股票代码:601012 股票简称:隆基股份 公告编号:临 2020-041 号
债券代码:136264 债券简称:16 隆基 01
隆基绿能科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
在隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“隆基股份”）第二期限制性股票激励计划的激励对象中，鉴于 30 名已离职或绩效不达标的激励对象回购资料已提供齐全，根据公司限制性股票激励计划的相关规定，以上 30 名激励对象已获授但尚未解锁的共计 189,406 股限制性股票将由公司办理回购注销，本次回购注销事宜具体如下：
一、第二期限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）第二期限制性股票激励计划方案及履行的程序
2016 年 9 月 28 日，公司第三届董事会 2016 年第十三次会议和第三届监事
会第二十一次临时会议分别审议通过了《关于<西安隆基硅材料股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等本次激励计划相关议案，公司监事会发表了意见，公司独立董事发表了独立意见并公开征集委托投票权，公司聘请的律师事务所出具了法律意见书。同日，公司发出《关于召开 2016 年
第七次临时股东大会的通知》。（详见 2016 年 9 月 29 日相关公告）
公司于 2016 年 9 月 29 日-2016 年 10 月 9 日在 OA 办公系统公示了本次激励
计划的激励对象名单，公示期满后，监事会对本次激励计划首次授予的激励对象
名单进行了审核，并对公示情况进行了说明。（详见 2016 年 10 月 12 日披露的相
关说明）
2016 年 10 月 17 日，公司 2016 年第七次临时股东大会审议通过了《关于<
西安隆基硅材料股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等本次激励计划相关议案。股东大会授权董事会确定本次激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票所必需的全部事宜。同日，公司披露了《关于第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公
司股票情况的自查报告》。（详见 2016 年 10 月 18 日相关公告）
（二）第二期限制性股票激励计划授予情况
2016 年 11 月 7 日，公司第三届董事会 2016 年第十五次会议、第三届监事
会第二十三次临时会议分别审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象和授予数量的议案》、《关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予的议案》，鉴于 13 名激励对象已在本次激励计划授予日前离职，调整首次授予激励对
象为 1,358 人，授予数量为 1,501.5 万股。同时，确定 2016 年 11 月 7 日为本激
励计划首次授予的授予日。公司监事会、独立董事分别发表了意见，公司聘请的
律师事务所就本次授予事项出具了法律意见书。（详见 2016 年 11 月 9 日相关公
告）
公司于 2016 年 12 月 14 日完成了第二期限制性股票激励计划首次授予股份
的登记手续，实际授予对象 1,202 人，授予数量 1,257.74 万股，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明（请详见 2016 年 12 月16 日相关公告）。
（三）第二期限制性股票激励计划的历次回购注销情况
公司于 2017 年 8 月 21 日召开的第三届董事会 2017 年第十一次会议审议通
过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意将 53 名第二期限制性股票激励计划首次授予离职激励对象已获授且未解锁的 799,200 股限制性股票按照激励计划等相关规定办理回购注销，独立董事发表了同意意见（请详见 2017 年 8 月
23 日相关公告）。2017 年 9 月 11 日，2017 年第五次临时股东大会批准了此项议
案（请详见 2017 年 9 月 12 日相关公告）。2017 年 12 月 25 日，该 799,200 股限
制性股票注销完成（请详见 2017 年 12 月 23 日和 12 月 26 日相关公告）。
公司于2018年8月3日召开的第四届董事会2018年第四次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意将 34 名第二期限制性股票激励计划首次授予离职激励对象已获授且未解锁的 447,972 股限制性股票（回购数量已根据2017 年度权益分派方案进行调整）按照激励计划等相关规定办理回购注销，独
立董事发表了同意意见（请详见 2018 年 8 月 4 日相关公告）。2018 年第三次临
时股东大会批准了此项议案（请详见 2018 年 8 月 21 日相关公告）。2018 年 11
月 19 日，该 447,972 股限制性股票注销完成（请详见 2018 年 11 月 17 日相关公
告）。
公司于 2019 年 4 月 26 日召开的第四届董事会 2018 年年度会议审议通过了
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意将 39 名第二期限制性股票激励计划首次授予离职激励对象已获授且未解锁的 576,254 股限制性股票（回购数量已根据 2017 年度权益分派方案进行调整）按照激励计划等相关规定办理回购注销，
