证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2023－060
债券代码 债券简称 债券代码 债券简称
122374.SH 14 招商债 240130.SH 23 招 S15
175638.SH 21 招证 G2 240293.SH 23 招 S17
175715.SH 21 招证 G3 240295.SH 23 招 S18
188387.SH 21 招证 G5 175516.SH 20 招证 C2
188482.SH 21 招证 G7 175705.SH 21 招证 C1
188567.SH 21 招证 G9 175813.SH 21 招证 C2
188568.SH 21 招证 10 188003.SH 21 招证 C3
185286.SH 22 招证 G1 188307.SH 21 招证 C6
185393.SH 22 招证 G2 188997.SH 21 招证 C7
137653.SH 22 招证 G3 188998.SH 21 招证 C8
137654.SH 22 招证 G4 138979.SH 23 招证 C1
115251.SH 23 招证 G1 138980.SH 23 招证 C2
115252.SH 23 招证 G2 115086.SH 23 招证 C3
115314.SH 23 招证 G3 115087.SH 23 招证 C4
115315.SH 23 招证 G4 115286.SH 23 招证 C6
115647.SH 23 招证 G5 115379.SH 23 招证 C7
115648.SH 23 招证 G6 115380.SH 23 招证 C8
115703.SH 23 招证 G8 240165.SH 23 招证 C9
115790.SH 23 招证 10 240166.SH 23 招 C10
115866.SH 23 招证 S9 185584.SH 22 招证 Y1
115948.SH 23 招 S10 185697.SH 22 招证 Y2
240011.SH 23 招 S12 185739.SH 22 招证 Y3
240012.SH 23 招 S13 185831.SH 22 招证 Y4
240129.SH 23 招 S14
招商证券股份有限公司
关于公司三分之一以上董事发生变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
自 2023 年 1 月 1 日起，招商证券股份有限公司（简称公司）部分董事发生
变动：彭磊女士、苏敏女士、王文先生、高宏先生、刘冲先生离任，公司新聘任李晓霏先生、丁璐莎女士、张健先生担任公司董事。以上董事变动达到 2023 年初公司董事人数的三分之一，相关情况如下：
姓名 职务 性别 离任时间
彭磊 非执行董事 女 2023年1月12日
苏敏 非执行董事 女 2023年3月31日
王文 非执行董事 男 2023年5月19日
高宏 非执行董事 男 2023年8月11日
刘冲 非执行董事 男 2023年11月20日
二、人员变动的原因和依据、相关决策情况
1.彭磊女士因工作变动原因申请辞去公司第七届董事会非执行董事及董事会风险管理委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员和董事会提名委员会委员
职务。自 2023 年 1 月 12 日起，彭磊女士不再担任公司非执行董事。详见公司分
别于 2022 年 12 月 14 日、2023 年 1 月 13 日在上海证券交易所（简称上交所）
网站披露的《招商证券股份有限公司关于公司董事辞职的公告》《招商证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告》。
2.苏敏女士因到龄退休原因申请辞去公司第七届董事会非执行董事及董事会风险管理委员会委员（召集人）和董事会薪酬与考核委员会委员职务。苏敏女
士的辞任自 2023 年 3 月 31 日起生效。详见公司于 2023 年 4 月 1 日在上交所网
站披露的《招商证券股份有限公司关于公司非执行董事辞职的公告》。
3.王文先生因工作变动原因申请辞去公司第七届董事会非执行董事及董事会战略与可持续发展委员会委员、董事会风险管理委员会委员职务。王文先生的
辞任自 2023 年 5 月 19 日起生效。详见公司于 2023 年 5 月 20 日在上交所网站披
露的《招商证券股份有限公司关于公司非执行董事辞职的公告》。
4.高宏先生因工作变动原因申请辞去公司第七届董事会非执行董事及董事
会战略与可持续发展委员会委员职务。高宏先生的辞任自 2023 年 8 月 11 日起生
效。详见公司于 2023 年 8 月 12 日在上交所网站披露的《招商证券股份有限公司
关于公司非执行董事辞职的公告》。
5.刘冲先生因个人原因申请辞去公司第七届董事会非执行董事及董事会战略与可持续发展委员会委员、董事会风险管理委员会委员职务。刘冲先生的辞任
自 2023 年 11 月 20 日起生效。详见公司于 2023 年 11 月 21 日在上交所网站披露
