600999 沪市 招商证券

公司代码：600999                                                公司简称：招商证券
          招商证券股份有限公司

          2022 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 香港联交所网站
  https://www.hkexnews.hk 网站仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤 关黄陈方会计师行为本公司出具了标准无保
  留意见的审计报告。
5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  2022 年度公司不计提法定盈余公积金，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.85 元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。

  以截至 2022 年 12 月 31 日公司的股份总数 8,696,526,806 股为基数测算，共计分配利润人民
币 1,608,857,459.11 元。如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

  以上现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股股东支付。港
币实际派发金额按照公司审议利润分配方案的股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

  公司2022年度利润分配方案需经2022年年度股东大会审议通过后，公司将于2023年8月30日前派发2022年度现金红利。有关本次H股股息派发的记录日、暂停股东过户登记期间以及A股股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行通知。

                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股        上海证券交易所    招商证券        600999            --

      H股        香港联合交易所    招商證券          06099            --


  联系人和              董事会秘书                        证券事务代表

  联系方式

 姓名                      吴慧峰                              罗莉

 办公地址      深圳市福田区福田街道福华一路111号  深圳市福田区福田街道福华一路111号

 电话                  0755－82943666                    0755－82960432

 电子信箱            IR@cmschina.com.cn                luoli@cmschina.com.cn

                                          联席公司秘书

姓名                        吴慧峰                            邝燕萍

联系地址    深圳市福田区福田街道福华一路 111 号  香港湾仔皇后大道东 248 号大新金融中
                                                心 40 楼

2  报告期公司主要业务简介

  2022 年是波澜壮阔、催人奋进的一年。党的二十大胜利召开，描绘了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图。2022 年也是激流勇进、收获颇丰的一年。经济平稳运行、发展质量稳步提升、社会大局保持稳定，我国发展取得来之极为不易的新成就。

  2022 年，百年变局加速演变，俄乌冲突和通胀加息交织，国内经济运行面临需求收缩、供给冲击、预期转弱“三重压力”。资本市场受内外部多重复杂因素影响波动加大，股市震荡下行，债市风险多发，行业整体经营业绩出现下滑。

  面对市场变化和风险挑战，公司坚持稳字当头、稳中求进，积极应对多重超预期因素带来的冲击，全力“抓早、抓好、抓稳”，稳业绩、抓变革、提能力、守底线，高质量发展取得新成效。
2022 年实现营业收入 192.19 亿元，归属于母公司股东净利润 80.72 亿元，加权平均净资产收益
率 7.54%。公司核心业务的市场排名基本保持稳定；业务转型成效显著，收入结构持续优化,中性策略收入和机构业务收入占比提升。公司加大改革力度，稳步推进以客户为中心的转型变革，攻坚国企改革三年行动并顺利收官，扎实推进“揭榜挂帅”工作；在“六能”机制落地、客户经理制实施、“三投”联动与协同等关键领域变革上取得了突破性进展。公司着力提升专业能力，深度推进财富管理、金融科技、风险管理三大能力的建设，进一步增强了核心竞争力。与此同时，公司夯实安全经营基础，积极化解历史遗留风险，有效应对各类突发风险，继续位列证监会监管“白名单”，总体保持稳健经营的良好发展态势。

  公司业务主要分为四个板块：财富管理和机构业务、投资银行、投资管理、投资及交易。

  2.1 财富管理和机构业务

  公司财富管理和机构业务主要包含经纪与财富管理、资本中介和机构客户综合服务等。2022年，公司财富管理和机构业务竞争地位稳固，代理买卖证券业务净收入（含席位租赁，母公司口径）排名行业第 3。


  （1）经纪与财富管理

  2022 年，沪深两市股票基金单边交易量为 247.67 万亿元，同比下降 7.59%。市场新增投资者
1,473 万户，同比下降 24.99%。多层次资本市场体系建设持续推进并取得阶段性成效，2022 年末北京证券交易所市场合格投资者超 526 万户，全年股票单边交易量为 1,980.13 亿元。

  报告期内，公司紧密围绕“提数量、抓质量”开展基础营销业务，不断提升新开户质量。全
年新开户数 226 万户，排名行业前列。年末正常交易客户数约 1,644 万户，同比增长 11.16%，托
管客户资产 3.66 万亿元。股票基金交易量市场份额 5.22%，同比上升 0.32 个百分点。股票期权
经纪业务累计开户客户数量市场份额 8.32%，排名行业第 2。大力推进跨境产品交易，港股通交易市场份额提升至 4.67%。

