证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2023-037
海通证券股份有限公司
关于公司董事会、监事会换届选举的公告
本公司及董事会、监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会、监事会任期已经届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《海通证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第八届董事会由 11 名董
事组成，其中董事 7 名，独立董事 4 名。公司于 2023 年 8 月 30 日召开第七届董
事会第四十一次会议，审议通过了《关于公司董事会换届的议案》。公司董事会同意提名周杰先生、李军先生、赵永刚先生、屠旋旋先生、石磊先生、肖荷花女士和许建国先生为公司第八届董事会董事候选人，提名周宇先生、范仁达先生、毛付根先生和毛惠刚先生为公司第八届董事会独立董事候选人（董事及独立董事候选人简历附后），其中，毛付根先生为会计专业人士。
独立董事候选人声明及提名人声明详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的独立董事候选人声明及提名人声明。独立董事候选人周宇先生、范仁达先生、毛付根先生和毛惠刚先生均已参加独立董事任职培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
上述事项尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议，其中独立董事候选人须经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会选举。公司第八届董事会董事、独立董事均将采取累积投票制选举产生，自公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
二、监事会换届选举情况
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第八届监事会由 9 名监事
组成，其中非职工代表监事 6 名，职工代表监事 3 名。公司于 2023 年 8 月 30 日
召开第七届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司监事会换届的议案》。公司监事会同意提名童建平先生、阮峰先生、李争浩先生、曹奕剑先生、缪青女士和宋春风先生为公司第八届监事会非职工代表监事候选人（简历附后），并提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议。上述 6 名非职工代表监事候选人经公司股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选举产生的 3 名职工代表监事共同组成公司第八届监事会。公司第八届监事会非职工代表监事将采取累积投票制选举产生，自公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
三、其他情况说明
上述董事、监事候选人符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职条件的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合相关法律、行政法规、规范性文件对独立董事任职资格及独立性的相关要求。
为确保董事会、监事会的正常运行，在新一届董事会董事、监事会监事就任前，公司第七届董事会、监事会仍按有关法律法规的规定继续履行职责。公司第七届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间的辛勤付出和贡献表示衷心感谢！
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
海通证券股份有限公司监事会
2023 年 8 月 30 日
附件：
海通证券股份有限公司第八届董事会
董事候选人、独立董事候选人简历
周杰先生，1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 年 9 月 23 日起担任公
司执行董事，2016 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016 年 7 月起担任公司党
委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 年 2 月至 1996
年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996 年 6 月至 2001 年 12 月
先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理；
2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总
经理；2002 年 1 月至 2016 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交
所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副
董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限
公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记；
2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股
份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 年 6 月
至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董
