601028 沪市 玉龙股份

证券代码：601028          证券简称：玉龙股份        公告编号：2021-050
                山东玉龙黄金股份有限公司

              关于续聘 2021 年度审计机构的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

      拟聘任的会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
        山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 15
    日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于聘任 2021 年度审
    计机构的议案》，同意聘任北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
    称“北京兴华”）为公司 2021 年度审计机构，聘期为一年。现将相关事项公
    告如下：

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1、基本信息

  机构名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

  成立日期：2013 年 11 月 22 日

  组织形式：特殊普通合伙

  注册地址：北京市西城区裕民路 18 号 2206 房间

  2、人员信息

  首席合伙人：张恩军

  截至 2020 年 12 月 31 日合伙人数量：102 人

  截至 2020 年 12 月 31 日注册会计师数量：585 人，其中：签署过证券服务
业审计报告的注册会师人数：180 人。


  3、业务规模

  2020 年度经审计业务收入为人民币 74,334.17 万元，其中：审计业务收入
为人民币 55,571.50 万元，证券业务收入为人民币 6,311.51 万元。

  2020 年度 A 股上市公司审计客户为 24 家，审计收费总额 2,095.28 万元。
审计客户涉及主要行业有制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、交能运输、仓储和房地产业、租赁和商业服务业、科学研究和技术服务业、传播与文化产业等。

  4、投资者保护能力

  北京兴华已足额购买职业保险，每次事故责任限额 1 亿元，年累计赔偿限额2 亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

  北京兴华近 3 年无因执业行为在相关民事诉讼中承担责任的情况。

  5、独立性和诚信记录

  最近三年，北京兴华受（收）到行政处罚 4 次、行政监管措施 8 次，未受（收）
到刑事处罚和行业自律处分。17 名从业人员近三年因职业行为受到刑事处罚 1
次、行政处罚 4 次、监督管理措施 6 次和自律监管措施 0 次。

  （二）项目成员信息

  1、人员信息

  项目组成员    姓名  执业资质  从业经历  兼职情况        是否

                                                        从事过证券服务业务

  项目合伙人    陈红燕    有      12 年      无            是

签字注册会计师  尚英伟    有      17 年      无            是

质量控制复核人  时彦禄    有      11 年      无            是

  2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

  上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

  （三）审计收费

  2021 年度审计费用为 75 万元（人民币，下同），其中：财务报告审计费用
为 60 万元，内控报告审计费用为 15 万元，与上一期审计费用持平。

    二、聘任会计师事务所需履行的程序

  （一）审计委员会在聘任会计师事务所过程中的履职情况及审查意见


  公司董事会审计委员会对北京兴华的执业情况进行了充分的了解，在查阅了北京兴华有关资格证照、诚信记录等相关信息后，认可该会计师事务所的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度审计要求，能够独立对公司财务状况和内部控制状况进行审计。因此，同意并提请公司董事会聘任北京兴华为公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构。

  （二）独立董事关于本次聘任审计机构的事前认可及独立意见

  事前认可意见：经认真核查相关资料，认为北京兴华具备相应的执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允、独立的审计服务，满足公司 2021 年度审计工作的要求，公司拟聘任审计机构的事项不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意聘任北京兴华为公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该议案提交至公司第五届董事会第二十一次会议审议。

  独立意见：根据对北京兴华的资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况的充分了解和审查，公司独立董事认为其具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够胜任公司委托的审计工作。公司本次聘任会计师事务所的事项符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意聘任北京兴华为公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

  （三）董事会对本次聘任审计机构议案的审议和表决情况

  公司第五届董事会第二十一次会议以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决
结果审议通过了《公司关于聘任 2021 年度审计机构的议案》，同意聘任北京兴华为公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构。

  （四）监事会对本次聘任审计机构议案的审议和表决情况

  公司第五届监事会第十八次会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结
果审议通过了《公司关于聘任 2021 年度审计机构的议案》，全体监事认为公司本次聘任北京兴华为公司 2021 年度审计机构符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  （五）本次聘任 2021 年审计机构事项尚需提交公司 2021 年第三次临时股东
 大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

                                  山东玉龙黄金股份有限公司董事会
                                                2021 年 12 月 16 日