深圳价值在线信息科技股份有限公司
关于
晋亿实业股份有限公司
2021 年股票期权与限制性股票激励计划
授予相关事项
之
独立财务顾问报告
二〇二一年二月
目 录
第一章 释 义......2
第二章 声 明......4
第三章 基本假设......5
第四章 本次激励计划的审批程序...... 6
第五章 本次激励计划的授予情况...... 8
一、 股票期权授予的具体情况...... 8
二、 限制性股票授予的具体情况......12 三、 关于本次授予的股票期权与限制性股票情况与股东大会审议
通过的激励计划存在差异的情况说明......13
第六章 本次激励计划授予条件成就情况说明......17
一、 股票期权与限制性股票授予条件......17
二、 董事会对授予条件成就的情况说明......17
第七章 独立财务顾问的核查意见...... 19
第一章 释 义
在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：
释义项 释义内容
晋亿实业、本公司、上市公司、 指 晋亿实业股份有限公司
公司
本激励计划、本次激励计划、激 指 晋亿实业股份有限公司2021年股票期权与限制
励计划、本计划 性股票激励计划
《激励计划》 指 晋亿实业股份有限公司2021年股票期权与限制
性股票激励计划（草案）
《深圳价值在线信息科技股份有限公司关于晋
本报告、本独立财务顾问报告 指 亿实业股份有限公司2021年股票期权与限制性
股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报
告》
独立财务顾问、价值在线 指 深圳价值在线信息科技股份有限公司
公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确
股票期权、期权 指 定的价格和条件购买本公司一定数量股票的权
利
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予
限制性股票 指 激励对象一定数量的公司股票，该等股票设置
一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的
解除限售条件后，方可解除限售流通
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司
激励对象 指 董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技
术人员
授权/授予日 指 公司向激励对象授予股票期权、限制性股票的
日期，授权日、授予日必须为交易日
行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的
价格
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
等待期 指 股票期权授权之日至股票期权可行权日之间的
时间段
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须
为交易日
行权条件 指 根据本激励计划，激励对象行权股票期权所必
须满足的条件
限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被
禁止转让、用于担保、偿还债务的期间
本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励
解除限售期 指 对象持有的限制性股票可以解除限售并上市流
通的期间
解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解
除限售所必须满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《晋亿实业股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元 指 人民币元
注：1、本独立财务顾问报告中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
第二章 声 明
价值在线接受委托，担任晋亿实业 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的独立财务顾问并出具本报告。本独立财务顾问报告是根据《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，在晋亿实业提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供晋亿实业全体股东及各方参考。
本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由晋亿实业提供或为其公开披露的资料，晋亿实业已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次激励计划的相关情况及其公开披露的相关信息真实、准确、完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本独立财务顾问仅就本次激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响等发表意见，不构成对晋亿实业的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的《晋亿实业股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等关于本次股票期权与限制性股票激励计划的相关信息。
本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，遵循客观、公正的原则，对本次股权激励计划涉及的事项进行了深入调查，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通。在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对本报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
第三章 基本假设
本独立财务顾问报告所表达的意见基于以下假设为前提：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化，上市公司所处行业的国家政策、市场环境无重大变化，上市公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；
（二）晋亿实业及有关各方提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
（三）本次激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效的批准，并最终能够如期完成；
（四）实施本次股权激励计划的有关各方能够遵循诚实守信原则，按照股权激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
（五）无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
第四章 本次激励计划的审批程序
一、 2021 年 1 月 18 日，公司召开第六届董事会 2021 年第一次会议，审议
通过了《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见。
同日，公司召开第六届监事会 2021 年第一次会议，审议通过《关于<公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本次激励计划相关事项出具了核查意见。
2021 年 1 月 19 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《晋亿实业股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》及其摘要等相关公告。
二、 2021 年 1 月 22 日至 2 月 1 日，公司对本次激励计划激励对象的姓名
和职务在公司内部进行了公示。公示期内，公司监事会未收到对公司本次激励计
划激励对象提出的意见或异议。2021 年 2 月 20 日，公司披露了《晋亿实业股份
有限公司监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
三、 2021 年 2 月 9 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《晋亿实业股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》，独立董事孙玲玲女士受其他独立董事的委托作为征集人，就公司 2021 年第一次临时股东大会审议的关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
四、 2021 年 2 月 25 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2021 年 2月 26 日
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