证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－062
招商证券股份有限公司
第七届董事会第三十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十九次会议通知
于 2023 年 12 月 11 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 12 月 14 日以现场结
合电话会议方式在广东省深圳市召开。
本次会议由霍达董事长召集并主持。应出席董事 13 人，实际出席 13 人（其
中：以通讯方式出席会议的董事 11 人）。公司全体监事、部分高级管理人员列席本次会议。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，会议通过以下决议：
（一）关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案
同意修订《招商证券股份有限公司章程》。
同意提请股东大会授权董事会并转授权公司经营管理层办理本次章程修订所涉及的相关监管机构备案手续、工商变更登记手续，并根据相关备案、登记机关的意见（如有）对章程修订内容进行调整。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn，以下简称上交所网站）的《招商证券股份有限公司关于修订<公司章程>、三会议事规则及独立董事制度的公告》。
（二）关于修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案
同意修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见与本公告同日披露于上交所网站的《招商证券股份有限公司关于修订<公司章程>、三会议事规则及独立董事制度的公告》。
（三）关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》的议案
同意修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见与本公告同日披露于上交所网站的《招商证券股份有限公司关于修订<公司章程>、三会议事规则及独立董事制度的公告》。
（四）关于修订《招商证券股份有限公司独立董事制度》的议案
同意修订《招商证券股份有限公司独立董事制度》。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见与本公告同日披露于上交所网站的《招商证券股份有限公司关
于修订<公司章程>、三会议事规则及独立董事制度的公告》。
（五）关于提名公司第八届董事会非独立董事候选人的议案
同意提名下列人员为公司第八届董事会非独立董事候选人：
执行董事（2 名）：霍达、吴宗敏。
非执行董事（8 名）：张健、邓伟栋、刘威武、李晓霏、马伯寅、黄坚、张铭文、丁璐莎。
本议案已经公司第七届董事会提名委员会预审通过。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（六）关于提名公司第八届董事会独立董事候选人的议案
同意提名下列人员为公司第八届董事会独立董事候选人：
独立董事（4 名，暂缺 1 名，将另行履行程序）：叶荧志、张瑞君、曹啸、
丰金华。
在暂缺的独立董事履行完毕相关程序前，现任独立董事向华将继续履职。
本议案已经公司第七届董事会提名委员会预审通过。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（七）关于择期召开股东大会的议案
同意召集召开公司 2024 年第一次临时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股
东会议和 2024 年第一次 H 股类别股东会议，授权董事长霍达决定各个股东大会
召开时间、地点、议程等具体事宜。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（八）关于调整公司与招商局集团有限公司 2022-2024 年行政采购框架协
议年度交易上限的议案
同意调整 2023 年、2024 年公司及附属公司与招商局集团及其联系人行政采
购关连交易年度交易上限为：
单位：人民币万元
交易项目 2023 年度上限 2024 年度上限
行政采购 9,200 10,850
本议案已经公司第七届董事会独立董事专门会议预审通过。
议案表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关连董事霍达、张健、邓伟栋、刘威武、吴宗敏、李晓霏回避表决。
（九）关于修订《招商证券中长期发展战略暨 2019-2023 年发展规划》中
综合竞争力指标部分内容的议案
同意修订《招商证券中长期发展战略暨 2019-2023 年发展规划》中综合竞争力指标部分内容。
本议案已经公司第七届董事会战略与可持续发展委员会预审通过。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十）关于调整《招商证券风险偏好陈述书》的议案
同意调整《招商证券风险偏好陈述书》。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十一）关于公司 2023 年三季度内部审计工作报告的议案