  公司深入推动财富管理业务转型，通过“科技赋能、专业配置、全程陪伴”三位一体，建设具有券商特色的大财富管理服务体系。持续发挥券商研究优势，构建以“私募 50”和“公募优选”为核心的优选产品体系；通过优化金融产品的筛选、配置、销售，做大金融产品保有量，提升客户体验；持续打造买方投顾业务，着力发展“e 招投”基金投顾和“智远私行”特色业务，加强全生命周期的陪伴服务，满足普惠金融客户和高净值客户的不同需求。根据中国证券投资基金业协会数据，公司股票加混合公募基金和非货币市场公募基金保有规模（2022 年第四季度）分别为
683 亿元、736 亿元，均排名证券公司第 5。截至 2022 年末，公司“e 招投”累计签约客户数 4.02
万户，累计签约资产 96.52 亿元。2022 年 11 月，公司成功入选首批个人养老金基金销售机构名
录,未来将充分依托公司投研体系，为投资人提供“一站式”个人养老金服务。

  公司财富管理业务数字化运营能力进一步提升，通过升级优化招商证券 APP，强化平台运营，打造企业微信和“招商证券财富+”小程序为主的私域流量特色经营模式，提升客户服务质量和触达效率。2022 年，公司通过微信生态圈累计服务约 600 万户客户。根据易观千帆统计，2022 年，
招商证券 APP 月均活跃用户数（MAU）同比增长 7.33%，排名前十大券商第 5, APP 用户月均使用
时长位居前十大券商首位。

                经营指标                2022 年    2021 年      同比变动

  沪深两市股基交易量（万亿元）（注 1）        25.86    26.27              -1.56%

  沪深两市股基交易量市场份额                5.22%    4.90%    增长 0.32 个百分点

  代理买卖证券业务净收入市场份额            4.68%    4.80%    下降 0.12 个百分点

  代销金融产品净收入（亿元）                  8.21    10.06            -18.39%

  财富顾问（人）                            1,329    1,208              10.02%

  财富管理客户（万户）（注 2）                52.12    56.35              -7.51%

  财富管理客户资产（万亿元）                  1.40      1.67            -16.17%

  高净值客户（万户）（注 3）                    3.00      3.06              -1.96%

资料来源：沪深交易所、公司内部
注：1.股票基金交易量为双边交易量；

    2.财富管理客户指托管资产达 30 万元及以上的个人客户；

    3.高净值客户指托管资产达 800 万元及以上的客户；

    4.以上数据均为母公司口径数据。

  期货经纪业务方面，2022 年，中国期货市场累计成交量 67.68 亿手、成交额 534.93 万亿元，
分别同比下降 9.93%、7.96%。截至 2022 年末，全市场客户权益 1.48 万亿元，同比增长 25.00%。
招商期货依托股东资源优势，聚焦金融机构客户和产业客户，深入推进机构化业务转型变革，实
现客户权益高速增长。截至 2022 年末，招商期货客户权益规模 333.78 亿元，同比增长 66.22%。
  境外市场方面，招证国际通过构建新系统、新平台、新渠道、新产品，强化客户服务能力。
截至 2022 年末，招证国际托管客户资产规模 1,940.88 亿港元，全年港股交易量 1,837.65 亿港元。
  （2） 资本中介业务

  2022 年，融资融券业务再获政策支持，如中证金融下调转融资费率、沪深交易所扩大融资融券标的股票范围，但受市场行情影响，总体业务规模下降。年末沪深两市融资融券余额 1.54 万亿
元，同比下降 15.93%，其中融资余额 1.44 万亿元，同比下降 15.63%；融券业务市场规模 958.81
亿元，同比下降 20.19%。股票质押式回购业务融出资金 2,124.25 亿元，同比下降 6.44%。

  报告期内，公司紧跟市场和客户需求，强化内部协同，积极开展产品和服务创新，大力拓展券源渠道。年末公司融券市场份额 3.14%，同比上升 0.67 个百分点；加强科技赋能，上线“e 招融”平台、股票质押智能管理平台，客户服务效率大幅提升；持续落实资本中介业务政策的逆周期调节机制，完善压力测试和预警工作机制；审慎控制业务风险，压降和压退若干风险项目，资产质量优良。

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