证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临 2020-018 号
内蒙古第一机械集团股份有限公司
关于使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品
暨关联交易的补充公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
交易内容：为进一步提高公司含全资子公司（以下简称公司）货币资金的管理效率，提升资金管理集中度，公司拟使用总额不超过510,000万元人民币（含本数）闲置自有资金择机投资金融机构发行的理财产品。其中，公司利用自有资金最高不超过350,000万元人民币与兵工财务有限责任公司（以下简称“兵工财务公司”）、中兵投资管理有限责任公司（以下简称“中兵投资”）、中兵财富资产管理有限责任公司（以下简称“中兵财富”）等关联方公司共同投资流动性好、收益明显高于银行同期存款利率的短期（期限不超过12个月）集合资金计划和信托计划或购买其发售的理财产品，由中兵投资或中兵财富向公司提供全额本金保障和约定收益保证的承诺函。本投资风险低、安全性高。本次关联交易的发生额在上述自有资金投资理财产品的总额度内进行。
交易风险：本次拟投资的理财产品存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险等风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。
至本次关联交易为止，过去12个月内公司与上述关联方未发生同类关联交易。
委托理财受托方：商业银行、证券公司等金融机构（含兵工财务、中兵投资、中兵财富等关联方）
本次委托理财金额：总额不超过人民币 510,000 万元（含本数），其发
生的关联方理财不超过 350,000 万元（含本数）
委托理财产品名称：金融机构的理财产品
委托理财期限：上述投资额度自股东大会审议通过之日起1年内有效。
履行的审议程序：公司六届八次董事会、六届七次监事会审议通过，
该交易尚需提交公司股东大会审议。
公司于2020年4月28日在《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露了《内蒙古第一机械集团股份有限公司关于使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品暨关联交易的公告》(临2020-009号）。现根据上海证券交易所发布的《上市公司委托理财公告》格式指引的要求，对该事项补充说明如下：
一、 关联交易概述
（一）交易目的及交易概述
为进一步提高公司货币资金的管理效率，提升资金管理集中度，公司拟使用总额不超过 510,000 万元人民币（含本数）闲置自有资金择机投资金融机构发行的理财产品。其中，公司拟利用自有资金最高不超过 350,000 万元人民币与兵工财务公司、中兵投资、中兵财富等关联方公司共同投资流动性好、收益明显高于银行同期存款利率的短期（期限不超过 12 个月）集合资金计划和信托计划或购买其发售的理财产品，由中兵投资或中兵财富向公司提供全额本金保障和约定收益保证的承诺函。本投资风险低、安全性高。本次关联交易的发生额在上述自有资金投资理财产品的总额度内进行。
兵工财务公司、中兵投资、中兵财富与公司的实际控制人同为中国兵器工业集团有限公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》以及《关联交易实施指引》规定，兵工财务公司、中兵投资、中兵财富为公司的关联法人，此次共同投资事项构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易尚需提交公司股东大会审议。
至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与上述关联方未发生同类关联交易。
（二）资金来源：自有资金
（三）委托理财产品的基本情况
2020 年，公司预计在 510,000 万元人民币限额内根据资金暂时闲置期限
的情况择机购买商业银行、证券公司的理财产品，优先选择银行的结构性存款进行操作，以证券公司理财产品作为补充。选择安全性高、流动性好，收益水平合理的理财产品作为标的。
（四）对委托理财相关风险的内部控制
针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险，确保资金安全。拟采取措施如下：
1、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险,若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时采取止损措施并予以披露；
2、公司董事会授权经理层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案并签署相关合同及文件。公司总会计师负责组织实施，公司财务金融部为理财产品业务的具体经办部门。财务金融部负责理财产品业务的各项具体事宜，通过建立台账对公司投资理财情况进行日常管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
4、公司董事会负责根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。
5、中兵投资或中兵财富与公司及子公司共同投资时均将出具《关于共同投资本金及收益差额补足的承诺函》。承诺中兵投资或中兵财富无条件保证公司及子公司投资本金的安全，保证公司约定的投资年化收益率，如投资本金受损或年化收益率未达到约定水平，中兵投资或中兵财富负责向公司及子公司补足本金和收益。
二、关联方的基本情况
1、兵工财务有限责任公司
法定代表人：邱江
注册地：北京市东城区安定门外青年湖南街 19 号
注册资本：317,000 万元
公司类型：有限责任公司
