华安证券股份有限公司
章 程
二〇二一年十一月
目 录
第一章 总则......5
第二章 经营宗旨和经营范围......6
第三章 股份......8
第一节 股份发行......8
第二节 股份增减和回购......9
第三节 股份转让......11
第四章 股东和股东大会......12
第一节 股东......12
第二节 股权事务管理......17
第三节 股东大会的一般规定......19
第四节 股东大会的召集......22
第五节 股东大会的提案与通知......24
第六节 股东大会的召开......26
第七节 股东大会的表决和决议......30
第五章 公司党组织......36
第六章 董事会......38
第一节 董事......38
第二节 独立董事......42
第三节 董事会......46
第四节 董事会专门委员会......53
第五节 董事会秘书......56
第七章 总经理及其他高级管理人员......56
第八章 监事会......60
第一节 监事......60
第二节 监事会......61
第九章 财务会计制度、利润分配和审计......65
第一节 财务会计制度......65
第二节 内部审计......69
第三节 会计师事务所的聘任......69
第十章 通知和公告......70
第一节 通知......70
第二节 公告......70
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算………71
第一节 合并、分立、增资和减资......71
第二节 解散和清算......72
第十二章 章程修改......74
第十三章 附则......75
第一章 总 则
第一条 为规范华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）的组
织和行为，保障公司、股东及利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他法律、法规及国务院证券监督管理机构的有关规定，制定本章程。
第二条 公司系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）核准，依照《公司法》、《证券法》等有关规定，由华安证券有限责任公司依法整体变更设立。公司在安徽省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码：91340000704920454F。
第三条 公司于 2016 年 11 月 11 日经中国证监会核准，首次向
社会公众发行人民币普通股 80,000 万股，于 2016 年 12 月 6 日在上
海证券交易所上市。
第四条 公司名称
中文名称：华安证券股份有限公司（中文简称：华安证券）
英文名称：HUAAN SECURITIES CO., LTD（. 英文简称：HUAAN
SECURITIES）
第五条 公司住所：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号，邮政
编码 230081。
第六条 公司注册资本为人民币 4,697,653,638 元。
第七条 董事长为公司的法定代表人。
第八条 公司坚持依法治企，努力打造治理完善、经营合规、管
理规范、守法诚信的法治企业。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对
公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任。
第十条 公司根据《中国共产党章程》规定，设立中国共产党的
组织，开展党的活动。党组织在公司发挥领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。公司坚持和落实党的建设和公司改革发展同步谋划、党的组织及工作机构同步设置、党组织负责人及党务工作人员同步配备、党建工作同步开展。公司党组织活动依照《中国共产党章程》及相关政策规定办理。
第十一条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与
行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员；股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第二章 经营范围、经营宗旨和企业文化
第十二条 公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券
交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；从事公开或非公开募集证券投资基金托管业务。
以中国证监会核准的经营范围为准。公司不得超出中国证监会核准的业务范围经营其他业务，公司变更经营范围须经股东大会批准并报中国证监会核准。
第十三条 经中国证监会批准，公司可以设立全资子公司，也可
以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司，从事单项或多项证券业务。
公司可以依据法律、法规及中国证监会的相关规定，设立私募基金子公司从事私募投资基金业务。
公司可以依据法律、法规及中国证监会的相关规定，设立另类投资子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种之外的金融产品、股权等另类投资业务。
第十四条 公司的经营宗旨：坚持稳健经营、诚信服务、开拓创
新、持续发展的指导思想，顺应资本市场发展形势，为广大客户提供卓越的证券融资和投资服务，为全体股东创造丰厚的投资回报，为员工创造实现自我价值的发展平台，把公司建成具有核心竞争力的现代金融企业。
第十五条 公司建立党委统一领导的企业文化建设领导机制、工
作机制，建立健全与公司自身发展战略相融合企业文化建设体系。公司董事会、监事会、经理层在职责范围内参与企业文化建设。
第十六条 公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、
选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。
第十七条 公司经营期限：永久存续。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十八条 公司股份采取股票形式；公司股份的发行，实行公开、
公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
第十九条 公司同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格
应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第二十条 公司全部资产等额划分为 4,697,653,638 股，每股面值
为 1 元。
第二十一条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司集中存管。
第二十二条 公司发起人名称、持股数、持股比例、出资方式、
出资时间为：
持股数
序号 发起人名称 比例(%) 出资方式 出资时间
（万股）
安徽省国有资本运营控股集团
1 91,900 32.58 净资产 2012 年 12 月 18 日
有限公司
2 安徽出版集团有限责任公司 50,000 17.72 净资产 2012 年 12 月 18 日
3 东方国际创业股份有限公司 24,500 8.68 净资产 2012 年 12 月 18 日
4 安徽省皖能股份有限公司 20,000 7.09 净资产 2012 年 12 月 18 日
5 安徽省交通控股集团有限公司 14,000 4.96 净资产 2012 年 12 月 18 日
6 安徽古井集团有限责任公司 10,000 3.55 净资产 2012 年 12 月 18 日
7 黄山旅游发展股份有限公司 10,000 3.55 净资产 2012 年 12 月 18 日
8 安徽省能源集团有限公司 10,000 3.55 净资产 2012 年 12 月 18 日
9 江苏舜天股份有限公司 10,000 3.55 净资产 2012 年 12 月 18 日
10 安徽省投资集团控股有限公司 10,000 3.55 净资产 2012 年 12 月 18 日
浙江东方金融控股集团股份有
11 7,200 2.55 净资产 2012 年 12 月 18 日
限公司
12 时代出版传媒股份有限公司 7,000 2.48 净资产 2012 年 12 月 18 日
13 华芳纺织股份有限公司 6,000 2.12 净资产 2012 年 12 月 18 日
14 合肥瑞泽源置业有限公司 5,000 1.77 净资产 2012 年 12 月 18 日
华安发展六安置地投资有限公 净资产 2012 年 12 月 18 日
15 司 4,000 1.42
16 安徽天成投资有限责任公司 2,500 0.88 净资产 2012 年 12 月 18 日
合计 282,100 100
第二十三条 公司的股份均为普通股，同股同权，无其他种类股。
第二十四条 公司或公司子公司（包括公司附属企业）不以赠与、
垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十五条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规
定，经股东大会作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十六条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当
按照《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十七条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部
门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
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