证券代码：600971 证券简称：恒源煤电 公告编号：2023-037
安徽恒源煤电股份有限公司
关于理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
投资种类：本金保障型券商收益凭证
本次投资理财金额：13000 万元，其中银河证券“银河金鼎”
收益凭证 4374 期-鲨鱼鳍看跌 5000 万元；“银河金鼎”收
益凭证 4373 期-三元自动看涨 5000 万元；“银河金山”收益
凭证 13893 期 3000 万元
投资理财产品名称：银河证券“银河金鼎”收益凭证 4374
期-鲨鱼鳍看跌、“银河金鼎”收益凭证 4373 期-三元自动看
涨、“银河金山”收益凭证 13893 期
投资理财期限：银河证券“银河金鼎”收益凭证 4374 期-鲨
鱼鳍看跌 90 天、“银河金鼎”收益凭证 4373 期-三元自动看
涨 120 天、“银河金山”收益凭证 13893 期 28 天
履行的审议程序：2023 年 3 月 30 日公司第七届董事会第二
十六次会议审议通过了《恒源煤电关于使用闲置自有资金开
展投资理财业务的议案》，同意使用总额不超过 11.8 亿元（含）
的自有资金购买证券公司低风险理财产品、货币基金、银
行低风险理财产品、证券交易所国债逆回购、低风险信
托类产品、其他低风险、收益稳定型证券投资产品。
一、公司使用闲置自有资金购买理财产品到期赎回的情况
单位：万元
序 产品发行人名称 产品类型 产品名称 金额 产品期限 预计年化 到期收
号 收益率 益
国元证券股份有 券商理财产 国元证券【元鼎尊享定 94天（2023年7
1 限公司 品 制419期】 5000 月21日-2023年 2.8% 36.05
10月23日）
华安证券股份有 券商理财产 华安证券股份有限公 96天（2023年7 2.5%+浮
2 限公司 品 司睿享双盈94期浮动 5000 月21日-2023年 动收益率 43.53
收益凭证 10月24日）
二、本次投资理财概况
（一）投资理财目的
公司为提高资金的收益率，实现公司资产的保值及增值，保障公
司股东的利益。
（二）资金来源
购买理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。
（三）投资方式
公司使用自有资金，自行购买券商发行的风险等级为 R1 级的理财
产品。
（四）投资理财产品的基本情况
单位：万元
序 产品发行 产品类 产品名称 金额 预计年化收益率 预计收 产品期限 收益类 是否构
号 人名称 型 益金额 型 成关联
交易
银河证券 券商理 “银河金鼎” 本金保
1 股份有限 财产品 收益凭证4374 5000 1.9%-3.4% —— 90天 障浮动 否
公司 期-鲨鱼鳍看跌 收益型
银河证券 “银河金鼎”收 本金保
股份有限 券商理 益凭证 4373 5000 0.1%-3.0%-3.25% —— 120天 障浮动 否
2 财产品 期-三元自动看
公司 涨 收益型
本金保
银河证券 券商理 “银河金山”收 障型固
3 股份有限 财产品 益凭证 13893 3000 4% 9.205 28天 定收益 否
公司 期 类收益
凭证
三、投资理财的审议程序
2023 年3月30日公司第七届董事会第二十六次会议审议通过了
《恒源煤电关于使用闲置自有资金开展投资理财业务的议案》，同意
使用总额不超过 11.8 亿元（含）的自有资金购买证券公司低风险
理财产品、货币基金、银行低风险理财产品、证券交易所国债逆
回购、低风险信托类产品、其他低风险、收益稳定型证券投资产
品。
四、风险控制分析
公司本次开展的固定收益类证券投资理财业务，履行了内部审议
的程序，符合公司内部资金管理的要求，公司遵守审慎投资的原则，
严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。
所购买的理财产品属于低风险券商理财产品，投资风险小，但投资收
益受市场波动影响存在不确定性。
公司财务、审计、法务部门对购买的理财产品进行严格监控，如
发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，
控制投资风险。
五、对公司的影响
（一）对公司的影响
截至 2022 年 12 月 31 日，公司货币资金为 744,290.97 万元，公
司于 2023 年 10 月25 日购买三笔券商收益凭证，金额共13000 万元，
占 2022 年末货币资金的 1.75%。公司在保证正常生产经营所需流动资金和有效控制风险的情况下，合理利用部分闲置的自有资金购买理财产品，提高资金的使用效率，为公司和股东谋取更多的投资回报。公司购买理财产品不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
（二）会计处理
根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司投资理财产品计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益或公允价值变动收益。
六、独立董事意见
公司在保证流动性和资金安全且不影响公司经营业务开展的前提下，为了进一步提高资金使用效率，增加公司投资收益，使用闲置自有资金开展投资理财业务，既可以保证本金的安全，又能实现一定的投资收益。独立董事一致同意公司在本次董事会批准的额度和期限内，使用闲置自有资金开展投资理财业务。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金投资理财的情况
单位：万元
序 理财产品名称 实际投入金 实际收回本 实际收益 尚未收回
号 额 金 本金金额
1 海通证券“博盈 5000 5000
海通ESG股债看
涨”收益凭证
方正证券收益凭
2 证“金添利”D387 5000 5000
号
华安证券股份有
3 限公司睿享双盈 5000 5000 43.53
94期浮动收益凭
证
国元证券【元鼎
4 尊享定制419期】 5000 5000 36.05
固定收益凭证
华泰证券股份有
5 限公司聚益第 5000 5000
23129号（原油期
货）收益凭证
华泰证券股份有
6 限公司聚益第 5000 5000
23538号（中证
1000）收益凭证
海通证券收益凭
7 证博盈系列原油 5000 5000
鲨鱼鳍看涨第94
号
海通证券收益凭
8 证博盈系列黄金 5000 5000
鲨鱼鳍看涨第8
号
“银河金鼎”收
9 益凭证 4374 期- 5000 5000
鲨鱼鳍看跌
“银河金鼎”收
10 益凭证 4373 期
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