证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2024-078
海通证券股份有限公司
关于披露重大资产重组报告书的一般风险提示公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）与国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）正在筹划由国泰君安通过向公司全体 A 股换股股东发
行 A 股股票、向公司全体 H 股换股股东发行 H 股股票的方式换股吸收合并海通
证券并发行 A 股股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
公司于 2024 年 11 月 21 日召开第八届董事会第十五次会议(临时会议)，审议
通过了《关于<国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
本次交易方案尚需公司股东大会审议批准，并获得相应批准、核准、注册或同意后方可正式实施；本次交易能否取得相关批准、核准、注册或同意，以及最终取得的时间均存在不确定性，提请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2024 年 11 月 21 日