的《招商证券股份有限公司关于公司非执行董事辞职的公告》。
三、新聘任人员的基本情况
1.李晓霏先生
2023 年 1 月 12 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选
举公司非执行董事的议案》，详见公司于 2023 年 1 月 13 日在上交所网站披露的
《招商证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告》。
李晓霏先生，1970 年 9 月生。2023 年 1 月至今任公司非执行董事，2014 年
7 月至 2023 年 1 月任公司监事。2021 年 12 月至今任招商局集团人力资源部副总
经理，2022 年 9 月至今任招商局投资发展有限公司董事。2014 年 11 月至 2017
年 11 月任招商局金融集团有限公司总经理助理，2017 年 11 月至 2019 年 2 月任
招商局金融集团有限公司副总经理，2018 年 6 月至 2021 年 12 月任招商局金融
事业群/平台执行委员会执行委员（常务），2015 年 7 月至 2023 年 6 月任长城证
券股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码：002939）监事。曾任深圳市南油（集团）有限公司总经理办公室正科级秘书、计划发展部副经理、租赁部副经理，深圳市平方汽车园区有限公司行政人事部经理、董事会秘书，招商局集团人力资源部高级经理，招商局金融集团有限公司人力资源部总经理。李晓霏先生于 2004 年 1 月获得中国人民大学劳动经济学专业经济学硕士学位。
2.丁璐莎女士
2023 年 6 月 30 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于选举丁璐
莎为公司第七届董事会非执行董事的议案》，详见公司于 2023 年 7 月 1 日在上
交所网站披露的《招商证券股份有限公司 2022 年年度股东大会决议公告》。
丁璐莎女士，1979 年 1 月生。2023 年 6 月至今任公司非执行董事。2023 年
1 月至今任中国人民人寿保险股份有限公司投资产业部副总经理，2023 年 9 月至今任人保金融服务有限公司董事，2023 年 7 月至今任人保健康养老管理（广州）
有限公司监事，2020 年 6 月至今任中证信用增进股份有限公司监事。2022 年 10
月至 2023 年 1 月任中国人民养老保险有限责任公司投资事业部二级资深专家，
2008 年 6 月至 2022 年 10 月先后任中国人民保险集团股份有限公司（上海证券
交易所上市公司，股票代码：601319；香港联合交易所有限公司上市公司，股份代号：01339）总裁办公室/党委办公室秘书处业务主管，投资金融管理部投资管理处经理、高级经理，投资金融管理部资产配置处高级经理兼普惠金融管理处高级经理、投资管理部高级专家及投资管理部二级资深专家。丁璐莎女士分别于
2001 年 7 月、2007 年 6 月获北京航空航天大学法学学士学位、中国社会科学院
研究生院法律硕士学位。
3.张健先生
2023 年 8 月 25 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于选
举张健先生为公司第七届董事会非执行董事的议案》，详见公司于 2023 年 8 月26 日在上交所网站披露的《招商证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告》。
张健先生，1964 年 10 月生。2023 年 8 月至今任公司非执行董事。2019 年 1
月至今任招商局集团有限公司首席数字官（CDO），2019 年 5 月至今任招商局集团有限公司数字化中心主任，2022 年 9 月至今任招商局金融控股有限公司副
总经理（2023 年 4 月至 2023 年 9 月代行总经理职责）、风险管理负责人，2015
年 9 月至今任招商局金融集团有限公司董事（2019 年 2 月前兼任副总经理），
2023 年 4 月至今任招商局资本投资有限责任公司副董事长，2021 年 1 月至今任
招商局通商融资租赁有限公司董事长，2018 年 12 月至今任招商局创新投资管理有限责任公司董事，2017 年 11 月至今任招商局金融科技有限公司董事长，2017
年 9 月至今任四源合私募基金管理有限公司董事，2016 年 11 月至今任招商银行
股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联合交易所
有限公司上市公司，股份代号：03968）董事。2018 年 12 月至 2020 年 4 月任招
商局资本投资有限责任公司董事，2015 年 9 月至 2020 年 10 月任招商局集团有
限公司金融事业部部长，2018 年
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