华泰资管重庆钢铁员工持股计划1号
单一资产管理计划资产管理合同
合同编号：CMBSZTGF2018040
资产委托人：重庆钢铁股份有限公司（代第一期员工持股计划）资产管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
资产托管人：招商银行股份有限公司苏州分行
资产委托人：重庆钢铁股份有限公司（代第一期员工持股计划）法定代表人：周竹平
办公地址：重庆市长寿区经济技术开发区钢城大道一号
邮编：401258
联系人：孟祥云
联系电话：13501743200
传真：023-68873189
资产管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
法定代表人：崔春
地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座21层
邮编：210000
联系人：陆云杰
联系电话：025-83387084
传真：
资产托管人：招商银行股份有限公司苏州分行
法定代表人/负责人：崔家鲲
住所：苏州市工业园区万盛街36号招银大厦
办公地址：苏州市工业园区万盛街36号招银大厦
邮编：215000
联系人：时欣
电话：0512-69869220
传真：0512-69869274
目录
第一条 释义 ........................................................................................................................... 2
第二条 声明与保证 ............................................................................................................... 4
第三条 当事人的权利与义务 ............................................................................................... 6
第四条 反洗钱义务 ............................................................................................................. 10
第五条 委托资产 ................................................................................................................. 10
第六条 管理期限 ................................................................................................................. 14
第七条 产品类型、投资范围、投资限制、投资比例、管理方式和管理权限............. 14
第八条 投资经理的指定与变更......................................................................................... 16
第九条 划款指令的发送、确认和执行............................................................................. 16
第十条 资金清算与交收安排 ............................................................................................. 19
第十一条 会计核算与资产估值 ............................................................................................. 21
第十二条 对账与报告义务 ..................................................................................................... 24
第十三条 投资监督 ................................................................................................................. 25
第十四条 管理费、托管费及其他税费................................................................................. 26
第十五条 期末资产清算 ......................................................................................................... 28
第十六条 保密事项 ................................................................................................................. 29
第十七条 文件档案的保存 ..................................................................................................... 30
第十八条 违约责任 ................................................................................................................. 30
第十九条 免责条款 ................................................................................................................. 30
第二十条 合同的生效、变更、解除与终止......................................................................... 31
第二十一条法律适用及争议的处理......................................................................................... 34
第二十二条其他事项 ................................................................................................................. 34
附件一：划款指令授权书及预留印鉴样本（格式）................................................................. 37
附件二：初始委托资产清单（格式） ......................................................................................... 39
附件三：业务联系表暨有关业务联系部门和具体操作人员授权名单（格式）..................... 41
附件四：管理人发送的划款指令（格式）................................................................................. 42
附件五：单一资产管理合同投资监督事项表............................................................................. 43
附件六：委托资产起始运作通知书（格式）............................................................................. 45
附件七：关联方名单 ..................................................................................................................... 46
附件八：电子指令启用函 ............................................................................................................. 49
附件九：委托资产追加和提取通知函（格式）......................................................................... 50
鉴于：
1、委托人是具有完全民事行为能力的自然人或法人，符合证监会规定的私募资产管理业务委托人主体资格。
2、管理人是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及有关法律、法规合法设立的证券资产管理公司，并已取得“证券资产管理业务资格”(见中国证监会《关于核准华泰证券（上海）资产管理有限公司设立资产管理子公司的批复》证监许可【2014】679号)。
3、托管人是经中国人民银行正式批准设立的股份制商业银行分支机构，并具备证券公司受托资产托管业务资格。
4、委托人委托管理人作为投资管理人，管理委托人提交的委托资产，委托托管人作为受托资产托管人，管理人与托管人愿意接受委托人的委托。
5、管理人已经向委托人详细了解：委托人的身份、资产与收入状况、资产来源、投资经验、风险认知度与承受能力、投资偏好和对相关法规的了解程度等基本情况。
6、委托人承诺其提供的全部资料（包括但不限于：身份证明、地址证明等相关文件）及做出的陈述完全真实、准确、完整、合法、有效。
7、委托人保证委托资产的来源及用途合法，没有非法汇集他人资金或使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金参与本计划，并已阅知本合同及《风险揭示书》全文，了解相关权利、义务，承诺自行承担委托资产的投资风险。
8、管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不以任何形式向委托人保证委托资产的本金不受损失，也不对委托资产的投资收益做任何承诺并承担责任。
9、托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护客户委托资产的安全，但不保证客户委托资产本金不受损失或取得最低收益。由于本资产管理计划的设计安排、管理、运作模式而产生任何责任，托管人不予承担。
为规范单一资产管理业务的运作，明确单一资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《关于规范金融机构资产管理业
管理办法》（证监会第151号令，以下简称《管理办法》）、《证券期货经营机构私募资产
