浙江天册律师事务所
关于
永安期货股份有限公司
首次公开发行普通股股票并上市的
法律意见书
二〇二〇年十二月
目 录
释 义......2
第一部分 引言 ......5
第二部分 正文 ...... 10
第一章 发行人本次发行上市的批准和授权...... 10
第二章 发行人本次发行上市的主体资格...... 12
第三章 发行人本次发行上市的实质条件...... 13
第四章 发行人的设立...... 17
第五章 发行人的独立性...... 18
第六章 发起人和股东（实际控制人）...... 19
第七章 发行人的股本及演变 ...... 28
第八章 发行人的业务...... 29
第九章 关联交易及同业竞争 ...... 30
第十章 发行人的主要财产...... 56
第十一章 发行人的重大债权债务 ......102
第十二章 发行人的重大资产变化及收购兼并......103
第十三章 发行人章程的制定与修改 ......103
第十四章 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ....104
第十五章 发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化 ......105
第十六章 发行人的税务......105
第十七章 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ......106
第十八章 发行人募集资金的运用 ......106
第十九章 发行人业务发展目标 ......107
第二十章 诉讼、仲裁或行政处罚 ......107
第二十一章 发行人招股说明书法律风险的评价......109
第二十二章 结论......109
释 义
在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义：
本所 浙江天册律师事务所
公司/发行人/永安 永安期货股份有限公司
期货
本次发行上市 发行人本次境内公开发行人民币普通股（A 股）股票
并在上海证券交易所上市
《公司法》 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 《中华人民共和国证券法》
《商标法》 《中华人民共和国商标法》
《管理办法》 《首次公开发行股票并上市管理办法》
《公司章程》 现行《永安期货股份有限公司章程》
《 公 司 章 程 （ 草 经发行人 2020 年第二次临时股东大会审议通过，并将
案）》（上市后适用） 于公司本次发行上市后生效的《永安期货股份有限公
司章程（草案）》（上市后适用）
《招股说明书》 《永安期货股份有限公司首次公开发行股票招股说明
书（申报稿）》
永安有限 发行人前身浙江省永安期货经纪有限公司
协作大厦公司 浙江省协作大厦有限公司
浙江省经建投 浙江省经济建设投资有限公司
财通证券 财通证券股份有限公司及其前身财通证券有限责任公
司
浙江东方 浙江东方金融控股集团股份有限公司及其前身浙江东
方集团股份有限公司
经协集团 浙江省经协集团有限公司
盈通创投 浙江天堂硅谷盈通创业投资有限公司
浙江产业基金 浙江省产业基金有限公司
省金控 浙江省金融控股有限公司
省财开 浙江省财务开发有限责任公司及其前身浙江省财务开
发公司
永安资本 浙江永安资本管理有限公司
中邦实业 浙江中邦实业发展有限公司
新永安金控 新永安国际金融控股有限公司
永安瑞萌 上海永安瑞萌商贸有限公司
永安商贸 香港永安商贸有限公司
永安国贸 永安（新加坡）国际贸易有限公司
永安国油 浙江永安国油能源有限公司
新永安期货 中国新永安期货有限公司
新永安实业 中国新永安实业有限公司
新永安证券 新永安国际证券有限公司
新永安资管 新永安国际资产管理有限公司
永安国际 永安国际金融（新加坡）有限公司
永安全球基金 永安全球基金独立投资组合公司
永安国富 永安国富资产管理有限公司
证通股份 证通股份有限公司
玉皇山南资管 浙江玉皇山南投资管理有限公司及其前身浙江玉皇山
南对冲基金投资管理有限公司
浙江银杏云 浙江银杏云股权投资基金合伙企业（有限合伙）
武汉中润融盛 武汉中润融盛资产管理中心（有限合伙）
阳富教育咨询 阳富教育咨询服务（深圳）有限公司
鞍钢永安商贸 鞍钢永安商品贸易有限公司
财通胜遇 杭州财通胜遇股权投资基金合伙企业（有限合伙）
永富物产 永富物产有限公司
OSTC YONGAN OSTC YONGAN TRADING CO., LIMITED
永安投资咨询 浙江永安投资咨询有限公司
永安国富实业 浙江永安国富实业有限公司
财通基金 财通基金管理有限公司
敦和资产 敦和资产管理有限公司
财通资管 财通证券资产管理有限公司
中国证监会 中国证券监督管理委员会
中信建投 中信建投证券股份有限公司
天健 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
《审计报告》 天健审〔2020〕10028 号《永安期货股份有限公司审
