600927 沪市 永安期货

    永安期货股份有限公司

    Yongan Futures Co., Ltd.

（浙江省杭州市江干区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10 层、
          1101 室、1102 室、1104 室、16-17 层）

  首次公开发行股票招股说明书摘要
              联席保荐人（主承销商）

 （住所：北京市朝阳区安立路66号4号  （住所：浙江省杭州市西湖区天目山
              楼）                    路198号财通双冠大厦西楼）


                  发行人声明

  本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。

  投资者若对招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。

  发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

  公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。

  保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。

  中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。


                    目  录


发行人声明 ...... 2
目  录...... 3
释  义...... 5

  一、普通术语 ...... 5

  二、专业术语 ...... 7
第一节 重大事项提示 ...... 9

  一、股份流通限制及自愿锁定股份的承诺...... 9

  二、稳定股价预案 ......11
  三、发行人、董事、监事、高级管理人员关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏的承诺 ...... 14

  四、持股 5%以上股东持股意向及减持意向......15

  五、关于填补摊薄即期回报的措施及承诺...... 15

  六、未履行承诺的约束措施...... 17
  七、中介机构关于为公司首次公开发行制作、出具的文件无虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏的承诺 ...... 18

  八、本次新股公开发行方案...... 19

  九、滚存未分配利润分配方案...... 19

  十、本次发行后公司股利分配政策...... 20
  十一、本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”部分，并特别
注意下列风险 ...... 24

  十二、财务报告审计截止日后的经营状况...... 35
第二节  本次发行概况 ...... 39
第三节  发行人基本情况 ...... 44

  一、发行人基本资料 ...... 44

  二、发行人历史沿革及改制重组情况...... 44

  三、发行人股本情况 ...... 46

  四、发行人的主营业务情况...... 49

  五、与业务相关的主要固定资产和无形资产情况...... 74

  六、同业竞争与关联交易 ...... 109

  七、董事、监事与高级管理人员...... 128


  八、控股股东及实际控制人情况...... 135

  九、财务会计信息及管理层讨论与分析...... 137
第四节  募集资金运用 ...... 164

  一、本次发行募集资金总额...... 164

  二、本次发行募集资金的运用计划及相关概况...... 164

  三、本次发行募集资金的必要性...... 165

  四、本次发行募集资金的可行性...... 167
第五节  风险因素与其他重要事项 ...... 169

  一、风险因素 ...... 169

  二、重大合同 ...... 171

  三、对外担保情况 ...... 174

  四、重大诉讼或仲裁事项 ...... 175
第六节  本次发行各方当事人和发行时间安排...... 176

  一、本次发行各方当事人 ...... 176

  二、本次发行上市的重要日期...... 177
第七节  备查文件 ...... 178

                    释  义

  在本招股说明书摘要中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有如下涵义：一、普通术语
 公司、本公司、发行人、 指 永安期货股份有限公司
 股份公司、永安期货

 永安有限            指 浙江省永安期货经纪有限公司，系公司前身

                        财通证券经纪有限责任公司、财通证券有限责任公司、财通
 财通证券            指 证券股份有限公司。2009 年 3 月，财通证券经纪有限责任公
                        司更名为财通证券有限责任公司；2013 年 10 月，财通证券有
                        限责任公司更名为财通证券股份有限公司

                        浙江东方集团股份有限公司、浙江东方金融控股集团股份有
 浙江东方            指 限公司。2018 年 3 月，浙江东方集团股份有限公司更名为浙
                        江东方金融控股集团股份有限公司

                        浙江省经济建设投资公司、浙江省经济建设投资有限公司。
 浙经建投            指 2008 年 11 月，浙江省经济建设投资公司更名为浙江省经济建
                        设投资有限公司

 协作大厦            指 浙江省协作大厦有限公司

 德邦控股            指 德邦控股集团有限公司

 经合控股            指 浙江经合控股集团有限公司，2011 年 12 月由浙江瑞和国贸发
                        展有限公司更名而来

