600894 沪市 广日股份

股票简称：广日股份          股票代码：600894            编号：临2020—014
                广州广日股份有限公司

  2019年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    广州广日股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》等相关规定，对公司非公开发行 A 股募集资金的存放、使用与管理情况进行了全面核查。现将公司截至
2019 年 12 月 31 日的募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

    一、 募集资金基本情况

  根据 2013 年 10 月 8 日的第七届董事会第十三次会议、2013 年 11 月 15 日的第
七届董事会第十六次会议、2013 年 11 月 25 日的 2013 年第二次临时股东大会决议、
2013 年 11 月 12 日广州市人民政府国有资产监督管理委员会《广州市国资委关于广
州广日股份有限公司非公开发行股票的批复》（穗国资批〔2013〕84 号）、2014 年4 月 4 日中国证券监督管理委员会《关于核准广州广日股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2014〕372 号），公司非公开发行不超过人民币普通股（A股）76,000,000 股，募集的资金扣除发行费用后将全部用于广日电梯研发生产基地升级改造项目、广日电气研发生产基地升级改造项目和广日西部工业园建设项目（广日西部工业园建设项目分为西部工业园园区建设、新建年产 27,000 台套电梯电气配件、新建电梯供应链一体化服务、新建年产 30,000 吨电梯导轨生产线四个子项目）。
  2014 年 5 月 21 日，公司向特定投资者实际非公开增发每股面值人民币 1 元的人
民币普通股（A 股）71,428,571 股，每股发行价格为人民币 9.80 元，募集资金总额人民币 699,999,995.80 元（其中：武汉雷石融泰投资合伙企业（有限合伙）出资人民币 69,999,998.60 元；广东中科招商创业投资管理有限责任公司出资人民币71,999,992.40 元；华商基金管理有限公司出资人民币 139,999,997.20 元；万家共

      赢资产管理有限公司出资人民币 69,999,998.60 元；华安基金管理有限公司出资人

      民币 73,999,996.00 元；中信证券股份有限公司出资人民币 99,999,993.80 元；国

      联安基金管理有限公司出资人民币 84,999,996.20 元；财通基金管理有限公司出资

      人民币 80,999,998.80 元；深圳市吉富启瑞投资合伙企业（有限合伙）出资人民币

      8,000,024.20 元），扣除承销费、保荐费、律师费等发行费用人民币 28,571,456.68

      元后，实际募集资金净额为人民币 671,428,539.12 元。本次发行的募集资金到位情

      况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2014]第 410235

      号《验资报告》。

            截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金结余人民币 17,957,365.79 元，已使用

      676,960,242.93 元，其中，置换前期自有资金投入募投项目支出 136,421,986.32

      元。募集资金账户银行利息收入 23,507,339.96 元，银行手续费支出 18,270.36 元。

      具体存储情况详见“募集资金专户存储情况”。

          二、  募集资金管理情况

            (一) 《募集资金管理制度》的制定与执行情况

            为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《上海证券交易所

      股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定和要

      求，结合公司实际情况，制定了《广州广日股份有限公司募集资金管理办法》（以

      下简称“《募集资金管理办法》”），经公司 2012 年年度股东大会审议通过。根据

      《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实行严

      格的审批程序，以保证专款专用。

            (二) 募集资金的存储情况

            截至 2019 年 12 月 31 日止，公司在商业银行共有 8 个募集资金专户和 1 个七

      天通知存款账户用于存放募集资金，具体存放情况如下表：

                                                                                        金额单位：人民币元

    募集资金用途              开户银行          银行账号/存单号码        金额          备注

广日电梯研发生产基地  工商银行广州华南支行      3602024429200680120        9,288.57  募集资金专户

升级改造项目          民生银行广州分行          691071739                45,506.03  募集资金专户

广日电气研发生产基地  中信银行广州白云支行      7444210182600030867    3,853,146.59  募集资金专户
升级改造项目                                    8110901031700599851  10,000,000.00  七天通知存款

西部工业园园区建设项  中信银行成都东城根街支行  7411510182600147075        2,981.05  募集资金专户
目


新建年产27,000台套电 中信银行成都东城根街支行  7411510182600147145      923,369.87  募集资金专户
梯电气配件项目

新建电梯供应链一体化  中信银行成都东城根街支行  7411510182600146913      288,666.15  募集资金专户
服务项目

新建年产30,000吨电梯 中信银行成都东城根街支行  7411510182600147217    2,121,967.93  募集资金专户
导轨生产线项目

广州广日股份有限公司  工行德政中路支行          3602003729200588324      712,439.60  募集资金专户

      余额合计                                                        17,957,365.79

            (三)  募集资金的管理情况

            公司于 2014 年 6 月 19 日与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、中国工商银

      行股份有限公司广州德政中路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公

      司于 2014 年 6 月 19 日与华泰联合证券有限责任公司、各募投项目实施主体—各下

      属子公司分别与中国工商银行股份有限公司广州华南支行、中国民生银行股份有限

      公司广州分行、中信银行股份有限公司广州白云支行、中信银行成都东城根街支行

      签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议主要条款与上海证券交

      易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募

      集资金时已经严格遵行。截至 2019 年 12 月 31 日，《募集资金专户存储三方监管协

      议》与《募集资金专户存储四方监管协议》均得到了切实有效的履行。

            三、 本报告期募集资金的实际使用情况

            (一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

          本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 5,011 万元，具体情况详见附表 1

      《募集资金使用情况对照表》。

            (二) 募投项目先期投入及置换情况

          在募集资金实际到位之前，部分募集资金投资项目已由公司以自筹资金先行投

      入。根据《广州广日股份有限公司 2013 年度非公开发行股票预案》，公司拟使用募

      集资金 30,786.81 万元用于广州广日电梯工业有限公司（以下简称“广日电梯”）

      的广日电梯研发生产基地升级改造项目、使用募集资金 10,980.99 万元用于广州广

      日电气设备有限公司（以下简称“广日电气”）的广日电气研发生产基地升级改造

      项目、使用募集资金 17,245.28 万元用于成都广日科技有限公司（以下简称“成都

      科技”）的西部工业园园区建设项目、使用募集资金 7,093.68 万元用于成都广日电

      气设备有限公司（以下简称“成都电气”）的新建年产 27,000 台套电梯电气配件项

 目、使用募集资金 2,393.24 万元用于成都广日物流有限公司（以下简称“成都物流”） 的新建电梯供应链一体化服务项目、使用募集资金 1,500.00 万元用于成都塞维拉电 梯轨道系统有限公司（以下简称“成都塞维拉”）的新建年产 30,000 吨电梯导轨生
 产线项目。自 2013 年 10 月 8 日（公司第七届董事会第十三次会议决议日，即本次
 非公开发行第一次董事会决议日）起至 2014 年 8 月 31 日止，公司以自筹资金预先
 投入募集资金投资上述项目的款项共计人民币 13,642.20 万元，具体情况如下：

                                                                            金额单位：人民币万元

                                                          承诺拟投入  截至2014年8月31日止以募集
序号              承诺投资项目              投资总额    募集资金    资金置换的以自筹资金预先投
                                                                          入募集资金投资项目金额
 1    广日电梯研发生产基地升级改造项目        30,786.81      30,786.81                      11,769.84
 2    广日电气研发生产基地升级改造项目        10,980.99      10,980.99                      1,849.56
 3    西部工业园园区建设项目                  23,318.40      17,245.28                        13.20
 4    新建年产 27,000 台套电梯电气配件项目      7,093.68      7,093.68                          6.40