2020 年半年度报告
公司代码：600918 公司简称：中泰证券
中泰证券股份有限公司
2020 年半年度报告
2020 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人李玮、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健声明：
保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司主营业务与国内外经济形势、资本市场走势相关，资本市场波动、行业监管政策调整等因素都将对公司经营业绩产生直接或间接的影响。
公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括合规风险、洗钱与恐怖融资风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等，敬请查阅本报告第四节“经营情况的讨论与分析”中的相关内容。
十、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4
第三节 公司业务概要 ...... 12
第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 14
第五节 重要事项 ...... 33
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 49
第七节 优先股相关情况 ...... 54
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 54
第九节 公司债券相关情况 ...... 56
第十节 财务报告 ...... 63
第十一节 备查文件目录 ...... 223
第十二节 证券公司信息披露 ...... 223
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、中泰证券、母 指 中泰证券股份有限公司
公司
本集团 指 中泰证券股份有限公司及下
属控股子公司
报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6
月 30 日
本报告期末 指 2020 年 6 月 30 日
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
莱钢集团 指 莱芜钢铁集团有限公司
山钢集团 指 山东钢铁集团有限公司
兖矿集团 指 兖矿集团有限公司
济钢集团 指 济钢集团有限公司
鲁信集团 指 山东省鲁信投资控股集团有
限公司
鲁证期货 指 鲁证期货股份有限公司
中泰资本 指 中泰资本股权投资管理（深
圳）有限公司
中泰国际 指 中泰金融国际有限公司
中泰资管 指 中泰证券（上海）资产管理有
限公司
中泰创投 指 中泰创业投资（深圳）有限公
司
中泰物业 指 齐鲁中泰物业有限公司
万家基金 指 万家基金管理有限公司
齐鲁股权 指 齐鲁股权交易中心有限公司
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 中泰证券股份有限公司
公司的中文简称 中泰证券
公司的外文名称 ZHONGTAI SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写 ZHONGTAI SECURITIES
公司的法定代表人 李玮
公司总经理 毕玉国
注册资本和净资本
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末
注册资本 6,968,625,756 6,271,763,180
净资本 24,919,272,984.16 22,469,820,892.35
注：经中国证监会证监许可[2020]736 号文核准，公司于 2020 年 5 月 20 日公开发行
69,686.2576万股人民币普通股新股，公司总股本由627,176.318万股增至696,862.5756万股。截至报告期末，本次公开发行涉及的注册资本变更工商登记手续尚在办理之中。
公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
母公司主要业务资质：
公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市；证券投资基金托管。此外，公司还具有以下业务资格：
1.中国人民银行批准的业务资格：全国银行间同业拆借市场同业拆借业务。
2.中国证监会批准的业务资格：外资股经纪商、为期货公司提供中间介绍业务、保荐机构、参与股指期货保值交易、债券质押式报价回购业务、参与国债期货交易、人民币利率互换业务、客户资金消费支付服务试点。
3.国家外汇管理局批准的业务资格：外币有价证券经纪业务。
4.中国证券业协会批准的业务资格：柜台交易业务、互联网证券业务试点、股票收益互换业务、场外期权业务。
5.沪、深证券交易所批准的业务资格：权证交易、港股通业务、股票期权经纪业务、股票期权自营业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购业务、沪深 300ETF 期权主做市商、上交所上证 50ETF 期权主做市商、上交所固定收益证券综合电子平台交易商、上交所上市基金主做市商、深交所上市公司股权激励行权融资业务试点、深交所质押式报价回购交易、深交所期权程序化交易。
6.中国证券登记结算有限责任公司批准的业务资格：结算参与人资格、B 股结算业务、权证买入合资格结算参与人、代理证券质押登记业务、托管人资金结算业务。
7.中国证券金融股份有限公司批准的业务资格：转融通业务资格试点、转融资业务试点、转融券业务试点、科创板转融券。
8.其他机构批准的业务资格：全国中小企业股份转让系统主办券商、向保险机构投资者提供综合服务、军工涉密业务咨询服务、非金融企业债务融资工具承销商、标准债券远期交易、利率期权交易、中金所沪深 300 股指期权做市商、私募基金业务外包服务、ETF 一级交易商、机构间私募产品报价与服务系统参与人、报价商、估值商和做市商。
子公司主要业务资质：
中泰资管：
1.证券资产管理
2.公开募集证券投资基金管理
鲁证期货：
1.经营证券期货业务许可证
2.金融期货经纪业务资格
3.期货投资咨询业务资格
4.资产管理业务资格
5.中金所全面结算会员资格
6.中国期货业协会设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点
7.上海期货交易所会员资格
8.大连商品交易所会员资格
9.郑州商品交易所会员资格
10.中国期货业协会团体会员资格
11.上海证券交易所股票期权业务资格
12.上海国际能源交易中心会员资格
13.香港证券及期货事务监察委员会牌照《证券及期货条例》（香港法例第571章）
中泰国际：
1.中国证券监督管理委员会核准的人民币合格境外机构投资者资格
2.香港工业贸易署发出的香港服务提供者证明书
3.香港证券及期货事务监察委员会证券公司牌照第 1 类（证券交易）及第 4 类（就证券
提供意见）
4.香港联合交易所有限公司中华通交易所参与者资格
5.香港联合交易所有限公司交易所参与者资格
6.香港联合交易所有限公司期权买卖交易所参与者资格
7.香港联合交易所期权结算所有限公司直接结算参与者资格
8.香港中央结算有限公司中华通直接结算参与者资格
9.香港中央结算有限公司直接结算参与者资格
10.香港证券及期货事务监察委员会期货公司牌照第 2 类(期货合约交易)
11.香港期货结算有限公司直接结算参与者资格
12.香港期货交易所有限公司期货交易商资格
13.香港证券及期货事务监察委员会融资公司牌照第 1 类(证券交易)及第 6 类(就机构融
资提供意见)
14.香港证券及期货事务监察委员会资管公司牌
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