2021 年第二次临时股东大会会议资料
股票代码：600909
二〇二一年十二月
目 录
2021 年第二次临时股东大会会议议程......1
2021 年第二次临时股东大会会议须知......2
1.关于修订《公司章程》的议案......4
2.关于选举第三届监事会非职工监事的议案......83
2021 年第二次临时股东大会会议议程
现场会议时间：2021 年 12 月 7 日下午 14:30
现场会议地点：合肥市政务区天鹅湖路 198 号财智中心 A 座 2802 会议室
主持人：董事长 章宏韬
一、宣布会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾
四、审议议案
1.关于修订《公司章程》的议案
2.关于选举第三届监事会非职工监事的议案
五、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提问
六、推举现场计票人、监票人
七、投票表决
八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果）
九、宣布会议表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束
2021年第二次临时股东大会会议须知
为维护股东的合法权益，确保华安证券股份有限公司（以下简称“公
司”） 2021 年第二次临时股东大会（以下简称“本次大会”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》等规定，现就会议须知通知如下：
一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东大会上发言。股东可将有关意见填写在登记表上，由大会会务组进行汇总。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等集中回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东对表决票中表决事项，发表以下意见之一来进行表决：“同意”、“反对”或“弃权”。股票在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃
权”。
七、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将采用上海证券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在
网络投票时间内通过上述网络投票系统行使表决权。
八、本次会议由现场推举的计票、监票人进行现场议案表决的计票与监票工作。
九、公司董事会聘请安徽天禾律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。
关于修改《华安证券股份有限公司章程》的议案
各位股东：
根据省国资委对公司章程修改指导意见，结合行业监管相关要求及公司实际，
拟对公司《章程》相关条款进行修订，具体情况如下：
一、根据《国有企业公司章程制定管理办法》，新增《公司章程》第八条
第八条 公司坚持依法治企，努力打造治理完善、经营合规、管理规范、守
法诚信的法治企业。
二、根据中国证券业协会《证券行业文化建设十要素》及相关规定，新增《公
司章程》第十五条
第十五条 公司建立党委统一领导的企业文化建设领导机制、工作机制，建
立健全与公司自身发展战略相融合企业文化建设体系。公司董事会、监事会、经
理层在职责范围内参与企业文化建设。
三、根据中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、中
国证券业协会《证券行业文化建设十要素》及《证券公司投资者权益保护工作规
范》相关要求，修订《公司章程》原第一百三十七条、第一百七十五条、第一百
九十三条，新增第一百八十三条
原条款 拟修订为
第一百三十七条 董事会行使下 第一百三十七条 董事会行使下列职权：
列职权： （一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（一）负责召集股东大会，并 （二）执行股东大会的决议；
向股东大会报告工作； ......
（二）执行股东大会的决议； （二十）审议公司信息技术管理目标，对信息技术管理的有效
...... 性承担责任，审议信息技术战略，建立信息技术人力和资金保障方
（二十）审议公司信息技术管 案，评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率等相关工作；
理目标，对信息技术管理的有效性 （二十一）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性
承担责任，审议信息技术战略，建 承担责任；规划公司廉洁从业内控管理体系和廉洁从业文化建设体
立信息技术人力和资金保障方案， 系；审议公司廉洁从业管理制度和年度工作报告。
评估年度信息技术管理工作的总体 （二十二）审议批准公司企业文化建设规划，指导和评估公司
效果和效率等相关工作； 企业文化建设工作；
（二十一）法律、行政法规、 （二十三）承担投资者权益保护工作的领导责任，审批投资者
部门规章或公司章程规定，以及股 权益保护工作的战略和目标、全流程控制制度和管控机制；定期审东大会决议授予的其他职权，但 阅投资者保护工作报告；决定其他投资者保护重大事项；
《公司法》明确规定由股东大会行 （二十四）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定，以及
使的职权不得授权董事会行使。 股东大会决议授予的其他职权，但《公司法》明确规定由股东大会
行使的职权不得授权董事会行使。
第一百七十五条 总经理对董 第一百七十五条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，并向
（一）主持公司的经营管理工 董事会报告工作；
作，组织实施董事会决议，并向董 ......
事会报告工作； （八）落实公司党委、董事会企业文化建设工作要求，具体开
...... 展企业文化建设工作；
（八）公司章程或董事会授予 （九）落实公司董事会关于投资者权益保护工作的战略及目
的其他职权。 标，定期向董事会报告投资者保护工作总结。
总经理行使职权时，不得变更 （十）公司章程或董事会授予的其他职权。
股东大会和董事会的决议或超越授 总经理行使职权时，不得变更股东大会和董事会的决议或超越
权范围。 授权范围。
总经理列席董事会会议。 总经理列席董事会会议。
第一百八十三条 公司高级管理人员负责落实廉洁从业管理目
标，对廉洁运营承担责任。
第一百九十三条 监事会行使 第一百九十四条 监事会行使下列职权：
下列职权： （一）对董事会编制的公司证券发行文件和定期报告进行审
（一）对董事会编制的公司证 核，提出书面审核意见，并签署书面确认意见；
券发行文件和定期报告进行审核， （二）检查公司财务；
提出书面审核意见，并签署书面确 ......
认意见； （十）对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进
（二）检查公司财务； 行监督；
...... （十一）对公司企业文化建设工作实施情况进行监督；
（十）法律、行政法规、部门 （十二）对公司投资者权益保护工作的全面性、及时性、有效
规章或本章程规定的其他职权。 性以及管理层相关履职情况进行监督；
（十三）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他职
权。
此外，根据安徽省国资委《关于印发<华安证券股份有限公司章程>的通知》
（皖国资法规【2021】151 号）要求，对《公司章程》中总则部分措辞格式进行
调整，对公司党组织专章进行优化调整。
原条款 拟修订为
第一百零九条 成立中国共产党华安证券股份 第一百零九条 根据《中国共产党章程》规定，经
有限公司委员会（以下简称“公司党委”）。公司党 上级党组织批准，设立中国共产党华安证券股份有限委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照 公司委员会（以下简称“公司党委”）。公司党委发挥领规定讨论和决定企业重大事项。各分支机构、子公 导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决司相应成立党组织，隶属于公司党委，围绕生产经 定企业重大事项。各分支机构、子公司相应成立党组
营开展工作，发挥战斗堡垒作用。 织，隶属于公司党委。
第一百一十条 公司党委职数按照上级党组 第一百一十条 公司党委由 9人组成，设书记1人，
织批复设置，设书记 1 人，副书记 2 人，其中专职 副书记 2 人，其中专职副书记 1 人。公司党委由党的
副书记 1 人。公司党委由党的代表大会选举产生， 代表大会选举产生，每届任期 5 年，任期届满应当按
每届任期 5 年。 期进行换届选举。
（一）党委书记、董事长由一人担任，党员总 （一）党委书记、董事长由一人担任，党员总经理
经理兼任党委副书记。 兼任党委副书记。
（二）符合条件的公司党委领导班子成员可以 （二）坚持和完善“双向进入、交叉任职”领导体
通过法定程序进入董事会、监事会、经理层，董事 制，符合条件的公司
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