证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：2023-048
海通证券股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 12 日
(二) 股东大会召开的地点：海通外滩金融广场 C 栋 616 会议室（上海市黄浦
区中山南路 888 号）
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 64
其中：A 股股东人数 63
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,931,660,407
其中：A 股股东持有股份总数 3,716,392,406
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 1,215,268,001
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 37.837087
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 28.513209
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 9.323878
注：有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为 13,033,932,352 股，本公司回购专用账户中的 A 股股份不享有股东大会表决权。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长周杰先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 10 人，出席 10 人，全体董事出席本次会议；
2、 公司在任监事 9 人，出席 8 人，监事戴丽女士因其他公务安排未能出席
本次会议；
3、 本公司董事会秘书裴长江先生出席了本次会议。本公司部分高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员和国浩律师（上海）事务所的见证律师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订《公司章程》及其附件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A 股 3,641,485,403 97.984416 74,898,203 2.015347 8,800 0.000237
H 股 730,961,576 60.148179 483,810,232 39.810991 496,193 0.040830
普通股合计： 4,372,446,979 88.660747 558,708,435 11.329013 504,993 0.010240
所修订的《公司章程》及其附件自本次股东大会决议通过之日起生效，公司将严格按照有关监管规定完成《公司章程》备案相关工作。修订后的《公司章程》
请 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ http://www.sse.com.cn ） 和 公 司 网 站
（http://www.htsec.com）。
2、 议案名称：关于修订《公司独立董事工作细则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,642,146,499 98.002205 74,244,707 1.997763 1,200 0.000032
H 股 739,713,776 60.868366 475,554,225 39.131634 0 0.000000
普通股合计： 4,381,860,275 88.851622 549,798,932 11.148354 1,200 0.000024
(二) 累积投票议案表决情况
3.00 关于选举公司第八届董事会董事的议案
议案 议案名称 得票数 得票数占出席会议有效 是否
序号 表决权的比例（%） 当选
3.01 董事候选人周杰 4,665,207,732 94.597100 是
3.02 董事候选人李军 4,682,573,228 94.949223 是
3.03 董事候选人赵永刚 4,676,012,209 94.816184 是
3.04 董事候选人屠旋旋 4,570,872,028 92.684241 是
3.05 董事候选人石磊 4,675,892,582 94.813758 是
3.06 董事候选人肖荷花 4,449,619,418 90.225584 是
3.07 董事候选人许建国 4,452,048,352 90.274836 是
本次股东大会选举周杰先生、李军先生、赵永刚先生、屠旋旋先生、石磊先生、肖荷花女士和许建国先生为公司第八届董事会董事（非独立董事），简历详
见公司于 2023 年 8 月 31 日披露的《海通证券股份有限公司关于公司董事会、监
事会换届选举的公告》（公告编号：临 2023-037）。公司第八届董事会董事自本次股东大会决议通过之日起履职，任期三年。
上述第八届董事会董事（非独立董事）中，周杰先生、李军先生、屠旋旋先生、肖荷花女士、许建国先生为公司第七届董事会董事（非独立董事）。公司第七届董事会董事（非独立董事）中的周东辉先生任期届满不再连任，自公司第八届董事会董事履职之日（即本次股东大会决议通过之日）起卸任。
4.00 关于选举公司第八届董事会独立董事的议案
议案 得票数占出席会 是否
序号 议案名称 得票数 议有效表决权的 当选
比例（%）
4.01 独立董事候选人周宇 4,690,552,323 95.111016 是
4.02 独立董事候选人范仁达 4,215,815,746 85.484713 是
4.03 独立董事候选人毛付根 4,699,018,311 95.282682 是
4.04 独立董事候选人毛惠刚 4,699,054,310 95.283412 是
本次股东大会选举周宇先生、范仁达先生、毛付根先生和毛惠刚先生为公司
第八届董事会独立董事，简历详见公司于 2023 年 8 月 31 日披露的《海通证券股
份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：临 2023-037）。公司第八届董事会独立董事自本次股东大会决议通过之日起履职，任期三年。
上述第八届董事会独立董事中，周宇先生为公司第七届董事会独立董事。公司第七届董事会独立董事中的张鸣先生、林家礼先生和朱洪超先生任期届满不再连任独立董事，自公司第八届董事会独立董事履职之日（即本次股东大会决议通过之日）起卸任。
5.00 关于选举公司第八届监事会非职工代表监事的议案
得票数占出席
议案 议案名称 得票数 会议有效表决 是否
序号 权的比例 当选
（%）
5.01 非职工代表监事候选人童建平 4,630,386,675 93.891028 是
5.02 非职工代表监事候选人阮峰 4,695,879,651 95.219039 是
5.03 非职工代表监事候选人李争浩 4,695,875,451 95.218954 是
5.04 非职工代表监事候选人曹奕剑 4,695,879,651 95.219039 是
5.05 非职工代表监事候选人缪青 4,630,380,980 93.890913 是
5.06 非职工代表监事候选人宋春风 4,630,416,975 93.891643 是
本次股东大会选举童建平先生、阮峰先生、李争浩先生、曹奕剑先生、缪青
女士和宋春风先生为公司第八届监事会非职工代表监事，简历详见公司于 2023
年 8 月 31 日披露的《海通证券股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举
的公告》（公告编号：临 2023-037）。公司第八届监事会非职工代表监事自本次股
东大会决议通过之日履职，任期三年。
上述第八届监事会非职工代表监事中，童建平先生、阮峰先生、李争浩先生、
曹奕剑先生为公司第七届监事会非职工代表监事。公司第七届监事会非职工代表
监事中的董小春先生和戴丽女士任期届满不再连任，自公司第八届监事会监事履
职之日（即本次股东大会决议通过之日）起卸任。
公司职工代表监事的变更情况详见公司同日于上交所网站披露的《海通证券
股份有限公司
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