合同编号：
准锦套利七号私募证券投资基金
私募基金合同
私募基金管理人：上海准锦投资管理有限公司 私募基金托管人：国泰君安证券股份有限公司
重要提示
私募基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，私募基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，私募基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。
本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金合同是约定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本合同相关的涉及本合同各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同不一致或有冲突，均以本合同约定为准。
私募基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
目录
重要提示...... 0
一、前言...... 3
二、释义...... 3
三、声明与承诺......6
四、私募基金的基本情况 ...... 7
五、私募基金的募集 ...... 8
六、私募基金的成立与备案 ...... 12
七、私募基金的申购、赎回和转让 ...... 13
八、当事人及权利义务 ...... 19
九、私募基金份额持有人大会及日常机构...... 26
十、私募基金份额的登记 ...... 26
十一、私募基金的投资 ...... 27
十二、私募基金的财产 ...... 30
十三、交易及清算交收安排 ...... 32
十四、越权交易处理 ...... 38
十五、私募基金财产的估值和会计核算...... 40
十六、私募基金的费用与税收 ...... 47
十七、私募基金的收益分配 ...... 50
十八、信息披露与报告 ...... 51
十九、风险揭示......53
二十、基金有关文件档案的保存 ...... 72
二十一、基金合同的效力、变更、解除及终止...... 73
二十二、私募基金的清算 ...... 75
二十三、违约责任 ...... 78
二十四、法律适用和争议的处理 ...... 80
二十五、其他事项 ...... 80
附件一：投资监督事项表 ...... 84附件二：私募基金管理人与私募基金管理人委托的基金代理销售机构权利义务（如有）. 85
附件三：投资人信息表 ...... 87
一、前言
订立本合同的目的、依据和原则：
1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本合同的依据是《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》及其他法律法规的有关规定。
3、订立本合同遵照基金份额持有人、私募基金管理人、私募基金托管人平等自愿、诚实信用的原则。本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。
……
4、本基金按照中国法律法规成立并运作，若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
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