600837 沪市 海通证券

公司代码：600837                                                公司简称：海通证券
              海通证券股份有限公司

              2023 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等公司指定的中国证监会认可媒体仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本摘要所列数据以人民币为单位。
5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

    公司 2023 年度利润分配采用现金分红的方式，以 2023 年度分红派息股权登记日登记的总股
本扣除公司回购专用证券账户的股份为基数，每 10 股分配现金红利 1.00 元（含税）。若以审议 2023
年度利润分配预案的董事会召开日公司总股本 13,064,200,000 股扣除公司回购专用证券账户的股
份 59,658,367 股，即 13,004,541,633 股为基数计算，分配现金红利总额为 1,300,454,163.30 元，占
2023 年合并口径归属于母公司股东净利润的 128.96%。


                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股            上交所        海通证券        600837            /

      H股          香港联交所      海通证券          6837              /

联系人和联系方式            董事会秘书                      证券事务代表

      姓名                    裴长江                            孙涛

    办公地址      上海市黄浦区中山南路888号海通外  上海市黄浦区中山南路888号海通外
                  滩金融广场（邮政编码：200011）  滩金融广场（邮政编码：200011）

      电话                8621-23180000                    8621-23180000

    电子信箱            dshbgs@haitong.com              dshbgs@haitong.com

2  报告期公司主要业务简介

    2.1 总体经营情况

  2023 年，公司紧抓服务国家战略和实体经济主线，坚持稳中求进工作总基调，在“一个海通”理念下，深入推进“投、融、保、研”和财富管理协同联动，保持良好发展态势，在服务国家重大战略、深化组织架构改革、优化财富管理转型、推进数智化赋能、加强集团化管理等方面取得积极成效。

    2.2 主营业务分析

    2.2.1 财富管理业务

    市场环境：

  2023 年，市场整体呈现波动和调整态势，股票、基金交投活跃度有所下滑，债券交易规模稳
步增长。根据 WIND 数据，2023 年沪深两市股票、基金交易量达 480 万亿元，同比下降 3.10%；银
行间和交易所市场债券结算量 2,573 万亿元，同比增长 18.14%；港股日均成交额 1,052 亿港元，
同比下降 15.59%。市场机构投资者持股市值和比例持续提升，2023 年末社保基金、公募基金、保
险资金、年金基金等各类专业机构投资者合计持有 A 股流通市值 15.9 万亿元，持股占比从 2019
年初的 17%提升至 23%。为活跃资本市场、提升投资者获得感，监管部门持续引导证券公司降费让利。伴随权益市场波动、客户需求升级及行业竞争加剧，券商经纪业务佣金费率下行，传统通道业务价值下降，盈利空间不断收窄，倒逼财富管理业务加速变革，提高财富管理服务的专业性、多元性和全周期性。

  受股票市场波动影响，权益类基金规模有所下降，金融产品销售市场持续承压，根据 WIND

数据，2023 年末股票型及混合型基金资产净值合计 62,853 亿元，较上年末下降 10.64%；2023 年
新成立基金发行份额 11,452 亿份，同比减少 22.40%。其中，股票型基金发行份额 1,424 亿份，
同比减少 9.95%，混合型基金发行份额 1,531 亿份，同比减少 44.15%，债券型基金发行份额 8,120
亿份，同比减少 17.56%。逆周期调节政策不断推出，市场两融规模整体稳中有升，根据 WIND 数据，2023 年末市场融资融券余额达 1.65 万亿元，较上年末增长 7.17%。股票质押式回购业务基本进入以稳为主、稳中有降的阶段。

    经营举措及业绩：

    2023 年，公司以客户需求为导向，构建金融产品全生命周期平台系统，金融产品销量及保有
规模稳步增长；围绕“做增量、有特色、强协同、建机制”的理念，积极推动综合创新网点建设，加快在重点城市的网点布局；推进 ETF 生态圈建设，让更多客户共享我国经济和产业发展的红利；强化数字金融平台建设，提升服务质量、拓宽服务边界，月度活跃数持续增长。2023 年，公司积极落实降费让利各项举措，经纪业务股基佣金率同比下降 7.4%。截至 2023 年末，公司财富管理
客户数量 1,809 万户，较上年末增长 6.20%，托管客户资产规模 3.0 万亿元，较上年末增长 0.60%。
2023 年，公司新开客户数量 110 万户，新开客户资产 2,592 亿元，同比增长 30.91%。