 卓邦投资            指 北京卓邦投资有限公司

 经协集团            指 浙江省经协集团有限公司

 天堂硅谷盈通        指 浙江天堂硅谷盈通创业投资有限公司

 浙江产业基金        指 浙江省产业基金有限公司

 省金控              指 浙江省金融控股有限公司

                        浙江省财务开发公司、浙江省财务开发有限责任公司。2020
 省财开              指 年 5 月，浙江省财务开发公司更名为浙江省财务开发有限责
                        任公司

 浙江创投            指 浙江省创新发展投资有限公司

 永安资本            指 浙江永安资本管理有限公司

 永安瑞萌            指 上海永安瑞萌商贸有限公司

 永安国油            指 浙江永安国油能源有限公司

 香港永安商贸        指 香港永安商贸有限公司

 鞍钢永安            指 鞍钢永安商品贸易有限公司

 玉皇山南            指 浙江玉皇山南投资管理有限公司


 财通胜遇投资        指 杭州财通胜遇股权投资基金合伙企业（有限合伙）

 银杏云投资          指 浙江银杏云股权投资基金合伙企业（有限合伙）

 OSTC YONGAN      指 OSTC YONGAN TRADING CO., LIMITED

 永安投资咨询        指 浙江永安投资咨询有限公司

 中邦实业            指 浙江中邦实业发展有限公司

 新永安金控          指 新永安国际金融控股有限公司

 新永安期货          指 中国新永安期货有限公司

 新永安实业          指 中国新永安实业有限公司

 新永安资管          指 新永安国际资产管理有限公司

 新永安证券          指 新永安国际证券有限公司

 永安国际金融        指 永安国际金融（新加坡）有限公司

 永安全球基金        指 永安全球基金独立投资组合公司

 永安国富            指 永安国富资产管理有限公司

 永安国富实业        指 浙江永安国富实业有限公司

 永富物产            指 永富物产有限公司

 证通股份            指 证通股份有限公司

 财通资管            指 财通证券资产管理有限公司

 财通基金            指 财通基金管理有限公司

 敦和资产            指 敦和资产管理有限公司

 全国股转系统        指 全国中小企业股份转让系统

 坤元评估            指 坤元资产评估有限公司

 《公司法》          指 《中华人民共和国公司法》

 《证券法》          指 《中华人民共和国证券法》

 《公司章程》        指 《永安期货股份有限公司章程》

 《公司章程（草案）》  指 《永安期货股份有限公司章程（草案）（上市后适用）》
 《董事会议事规则》  指 《永安期货股份有限公司董事会议事规则》

 国务院              指 中华人民共和国国务院

 财政部              指 中华人民共和国财政部

 中国证监会          指 中国证券监督管理委员会

 中期协              指 中国期货业协会

 香港证监会          指 香港证券及期货事务监察委员会

 保荐人、主承销商    指 中信建投证券股份有限公司、财通证券股份有限公司

 发行人律师、律师    指 浙江天册律师事务所

 发行人会计师        指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

 中国境内、中国大陆、 指 中华人民共和国除香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾
 境内                    地区以外的地区

 境外                指 中国大陆以外的地区


 报告期、报告期内    指 2018 年、2019 年和 2020 年和 2021 年 1-6 月

 报告期各期末        指 2018 年末、2019 年末和 2020 年末和 2021 年 6 月末

 元、万元、亿元      指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

注：本招股说明书摘要中部分合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入原因所致；本招股说明书摘要中“以内”、“不超过”、“不低于”，都含本数；“以外”、“低于”、“多于”、“超过”不含本数。但涉及引用公司内部治理制度时，其定义仍依照相关制度的规定执行。
二、专业术语

上期所            指  上海期货交易所

郑商所            指  郑州商品交易所

大商所            指  大连商品交易所

中金所            指  中国金融期货交易所

能源中心          指  上海国际能源交易中心

香港联交所        指  香港联合交易所有限公司

                      交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格，买卖某种实物商
商品期货          指  品的具有约束力