他合格投资者发行的以人民币认  他合格投资者发行的以人民币认  整相关表述
购的股份，称为内资股。在境内证 购的股份，称为内资股。在境内证

券交易所上市的内资股，为 A 股。 券交易所上市的内资股，为 A 股。

公司向境外投资人及其他合格投  公司向境外投资人及其他合格投
资者发行的以外币认购的股份，  资者发行的以外币认购的股份，
称为外资股。在境外证券交易所  称为外资股。在境外证券交易所
上市的外资股，称为境外上市外  上市的外资股，称为境外上市外
资股。内资股股东与境外上市外  资股。内资股股东与境外上市外
资股股东在以股利或其他形式所  资股股东在以股利或其他形式所
作的任何分派中享有同等权利。  作的任何分派中享有同等权利。
公司发行的在香港联合交易所有  公司发行的在香港联合交易所有
限公司（以下简称“香港联交所”） 限公司（以下简称香港联交所）上

上市的外资股，为 H 股。H 股指 市的外资股，为 H 股。H 股指获

获香港联交所批准上市，以人民  香港联交所批准上市，以人民币
币标明股票面值、以港币认购和  标明股票面值、以港币认购和进

进行交易的股票。              行交易的股票。

前款所称的外币是指国家外汇主  前款所