事长兼党委书记。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会理事会理事、副会长。
李军先生，1969 年出生，工商管理硕士、公共行政与管理硕士。李先生自
2021 年 8 月起担任公司党委副书记，2021 年 9 月 28 日起担任公司执行董事，
2021 年 10 月 28 日起担任公司总经理。李先生自 1992 年 7 月至 2001 年 2 月在
中国太平洋保险公司上海分公司工作，先后担任国外业务部进口科科员、副科长、
科长，运输险部出口科科长，进出口业务一科科长；2001 年 3 月至 2003 年 1 月
在中国太平洋财产保险股份有限公司工作，先后担任办公室秘书科科长，浦东支
公司副经理（主持工作）、党支部副书记、书记；2003 年 1 月至 2014 年 5 月在
上海市金融服务办公室工作，先后担任机构处干部、主任科员，机构二处副处长，
金融机构二处处长，地方金融管理处处长，其间于 2013 年 12 月至 2014 年 5 月
在中国（上海）自由贸易试验区管委会担任副秘书长（挂职）；2014 年 5 月至 2014
年 9 月担任中国（上海）自由贸易试验区管委会副秘书长；2014 年 9 月至 2018
年 11 月担任上海市金融服务办公室副主任；2018 年 11 月至 2021 年 8 月担任上
海市地方金融监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长。李先生自 2021 年11 月起担任深交所会员理事代表及理事会会员自律管理委员会主任委员、创业板股票发行规范委员会委员代表；2022年 1月起担任上海上市公司协会监事长；
2022 年 1 月起担任中国证券业协会国际合作委员会主任委员。李先生自 2021 年
10 月起担任海通国际证券集团有限公司（该公司于香港联交所上市，股票代码为 0665）董事会主席兼非执行董事、海通国际控股有限公司董事长。
赵永刚先生，1972 年出生，经济学学士，经济师。赵先生自 2021 年 5 月起
担任公司党委副书记，2021 年 6 月 11 日起担任公司监事会副主席、职工代表监
事。赵先生自 1995 年 7 月至 2000 年 3 月在中国太平洋保险公司重庆分公司沙
坪坝支公司工作，历任业务员、业务部副经理、业务部经理；2000 年 3 月至 2001年 9 月在中国太平洋人寿保险股份有限公司重庆分公司人力资源部工作，历任科
长、部门负责人、副经理（主持工作）；2001 年 9 月至 2006 年 2 月担任中国太
平洋人寿保险股份有限公司团委副书记（主持工作）、团委书记；2006 年 2 月至2008 年 3 月担任中国太平洋人寿保险股份有限公司贵州分公司党委委员、副总
经理；2008 年 3 月至 2011 年 7 月担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司党
群工作部副部长、党委办公室副主任、团委书记、员工工作部总经理、党务工作
部部长；2011 年 7 月至 2018 年 2 月在中国太平洋人寿保险股份有限公司工作，
历任战略转型办公室主任、黑龙江分公司党委书记、总经理、河南分公司党委书记、河南分公司总经理，总公司党委委员、工会主席、党委组织部部长、人力资
源部总经理、人力资源总监等职；2016 年 8 月至 2021 年 5 月在中国太平洋保险
（集团）股份有限公司工作，历任工会主席、党委组织部部长、党委委员、副总裁。
屠旋旋先生, 1973 年出生，经济学学士，经济师。屠先生自 2019 年 6 月 18
日起担任公司非执行董事。屠先生自 2020 年 3 月起担任上海国盛（集团）有限
公司资本运营部总经理。屠先生自 1993 年 7 月至 2001 年 3 月在中国银行上海
市分行任职，2001 年 3 月至 2004 年 10 月在中国东方资产管理公司上海办事处
任职，2004 年 10 月至 2009 年 9 月在上海大盛资产有限公司资产管理部主持工
作，2009 年 9 月至 2012 年 10 月担任上海国盛（集团）有限公司资产管理中心
副主任，2012 年 6 月至 2019 年 1 月在上海国盛集团资产有限公司先后担任总裁
助理、党委委员、副总裁（其间：2014 年 7 月至 2015 年 7 月担任上海市国资委
产权处副处长（挂职）），2019 年 1 月至 2020 年 3 月担任上海国盛（集团）有限
公司资本运营部副总经理（主持工作）。屠先生自 2020 年 9 月起担任华东建筑集团股份有限公司（于上交所上市，股票代码为 600629）董事，2021 年 3 月起担任上海临港经济发展（集团）有限公司董事，2021 年 7 月起担任上海砥安投资管理有限公司董事，2021 年 7 月起担任上海维安投资管理有限公司董事，2021年 12 月起担任上海盛睿投资有限公司总经理、执行董事、法定代表人，2022 年1 月起担任上海隧道工程股份有限公司（于上交所上市，股票代码为 600820）董事，2022年9月起担任安信信托股份有限公司（于上交所上市，股票代码为600816）董事。
石磊先生，1982 年出生，大学本科，高级会计师。石先生自 2022 年 8 月起
担任上海烟草集团有限责任公司财务处处长。石先生自 2004 年 7 月至 2017 年 4
月担任上海烟草集团有限责任公司审计处审计员、科长助理、副科长（主持工作）、
处长助理；2017 年 4 月至 2018 年 4 月担任上海烟草集团静安烟草糖酒有限公司
副总经理；2018 年 4 月至 2019 年 10 月担任上海烟草集团黄浦烟草糖酒有限公
司副总经理；2019 年 10 月至 2022 年 8 月担任上海烟草集团有限责任公司财务
处副处长。
肖荷花女士，1970 年出生，工学硕士，经济师。肖女士自 2023 年 6 月 16 日
起担任公司非执行董事。肖女士自 2018 年 6 月起担任光明食品（集团）有限公
司财务总监、
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