证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2022－017
招商证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《中国共产党章程》《关于中央企业在完善公司治理中加强党的领导的意见》、国务院《关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等事项规定的批复》（国函〔2019〕97 号）、《上市公司章程指引（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令〔第 145号〕）、《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(中证协发〔2020〕32 号)、《证券公司文化建设实践评估指标》《证券公司投资者权益保护工作规范》《证券公司声誉风险管理指引》《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（中国证监会
公告〔2020〕18 号）、《机构监管情况通报(2020 年第 16 期总第 70 期)》《国有企业公司
章程制定管理办法》《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及招商证券股份有限公司（以下简称公司）的实际情况，公司拟修订《公司章程》，具体条款的修订详见附件。
以上《公司章程》的修订事宜已经公司第七届董事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2022 年 3 月 27 日
附件：招商证券股份有限公司章程条款变更新旧对照表
附件
招商证券股份有限公司章程条款变更新旧对照表
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
第五条公司住所：深圳市福田区福 第五条公司住所：深圳市福田区福 根据工商注册地址修订，无实质变动
华一路 111 号 田街道福华一路 111 号
邮政编码：518046 邮政编码：518046
电话：0755-82943666 电话：0755-82943666
传真：0755-82943100 传真：0755-82943100
第十条根据《中国共产党章程》规 第十条根据《中国共产党章程》规
定，设立中国共产党的组织，党委发挥领 定，设立中国共产党的组织，党委发挥领 根据《中国共产党章程》《关于中央企业导核心和政治核心作用，把方向、管大局、 导作用，把方向、管大局、促落实。公司 在完善公司治理中加强党的领导的意见》保落实。公司要建立党的工作机构，配备 要建立党的工作机构，配备足够数量的党 中的表述修改。
足够数量的党务工作人员，保障党组织的 务工作人员，保障党组织的工作经费。
工作经费。
第十六条 公司可以设立全资子公 第十六条 公司可以设立全资子公 中国证券业协会于2016年12月30日发布
司开展直接投资业务；公司可以设立全资 司开展私募投资基金业务；公司可以设立 《证券公司私募投资基金子公司管理规子公司开展金融产品投资和其他另类投 全资子公司开展金融产品投资和其他另 范》，《证券公司直接投资业务规范》同
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
资业务；公司可以设立全资子公司开展证 类投资业务；公司可以设立全资子公司开 时废止。根据新规范的相关要求，修改业券资产管理业务以及监管机构核准的其 展证券资产管理业务以及监管机构核准 务名称。
他业务。 的其他业务。
新增条款，后续序号相应调整 第十八条 公司文化建设的目标是 根据证监会和证券业协会关于“证券公司
围绕落实“合规、诚信、专业、稳健”的 文化建设实践评估”的要求，增加相关表
证券行业文化核心价值观，积极履行社会 述。
责任，保护投资者合法权益，坚持可持续
发展理念，引导和促进公司高质量发展。
第四十二条公司董事、监事、高级 第四十三条 公司持有百分之五以 《上市公司章程指引（2022 年修订）》第
管理人员、持有公司股份百分之五以上的 上股份的股东、董事、监事、高级管理人 三十条 公司持有百分之五以上股份的股股东，将其持有的公司股票在买入后六个 员将其持有的公司股票或者其他具有股 东、董事、监事、高级管理人员，将其持月内卖出，或者在卖出后六个月内又买 权性质的证券在买入后六个月内卖出，或 有的本公司股票或者其他具有股权性质的入，由此所得收益归公司所有，公司董事 者在卖出后六个月内又买入，由此所得收 证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出会将收回其所得收益。但是，证券公司因 益归公司所有，公司董事会将收回其所得 后六个月内又买入，由 此所得收益归本公包销购入售后剩余股票而持有百分之五 收益。但是，证券公司因包销购入售后剩 司所有，本公司董事会将收回其所得收益。以上股份的，卖出该股票不受六个月时间 余股票而持有百分之五以上股份的，卖出 但是，证券公司因购入包销售后剩余股票
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
限制。 该股票不受六个月时间限制。 而持有百分之五以上股份的，以及有中国
前款所称董事、监事、高级管理人员、 证监会规定的其他情形的除外。
自然人股东持有的股票或者其他具有股 前款所称董事、监事、高级管理人员、
权性质的证券，包括其配偶、父母、子女 自然人股东持有的股票或者其他具有股权
持有的及利用他人账户持有的股票或者 性质的证券，包括其配偶、父母、子女持
其他具有股权性质的证券。 有的及利用他人账户持有的股票或者其他
公司董事会不按照本条第一款规定 具有股权性质的证券。
执行的，股东有权要求董事会在三十日内 公司董事会不按照本条第一款规定执
公司董事会不按照前款规定执行的， 执行。公司董事会未在上述期限内执行 行的，股东有权要求董事会在三十日内执股东有权要求董事会在三十日内执行。公 的，股东有权为了公司的利益以自己的名 行。公司董事会未在上述期限内执行的，
司董事会未在上述期限内执行的，股东有 义直接向人民法院提起诉讼。 股东有权为了公司的利益以自己的名义直
权为了公司的利益以自己的名义直接向 公司董事会不按照本条第一款的规 接向人民法院提起诉讼。
人民法院提起诉讼。 定执行的，负有责任的董事依法承担连带 公司董事会不按照本条第一款的规定
公司董事会不按照第一款的规定执 责任。 执行的，负有责任的董事依法承担连带责
行的，负有责任的董事依法承担连带责 …… 任。
任。
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
……
第五十三条 股东大会召开前三 第五十四条 法律、法规、规范 根据国务院《关于调整适用在境外上市公
十日内或者公司决定分配股利的基准日 性文件、公司证券上市地证券监督管理机 司召开股东大会通知期限等事项规定的批前五日内，不得进行因股份转让而发生的 构和交易所等对于暂停办理股份过户登 复》（国函〔2019〕97 号）：同意在中国境
股东名册的变更登记。 记手续期间有规定的，从其规定。 内注册并在境外上市的股份有限公司召开
公司证券上市地证券监督管理机构 股东大会的通知期限、股东提案权和召开
另有规定的，从其规定。 程序的要求统一适用《中华人民共和国公
司法》相关规定，不再适用《国务院关于
股份有限公司境外募集股份及上市的特别
规定》第二十条至第二十二条的规定，即
取消了原提前四十五天发会议通知的要
求，该条款内容不再适用。
第六十条 公司普通股股东享有下 第六十一条 公司普通股股东享有 《上市公司章程指引（2022 年修订）》第
列权利： 下列权利： 三十三条 公司股东享有下列权利：
…… …… ……
（七）对股东大会作出的公司合并、 （七）对股东大会作出的公司合并、 分立
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