股份发行人及根据《上市规则》第十九B章上市的香港预托证券发行人的证券变动月报表
截至月份: 2021年9月30日 状态: 新提交
致：香港交易及结算所有限公司
公司名称: 中信建投证券股份有限公司 (於中华人民共和国注册成立的股份有限公司）
呈交日期: 2021年9月30日
I. 法定/注册股本变动
1. 股份类别 普通股 股份分类 H股 於香港联交所上市 (注1) 是
证券代号 06066 说明 H股
法定/注册股份数目 面值 法定/注册股本
上月底结存 1,261,023,762 RMB 1 RMB 1,261,023,762
增加 / 减少 (-) 0 RMB 0
本月底结存 1,261,023,762 RMB 1 RMB 1,261,023,762
2. 股份类别 普通股 股份分类 A股 於香港联交所上市 (注1) 否
证券代号 601066 说明 A 股 (上海证券交易所)
法定/注册股份数目 面值 法定/注册股本
上月底结存 6,495,671,035 RMB 1 RMB 6,495,671,035
增加 / 减少 (-) 0 RMB 0
本月底结存 6,495,671,035 RMB 1 RMB 6,495,671,035
本月底法定/注册股本总额： RMB 7,756,694,797
II. 已发行股份变动
1. 股份类别 普通股 股份分类 H股 於香港联交所上市 (注1) 是
证券代号 06066 说明 H股
上月底结存 1,261,023,762
增加 / 减少 (-) 0
本月底结存 1,261,023,762
2. 股份类别 普通股 股份分类 A股 於香港联交所上市 (注1) 否
证券代号 601066 说明 A 股 (上海证券交易所)
上月底结存 6,495,671,035
增加 / 减少 (-) 0
本月底结存 6,495,671,035
III. 已发行股份变动详情
(A). 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 不适用
(B). 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 不适用
(C). 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 不适用
(D). 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 不适用
(E). 已发行股份的其他变动 不适用
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IV. 有关香港预托证券(预托证券)的资料 不适用
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V. 确认
不适用
呈交者： 王广学
职衔： 联席公司秘书
(董事、秘书或其他获正式授权的人员)
注
1. 香港联交所指香港联合交易所。
2. (i) 至 (viii) 项为确认内容的建议格式，可按个别情况予以修订。如发行人早前已就某证券发行於根据《主板规则》第13.25A条 /《GEM规则》第17.27A条所刊发的报表中作出有关确
认，则不需要於此报表再作确认。
3. 在此「相同」指：
· 证券的面值相同，须缴或缴足的股款亦相同；
· 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息/利息，下次派息时每单位应获派发的股息/利息额亦完全相同（总额及净额）；及
· 证券附有相同权益，如不受限制的转让、出席会议及於会上投票，并在所有其他方面享有同等权益。
4. 如空位不敷应用，请呈交额外文件。
5. 如购回股份：
· 「可发行股份将於香港联交所上市」应理解为「所购回的股份於香港联交所上市」；及
· 「可发行股份的证券代号(如已於香港联交所上市)」应理解为「所购回股份的证券代号(如於香港联交所上市)」；及
· 「可发行股份类别」应理解为「所购回股份类别」；及
· 「发行及配发日期」应理解为「注销日期」
6. 如赎回股份：
· 「可发行股份将於香港联交所上市」应理解为「所赎回的股份於香港联交所上市」；及
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· 「可发行股份的证券代号(如已於香港联交所上市)」应理解为「所赎回股份的证券代号(如於香港联交所上市)」；及
· 「可发行股份类别」应理解为「所赎回股份类别」；及
· 「发行及配发日期」应理解为「赎回日期」
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