计报告》
报告期 2017 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
最近一期 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
元、万元、亿元 人民币元、人民币万元、人民币亿元
浙江天册律师事务所
关于永安期货股份有限公司
首次公开发行普通股股票并上市的
法律意见书
编号：TCYJS2020H2139 号
致：永安期货股份有限公司
本所接受永安期货的委托，作为其申请首次公开发行普通股股票并上市事宜之特聘法律顾问，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对永安期货就本次发行上市提供或披露的资料、文件和有关事实，以及所涉及的法律问题进行了合理、必要及可能的核查与验证，并在此基础上出具《律师工作报告》及本法律意见书。
现将本所律师为永安期货本次发行上市出具《律师工作报告》及本法律意见书所完成的工作及有关意见报告如下：
第一部分 引言
一、 本所及本次签名律师简介
本所成立于 1986 年 4 月，住所为浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世
纪广场 A-11，负责人：章靖忠。邮政编码：310007，电话号码：0571-87901111（总机），传真：0571-87902008。
本所是一家大型综合性律师事务所，主要从事金融证券、国际投资和国际贸易、公司并购、房地产、知识产权等方面的法律服务及相关的诉讼和仲
裁事务。2000 年本所被司法部授予“部级文明律师事务所”称号，2008 年度被中华全国律师协会评为“全国优秀律师事务所”，并被《亚洲法律杂志》(Asian Legal Business)连续评为浙江省或长三角地区年度最佳律师事务所。
本所为发行人本次发行上市出具《律师工作报告》及本法律意见书的签字律师为刘斌律师和杜闻律师，其主要经历、主要证券业务执业记录和联系方式如下：
1、刘斌律师，于 1991 年开始从事律师工作，现为浙江天册律师事务所合伙人；刘斌律师主要从事证券发行上市、企业改制、并购重组、债券发行等法律服务，从业以来无违法违纪记录。
刘斌律师的联系方式：
地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 8 楼
电话号码：0571-87901111，传真：0571-87902008。
2、杜闻律师，于 2009 年开始从事律师工作，现为浙江天册律师事务所专职律师；杜闻律师主要从事证券发行上市、企业改制、债券发行等法律服务，从业以来无违法违纪记录。
杜闻律师的联系方式：
地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 8 楼
电话号码：0571-87901111，传真：0571-87902008。
二、 制作《律师工作报告》和本法律意见书的工作过程
根据发行人与本所签订的《证券发行上市专项法律顾问合同》，本所担任发行人本次发行上市的特聘专项法律顾问，受发行人的委托，为发行人本次发行上市出具了《律师工作报告》及本法律意见书。
本所制作《律师工作报告》及本法律意见书的过程如下：
（一） 发出尽职调查文件清单、编制核查验证计划
1、 2020 年 4 月正式进场工作后，本所在初步听取发行人有关人员关于其
设立、历史沿革、股权结构、经营管理和财务状况等方面的介绍后，根据国家有关法律、法规和规范性文件的要求，按照相关的业务规则，向发行人发出法律尽职调查文件清单，并得到了发行人依据本所文件清单提供的文件、资料及其副本或复印件，该等文件和资料构成了本所制作《律师工作报告》及本法律意见书所必须的基础资料。
本所对这些书面材料进行了归类整理，形成记录清晰的工作底稿，并在此基础上对发行人进行了全面的审慎核查。
2、 在进行核查和验证之前，本所编制了详细的核查和验证计划，明确了需要核查和验证的事项，包括但不限于：发行人的设立，发行人的独立性，发起人和股东（实际控制人），发行人的股本及其演变，发行人的业务，关联交易及同业竞争，发行人的主要财产，发行人的重大债权债务，发行人的重大资产变化及收购兼并，发行人章程的制定与修改，发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作，发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化，发行人的税务，发行人的环境保护和产品质量、技术等标准，发行人募集资金的运用，发行人的业务发展目标，发行人的诉讼、仲裁和行政处罚，以及本次发行上市的批准和授权、主体资格、实质条件等事项。根据工作的实际进展情况，本所随时对核查和验证计划作出适当的调整。
3、 本所在进行相关的调查、收集、查阅、查询过程中，已经得到发行人的保证：即发行人已向本所提供了本所认为制作
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