独立董事发表了同意意见（请详见 2019 年 4 月 30 日相关公告）。2018 年年度股
东大会批准了此项议案（请详见 2019 年 5 月 22 日相关公告）。2019 年 7 月 19
日，该 576,254 股限制性股票注销完成（请详见 2019 年 7 月 17 日相关公告）。
公司于 2019 年 8 月 27 日召开的第四届董事会 2019 年第十二次会议，审议
通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意将 33 名已离职激励对象和
1 名 2017 年绩效不达标激励对象已获授且未解锁的共计 497,903 股限制性股票
（回购数量已根据 2017 年度权益分派方案进行调整）按照激励计划等相关规定
办理回购注销，独立董事发表了同意意见（请详见 2019 年 8 月 29 日相关公告）。
2019 年第三次临时股东大会批准了此项议案（请详见 2019 年 9 月 17 日相关公
告）。2019 年 11 月 15 日，该 497,903 股限制性股票注销完成（请详见 2019 年
11 月 13 日相关公告）。
（四）第二期限制性股票激励计划历次解锁情况
公司于 2017 年12 月 29 日召开的第三届董事会 2017 年第二十一次会议审议
通过《关于第二期限制性股票激励计划第一期解锁暨上市的议案》。2018 年 1 月8 日，公司完成第二期限制性股票激励计划第一期解锁暨上市流通，共计 234.314
万股。（请详见 2018 年 1 月 3 日相关公告）
公司于 2018 年11 月 26 日召开的第四届董事会 2018 年第九次会议审议通过
《关于第二期限制性股票激励计划第二期解锁暨上市的议案》。2018 年 12 月 3日，在剔除解锁前 1 名个人绩效考核结果不符合解锁条件的激励对象和 26 名解锁前已离职的激励对象共计持有的已获授未解锁的 453,950 股后，公司完成第二期限制性股票激励计划第二期解锁暨上市流通，共计3,844,785 股。（请详见 2018年 11 月 28 日相关公告）
公司于 2018 年11 月 26 日召开的第四届董事会 2018 年第九次会议审议通过
《关于第二期限制性股票激励计划第二期解锁暨上市的议案》。2018 年 12 月 3
日，在剔除解锁前 1 名个人绩效考核结果不符合解锁条件的激励对象和 26 名解锁前已离职的激励对象共计持有的已获授未解锁的 453,950 股后，公司完成第二期限制性股票激励计划第二期解锁暨上市流通，共计 3,844,785 股。（请详见 2018年 11 月 28 日相关公告）
公司于 2019 年11 月 22 日召开的第四届董事会 2019 年第十八次会议审议通
过《关于第二期限制性股票激励计划第三期解锁暨上市的议案》。2019 年 11 月29 日，在剔除解锁前 7 名个人绩效考核结果不符合解锁条件的激励对象、16 名解锁前已离职的激励对象及 1 名已身故的激励对象共计持有的已获授未解锁的207,760 股后，公司完成第二期限制性股票激励计划第三期解锁暨上市流通，共
计 3,517,150 股。（请详见 2019 年 11 月 23 日相关公告）
二、本次回购注销的审议程序
公司于2020年4月21日召开的第四届董事会2019年年度会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于30名已离职或绩效不达标的激励对象回购资料已提供齐全，根据公司限制性股票激励计划的相关规定，以上激励对象已获授予但尚未解锁的共计189,406股限制性股票将由公司办理回购并注销，独立董事发表了同意意见，第四届监事会2019年年度会议审议通过了此议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）等相关规定，此议案尚需提交公司股东大会批准。
三、本次回购注销股份方案
（一）回购注销原因
鉴于 27 名激励对象已离职且回购资料已提供齐全，根据公司《第二期限制性股票激励计划》第六章第三条的相关规定，激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为导致公司解除与激励对象劳动关系的或因辞职、公司裁员而离职的，对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票由公司以回购价格进行回购注销。
鉴于 3 名激励对象因 2018 年度绩效考核未达到解锁条件且回购资料已提供
齐全，根据公司《第二期限制性股票激励计划》第三章第五条的相关规定，如个人业绩绩效考核等级为需改进或不合格时，激励对象不得解锁对应解锁期内可解锁的限制性股票并由公司回购注销。
因此，公司本次启动对上述共计 30 名激励对象的回购注销条件已经成就。
（二）回购价格及数量
鉴于本次需要回购的激励对象回购价格为 4.7429 元/股加上各离职激励对象应取得的银行同期活期存款利息，回购股份数量为 189,406 股。本次回购价格及数量的具体调整方法请详见同日披露的《关于调整限制性股票激励计划限制性股票数量及回购价格的公告》。
（三）回购股份资金总额和资金来源
根 据 上 述 回 购 价 格 和 回 购 数 量 核 算 ， 此 次 回 购 股 份 资 金 总 额 为
908,617.04 元，资金来源为公司自有资金。
（四）预计本次回购注销完成后的公司股本结构变动情况及对公司业绩的影响
单位：股
股份类别 变动前 本次变动 变动后
有限售流通股 4,466,980 -189,406 4,277,574
无限收流通股 3,767,549,777 0 3,767,549,777
总股本 3,772,016,757 -189,406 3,771,827,351
预计本次回购注销完成后，公司股份总数将
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