证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－064
招商证券股份有限公司
关于修订《公司章程》、三会议事规则
及独立董事制度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十九次会议审议通过了《关于修订<招商证券股份有限公司章程>的议案》《关于修订<招商证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《关于修订<招商证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》《关于修订<招商证券股份有限公司独立董事制度>的议案》；公司第七届监事会第二十五次会议审议通过了《关于修订<招商证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》。具体修订条款详见附件。
以上议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2023 年 12 月 14 日
附件 1：《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表
附件 2：《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》条款变更新旧对照表
附件 3：《招商证券股份有限公司董事会议事规则》条款变更新旧对照表
附件 4：《招商证券股份有限公司监事会议事规则》条款变更新旧对照表
附件 5：《招商证券股份有限公司独立董事制度》条款变更新旧对照表
附件 1
《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
第一条 为维护招商证券股份有限公 第一条 为维护招商证券股份有限公
司（以下简称公司）、股东和债权人的合 司（以下简称公司）、股东和债权人的合
法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 法权益，规范公司的组织和行为，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司 华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称《证券法》）、《上市公司治理准则》《证 称《证券法》）、《上市公司治理准则》《证
券公司治理准则》《上市公司章程指引》 券公司治理准则》《上市公司章程指引》
《上海证券交易所股票上市规则》《国务 《上海证券交易所股票上市规则》《香港
院关于股份有限公司境外募集股份及上 联合交易所有限公司证券上市规则》（以
市的特别规定》（以下简称《特别规定》）、 下简称《香港上市规则》）和其他有关规 相关规定已废止。
《到境外上市公司章程必备条款》《关于 定，制订本章程。
到香港上市公司对公司章程作补充修改
的意见的函》《香港联合交易所有限公司
证券上市规则》（以下简称《香港上市规
则》）和其他有关规定，制订本章程。
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
第二条 公司系依照《公司法》《证券 第二条 公司系依照《公司法》《证券
法》和其他有关规定成立的股份有限公 法》和其他有关规定成立的股份有限公
司。 司。
公司经中国证券监督管理委员会（以 公司经中国证券监督管理委员会（以
下简称中国证监会）证监机构字（2001） 下简称中国证监会）证监机构字（2001）
285 号文和广东省深圳市人民政府深府股 285 号文和广东省深圳市人民政府深府股
（2001）49 号文批准，由国通证券有限责 （2001）49 号文批准，由国通证券有限责
任公司整体变更，并由国通证券有限责任 任公司整体变更，并由国通证券有限责任
公司原股东以发起方式设立。公司于 2001 公司原股东以发起方式设立。公司于 2001
年12月26日在广东省深圳市工商行政管 年 12月 26日在广东省深圳市工商行政管
理局注册登记，取得企业法人营业执照。 理局注册登记，取得企业法人营业执照。
2002 年 6 月 28 日，公司名称由“国通证 2002 年 6 月 28 日，公司名称由“国通证 《上市公司章程指引》（以下简称《章程
券股份有限公司”变更为“招商证券股份 券股份有限公司”变更为“招商证券股份 指引》）第二条：
有限公司”，并在广东省深圳市工商行政 有限公司”，并在广东省深圳市工商行政 ……公司【设立方式】设立；在【公司登
管理局办理了变更登记。 管理局办理了变更登记。公司统一社会信 记机关所在地名】市场监督管理局注册登
用代码为：91440300192238549B。 记，取得营业执照，营业执照号【营业执
照号码】。……
增加营业执照号码。
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
第五条 公司住所：深圳市福田区福 第五条 公司住所：深圳市福田区福
田街道福华一路 111 号 田街道福华一路 111 号
邮政编码：518046 邮政编码：518046 原文删除内容为《到境外上市公司章程必
电话：0755-82943666 备条款》（以下简称《必备条款》）的要求，
传真：0755-82943100 已废止。
第十条 根据《中国共产党章程》规 第十条 根据《中国共产党章程》规 《章程指引》第十二条：
定，设立中国共产党的组织，党委发挥领 定，设立中国共产党的组织，开展党的活 公司根据中国共产党章程的规定，设立共导作用，把方向、管大局、促落实。公司 动，党委发挥领导作用，把方向、管大局、 产党组织、开展党的活动。公司为党组织要建立党的工作机构，配备足够数量的党 保落实。公司要建立党的工作机构，配备 的活动提供必要条件。
务工作人员，保障党组织的工作经费。 足够数量的党务工作人员，保障党组织的 《中国共产党章程》第三十三条：
工作经费，为党组织的活动提供必要条 ……
件。 国有企业党委（党组）发挥领导作用，
把方向、管大局、保落实，依照规定讨论
和决定企业重大事项。……
第十一条 公司贯彻落实依法治国方 第十一条 公司贯彻落实依法治国方
略，加强企业法治建设和合规管理，通过 略，加强企业法治建设和合规管理，通过
合规负责人制度落实法律法规和行业监 合规负责人制度落实法律法规和行业监
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
管、国资管理等部门规定，落实依法治企、 管、国有资产管理等部门规定，落实依法 文字调整
依法经营的法治工作要求，着力打造法治 治企、依法经营的法治工作要求，着力打
企业，保障公司依法合规经营和持续健康 造法治企业，保障公司依法合规经营和持
发展。 续健康发展。
第二百六十条 公司按照监管机构的 第十四条 公司按照公司证券上市地
要求履行信息披露义务。 监管机构、证券交易所的要求履行信息披 增加证券交易所并调整位置。
露义务。
第二十条 公司诚信从业管理目标是 《证券行业诚信准则》第十八条：……
积极倡导“以诚相待、以信为本”的文化 机构的董事会或者不设董事会的执
新增 理念，建立健全诚信建设制度体系和长效 行董事决定诚信从业管理目标，对诚信从
机制，促进公司持续、健康和高质量发展。 业管理的有效性承担责任。
……
第十九条 公司的股份采取股票的形 第二十一条 公司的股份采取股票的
式。 形式。
公司设置普通股；根据需要，经国务 原文删除内容来自《必备条款》，已废止。
院授权的部门核准，可以设置其他种类的
股份。
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
第二十二条 经国务院证券监督管理 第二十四条 经国务院证券监督管理 境内发行已实施注册制，根据《境内企业
机构批准，公司可以向境内投资人和境外 机构注册或备案，公司可以向境内投资人 境外发行证券和上市管理试行办法》，境
投资人发行股票。 和境外投资人发行股票。 外发行需向中国证监会备案。
…… ……
公司发行的境内上市内资股股份在 《章程指引》第十八条：
中国证券登记结算有限责任公司集中存 公司发行的股份，在【证券登记机构
管。 名称】集中存管。
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