601066 沪市 中信建投

证券代码：601066          证券简称：中信建投      公告编号：临 2024-031 号
          中信建投证券股份有限公司

          2023 年度股东大会决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：

     本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  （一）股东大会召开的时间：2024 年 6 月 28 日

  （二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团
大厦 13 层会议室

  （三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：

 1、出席会议的股东和代理人人数                                            40

 其中：A 股股东人数                                                        39

      境外上市外资股股东人数（H 股）                                      1

 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）                    5,613,582,151

 其中：A 股股东持有股份总数                                      5,124,907,045

      境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）                      488,675,106

 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的

 比例（%）                                                          72.370801

 其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                            66.070758

      境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）                  6.300043

注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

  （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等


    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民 共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规和《中信建 投证券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，王常 青董事长主持会议。

    （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

    1、 公司在任董事 13 人，出席 13 人（现场出席 6 人，通讯出席 7 人）；

    2、 公司在任监事 6 人，出席 6 人（现场出席 3 人，通讯出席 3 人）；

    3、董事会秘书出席本次股东大会。

    此外，公司聘请的律师、年审会计师及香港中央证券登记有限公司代表出席 本次股东大会。

    本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事 务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。

    二、议案审议情况

    （一）非累积投票议案

    1、议案名称：关于《公司 2023 年度董事会工作报告》的议案

    审议结果：通过

    表决情况：

                        同意                    反对                  弃权

 股东类型                    比例                  比例                  比例
                  票数                    票数                  票数

                              （%）                （%）                （%）

  A 股      5,124,763,845  99.997206    93,900  0.001832    49,300  0.000962

  H 股        488,671,106  99.999181      4,000  0.000819          0  0.000000

普通股合计：  5,613,434,951  99.997378    97,900  0.001744    49,300  0.000878

    2、议案名称：关于《公司 2023 年度监事会工作报告》的议案

    审议结果：通过

    表决情况：


                        同意                    反对                  弃权

 股东类型                      比例                  比例                  比例
                  票数                    票数                  票数

                              （%）                （%）                （%）

  A 股        5,124,763,845  99.997206    93,900  0.001832    49,300  0.000962

  H 股        488,671,106  99.999181      4,000  0.000819          0  0.000000

普通股合计：    5,613,434,951  99.997378    97,900  0.001744    49,300  0.000878

    3、 议案名称：关于公司 2023 年度财务决算方案的议案

    审议结果：通过

    表决情况：

                        同意                    反对                  弃权

 股东类型                      比例                  比例                  比例
                  票数                    票数                  票数

                              （%）                （%）                （%）

  A 股        5,124,763,845  99.997206    93,900  0.001832    49,300  0.000962

  H 股        488,663,606  99.997647      4,000  0.000818      7,500  0.001535

普通股合计：    5,613,427,451  99.997244    97,900  0.001744    56,800  0.001012

    4、 议案名称：关于公司 2023 年度利润分配方案的议案

    审议结果：通过

    表决情况：

                        同意                    反对                  弃权

 股东类型                    比例                  比例                  比例

                  票数                    票数                  票数

                              （%）                （%）                （%）

  A 股      5,124,838,145  99.998656    68,900  0.001344          0  0.000000

  H 股        488,663,606  99.997647      4,000  0.000818      7,500  0.001535


普通股合计：  5,613,501,751  99.998568    72,900  0.001298      7,500  0.000134

    5、议案名称：关于公司 2023 年年度报告的议案

    审议结果：通过

    表决情况：

                        同意                    反对                  弃权

 股东类型                    比例                  比例                  比例
                  票数                    票数                  票数

                              （%）                （%）                （%）

  A 股      5,124,763,845  99.997206    93,900  0.001832    49,300  0.000962

  H 股        488,663,606  99.997647      4,000  0.000818      7,500  0.001535

普通股合计：  5,613,427,451  99.997244    97,900  0.001744    56,800  0.001012

    6、议案名称：关于公司 2023 年度独立非执行董事述职报告的议案

    审议结果：通过

    表决情况：

                        同意                    反对                  弃权

 股东类型                    比例                  比例                  比例
                  票数                    票数                  票数

                              （%）                （%）                （%）

  A 股      5,124,763,845  99.997206    93,900  0.001832    49,300  0.000962

  H 股        488,663,606  99.997647      4,000  0.000818      7,500  0.001535

普通股合计：  5,613,427,451  99.997244    97,900  0.001744    56,800  0.001012

    7、议案名称：关于公司 2024 年度中期利润分配计划的议案

    审议结果：通过

    表决情况：


                        同意                    反对