本议案已经公司第七届董事会审计委员会预审通过。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十二）关于修订《招商证券股份有限公司内部审计制度》的议案
同意修订《招商证券股份有限公司内部审计制度》。
本议案已经公司第七届董事会审计委员会预审通过。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2023 年 12 月 14 日
附件：
1、第八届董事会非独立董事候选人简历
2、第八届董事会独立董事候选人简历
第八届董事会非独立董事候选人简历
1、霍达，1968 年 5 月生。
2017 年 5 月起任公司董事长，2022 年 3 月起任公司首席信息官。2019 年 1
月至 2020 年 10 月任招商证券国际有限公司董事，2021 年 11 月至 2022 年 2 月
任招商致远资本投资有限公司董事长，2018 年 6 月至 2022 年 9 月任招商局金融
事业群/平台执行委员会委员。曾任中国证监会主任科员、副处长、处长，中国证监会深圳监管局局长助理，中国证监会市场监管部副巡视员、副主任、主任，中国证监会公司债券监管部主任，中国证监会研究中心主任，北京证券期货研究院院长，中证金融研究院院长，中国证监会第十七届发行审核委员会兼职委员。
霍达先生分别于 1989 年 7 月、1994 年 4 月、2008 年 1 月获得华中科技大学
（原华中理工大学）工学学士学位、华中科技大学（原华中理工大学）经济学硕士学位、中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）经济学博士学位。
霍达先生通过公司员工持股计划持有公司约 531,210 股 A 股股票。
2、张健，1964 年 10 月生。
2023 年 8 月起任公司非执行董事。2019 年 1 月起任招商局集团有限公司首
席数字官（CDO），2019 年 5 月起任招商局集团有限公司数字化中心主任，2022
年 9 月起任招商局金融控股有限公司副总经理（2023 年 4 月至 2023 年 9 月代行
总经理职责）、风险管理负责人，2015 年 9 月起任招商局金融集团有限公司董事
（2019 年 2 月前兼任副总经理），2023 年 4 月起任招商局资本投资有限责任公司
副董事长，2021 年 1 月起任招商局通商融资租赁有限公司董事长，2018 年 12
月起任招商局创新投资管理有限责任公司董事，2017 年 11 月起任招商局金融科技有限公司董事长，2017 年 9 月起任四源合私募基金管理有限公司董事，2016年 11 月起任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所）上市公司，股份代号：
03968）董事。2018 年 12 月至 2020 年 4 月任招商局资本投资有限责任公司董事，
2015 年 9 月至 2020 年 10 月任招商局集团有限公司金融事业部部长，2018 年 9
月至 2021 年 4 月任招商局中国基金有限公司（香港联交所上市公司，股份代号：
00133）董事会主席，2018 年 8 月至 2021 年 9 月任招商局资本管理有限责任公
司副董事长，2018 年 10 月至 2021 年 10 月任招商局联合发展有限公司董事，2018
年 6 月至 2022 年 9 月任招商局金融事业群/平台执行委员会副主任（常务）。张
先生曾在招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交所上市公司，股份代号：03968）及其分支机构担任多项职务。
张健先生分别于 1986 年 7 月、1989 年 1 月获南京大学经济管理专业学士学
位、南京大学计量经济学专业硕士学位。
3、邓伟栋，1967 年 7 月生。
2022年4月起任公司非执行董事。2022年8月起任招商局集团首席战略官，
2021 年 8 月起任招商局集团战略发展部/科技创新部部长，2014 年 4 月起任重庆
钱宝跨境科技有限公司董事，2019 年 4 月起任招商局能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601872）董事并自 2023 年 8 月起任副董事
长，2020 年 4 月起任招商局太平湾开发投资有限公司董事，2020 年 10 月起任中
国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码：000039；香港联交所上市公司，股份代号：02039）董事，2021 年 11 月起任中国外运股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601598；香港联交
所上市公司，股份代号：00598）董事。2020 年 5 月至 2022 年 5 月任深圳市招
广投资有限公司董事长、总经理，2021 年 10 月至 2022 年 12 月任招商局港口控
股有限公司（香港联交所上市公司，股份代号：00144)董事，2021 年 10 月至 2022年 11 月任招商局蛇口工
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