  2023 年公司代理交易额变化

                                    本报告期                    上年同期

股票交易量（亿元）                  125,047                    136,801

基金交易量（亿元）                  35,018                      33,828

合计（亿元）                        160,065                    170,629

    （1）零售业务

    公司深耕客户需求，构建以客户为中心，以财富管理转型为方向，以资讯、产品、投研、投顾及工具为抓手的多层次客户服务体系，以“e 海通财”和“e 海方舟”两大平台为基础，面向财富、机构客群提供综合金融解决方案。

    2023 年，公司持续推进财富管理机构化转型，致力于全面提升面向客户全生命周期的综合金
融服务能力。公司加快推动分支机构改革，加强国家重大发展战略区域网点覆盖，打造具有特色业务属性的综合金融平台。截至 2023 年末，已有上海浦东分公司等 11 家综合网点正式开业，7家综合网点正在筹建中。公司构建战略客户服务体系，集中资源对接需求，探索“1+N”战略客户服务模式，初步形成“园区金融”“产业金融”“企业金融”服务特色。2023 年，公司净新增企业客户资产超 1,700 亿元，新增企业客户数 785 个。公司搭建区域合作平台生态，通过“招、投、保”联动等方式，加速推进园区覆盖，制定区域高质量发展举措。截至 2023 年末，已与 80 余家政府、园区及企业签署战略合作协议。公司塑造企业家服务品牌，聚焦企业家客户，推出“海通企业家办公室”六大品牌服务，初步搭建私人客户权益服务体系。截至 2023 年末，公司日均净资
产在 600 万以上的私人客户数量超 1.5 万户，资产规模超 7,600 亿元。公司全面强化投顾服务能
力，升级“盈投顾”服务品牌，优化“交易+理财+综合金融”立体式服务架构，推出以深度资讯、
简讯、直播、策略会为代表的多层次、多维度、多元化客户服务工具，面向高净值客户持续推进“匠心 100”专户定制服务。公司迈入数智化赋能新阶段，围绕财富管理、机构服务完成重点领域数智化规划，“e 海通财”APP 上线股权激励、私人财富等五大专区，打造集团线上超级入口，“e 海方舟”机构交易服务平台规划重构，上线软硬件极速柜台，通过服务功能的迭代升级，持
续提升用户体验。2023 年，“e 海通财”APP 月度活跃数 582 万人，行业排名第四；“e 海方舟”客
户资产规模近 1,400 亿，同比增长 60%。

  （2）金融产品销售

  公司以优化客户体验为抓手提升产品保有量，通过强化销售组织、理顺沟通机制、优化系统平台、完善销售制度，不断加强与外部优质基金公司深度合作，并建立以产品细分为基础的专业化评估跟踪机制，覆盖公募、私募、资管等各类产品以及产品售前、售中和售后全生命周期。在复杂的市场环境下，公司开展全光谱产品规划，优化产品布局，金融产品销售规模保持增长态势。
截至 2023 年末，公司金融产品保有规模 1,298 亿元，较上年末增长 12.36%。公司以券结公募产
品为重要销售抓手，一方面加强与优质基金公司合作，建立券结业务生态圈，完善基金产品池；另一方面精准定位银行、保险、公募等金融机构以及大型企业客户对于场外基金的投资需求，推出了场外基金综合服务系统 “e 海通合”，提升客户投资体验，扩大金融产品服务品牌影响力。
  （3）融资类业务

  2023 年，公司融资类业务紧抓资本市场改革机遇，加强政策落地，确保业务平稳有序发展。融资融券业务持续加大重点客户和重点业务的拓展力度，积极引入高净值客户和专业投资者，夯实客户基础，优化客户结构，同时借助“一个海通”的综合服务优势，为客户提供投资、融资、风险管理一体化服务，两融业务规模有效增长，机构化产品化程度有所提升。股票质押式回购业务持续深耕实体经济融资服务市场，着力引进优质项目，多效并举防范化解业务风险。截至 2023年末，公司融资类业务规模 918 亿元，其中融资融券业务规模 656 亿元，股票质押式回购业务规模 262 亿元。

  2023 年末公司融资类业务规模变化

                                      本报告期末                  上年度末

  融资融券余额（亿元）                655.62                    611.64

  股票质押余额（亿元）1                262.06                    273.68

  约定购回余额（亿元）                  0.31                      2.44

  合计（亿元）                        917.99                    887.76

  （4）期货业务

  2023 年，海通期货各项业务稳步推进，市场地位持续巩固。实现代理交易额 31.8 万亿元（单
边计算），市场占比 5.6%；客户权益 502.2 亿元，市场占比 3.6%；成功实现上期所集运指数（欧线）期货上市首日首单交易。期货资管业务多资产配置体系及销售渠