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委贷投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算，清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融机构的股权投资；有价证券投资；承销成员单位的企业债券；经批准发行财务公司债券；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及金融租赁；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；成员单位开展外汇资金集中管理及即期结售汇业务（包括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业务）。
关联关系：公司实际控制人中国兵器工业集团有限公司和控股股东内蒙古第一机械集团有限公司分别持有兵工财务有限责任公司股权。
财务数据：截至 2019 年 12 月 31 日，资产总额为 1,344 亿元，资产净额为
67 亿元，2019 年度营业收入为 9 亿元，净利润为 3 亿元（未经审计数据）。
2、中兵投资管理有限责任公司
公司名称：中兵投资管理有限责任公司
公司类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市三里河南五巷四号二层
注册资本：100,000 万元
法定代表人：史艳晓
经营范围：投资管理；资产管理；项目投资；经济信息咨询。
关联关系：公司实际控制人中国兵器工业集团有限公司持有中兵投资管理有限责任公司 100%股权。中兵投资管理有限责任公司持有公司 5,414 万股，占公司总股本的 3.2%。
财务数据：截至 2019 年 12 月 31 日，资产总额为 264 亿元，资产净额为 68
亿元，2019 年度营业收入为 14 亿元，净利润为 3 亿元（未经审计数据）。
3、中兵财富资产管理有限责任公司
公司名称：中兵财富资产管理有限责任公司
企业性质：有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区梦海大道 4008 号前海深港创新中心 C 组团 2
楼 07A 号
成立时间：2017 年 9 月 28 日
法定代表人：石兵
注册资本：300,000 万元
经营范围：受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；股权投资、投资管理、投资咨询（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；受托管理股权投资基金（不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）。
主要股东：中兵投资管理有限责任公司
实际控制人：中国兵器工业集团有限公司
财务情况：截至 2019 年 12 月 31 日，资产总额为 32.93 亿元，资产净额 32.87
亿元，2019 年度营业收入为 5.68 亿元，净利润为 2.45 亿元。
关联关系或其他利益关系说明：公司与中兵财富的实际控制人同为中国兵器工业集团有限公司，中兵财富没有直接或间接持有公司股份。
三、投资理财暨关联交易基本情况概述
（一）投资额度
为进一步提高公司货币资金的管理效率，提升资金管理集中度，公司拟使用总额不超过 510,000 万元人民币（含本数）闲置自有资金择机投资金融机构发行的理财产品。其中，公司拟利用自有资金最高不超过 350,000 万元人民币与兵工财务公司、中兵投资、中兵财富等关联方公司共同投资流动性好、收益明显高于银行同期存款利率的短期（期限不超过 12 个月）集合资金计划和信托计划或购买其发售的理财产品，由中兵投资或中兵财富向公司提供全额本金保障和约定收益保证的承诺函。本投资风险低、安全性高。本次关联交易的发生额在上述自有资金投资理财产品的总额度内进行。
（二）额度有效期
上述额度自公司股东大会审议通过之日起1年内有效。
（三）实施方式
在上述额度及决议有效期内，公司董事会提请股东大会授权公司经营层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案并签署相关合同及文件。包括但不限于：明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。
四、委托理财受托方的情况
预计2020年委托理财的受托方均为公司主要合作银行、国有及央企独资或控股的证券公司等金融机构，信用评级较高、履约能力较强，交易对方与公司之间不存在产权、资产、债权债务、人员等方面的关系。
兵工财务公司、中兵投资、中兵财富与公司的实际控制人同为中国兵器工业集团有限公司，公司董事会已对兵工财务、中兵投资、中兵财富等关联方的基本情况、信用情况及其履约能力进行了必要的尽职调查，上述关联方的生产经营情况正常，财务状况良好，能够履行与公司达成的各项交易，具有较好的履约能力。
五、投资目的及对公司的影响
（一）投资目的及科目列示
公司对保本固定收益的银行结构性存款，作为一般存款进行管理，在“银行存款”列示，取得的利息在“利息收入”列示，2019 年度证券公司的理财产品在“其他流动资产”列示，取得收益在“投资收益”列示。
公司是在确保生产经营正常运转的前提下, 积极对资金进行管理，以部分暂时闲置自有资金进行的投资理财业务, 提高了资金使用效率，能获得一定的投资收益,提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的回报。
2020 年一季度末，公司自有资金理财金额 45 亿元，占公司货币资金的比例
为 36.8%。
（二）交易的影响
（1）公司使用闲置自有资金与关联方共同投资或购买其理财产品，有利于提高资金使用效率。预计未来将会对公司投资收益产生积极影响。
（2）本次关联交易不影响公司独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖，不存在损害公司利益的情形。
（3）公司使用闲置自有资金与关联方共同投资或购买其理财产品不会对正常的生产经营造成不利影响。中兵投资或中兵财富作为共同投资方出具《关于共同投资本金及收益差额补足
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