证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2023-033
海通证券股份有限公司
关于修订《公司章程》及其附件的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第四十一次会议于
2023 年 8 月 30 日以现场会议加电话会议的方式召开，会议审议通过了《关于
修订<公司章程>及其附件的议案》；公司第七届监事会第二十四次会议于同日 以现场会议加电话会议的方式召开，会议审议通过了《关于修订<公司监事会议 事规则>的议案》。现就《公司章程》及其附件《公司股东大会议事规则》《公 司董事会议事规则》和《公司监事会议事规则》的具体修改情况公告如下：
《海通证券股份有限公司章程》修订对照表
原条款 建议修订为 修订依据
第一章 总则
第十条 在公司中，根据中国 第十条 根据《中国共产党章
共产党章程的规定，设立中 程》《公司法》等有关规定，在
国共产党的组织，开展党的 公司中设立中国共产党的组
活动。公司应当为党组织的 织，建立党的工作机构，配备
活动提供必要条件。党组织 一定比例专兼职党务工作人
是公司法人治理结构的有机 员，保障党组织的工作经费，
组成部分，公司党委发挥领 为党组织的活动提供必要条
导作用，把方向、管大局、保 件。公司党委发挥领导作用， 《中国共产党国有企业
落实，研究讨论企业重大经 把方向、管大局、保落实，依照 基层组织工作条例（试 营管理事项，支持股东大会、 规定讨论和决定企业重大事 行）》第十一条、第十三
董事会、监事会和经理层依 项，支持股东大会、董事会、监 条、第三十五条、第三
法行使职权。 事会和经理层依法行使职权。 十六条、第三十七条
董事会决策公司重大问 公司党委研究讨论是董事
题，应先听取公司党组织的 会、经理层决策重大问题的前
意见，涉及国家宏观调控、国 置程序，重大经营管理事项必
家发展战略、国家安全等重 须经党委研究讨论后，再由董
大经营管理事项，董事会根 事会或者经理层作出决定。
据党组织研究讨论意见作出
决定。
原条款 建议修订为 修订依据
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨： 第十二条 公司的经营宗旨和
坚持务实、开拓、稳健、卓越 愿景：坚持“崇德守信，道正行
的经营理念，以全球视野结 远”的企业价值观和“务实、开
合中国智慧，服务国家战略， 拓、稳健、卓越”的经营理念，
为客户提供全球综合金融解 以全球视野结合中国智慧，服
决方案。以建设国际一流投 务国家战略，为客户提供全球 结合公司实际情况修订行为使命，打造国内一流、国 综合金融解决方案。以“服务
际有影响力的中国标杆式投 创造价值、实干成就未来”建
行。 设国际一流投行为使命，打造
公司在经营管理中坚持 国内一流、国际有影响力的现
依法治企，强化廉洁从业管 代金融服务企业。
理目标，融合践行、合规、诚 第十三条 公司坚持依法治企、
信、专业、稳健 的行业文化， 合规经营、诚实守信，不断深 《证券经营机构及其工以正确的价值观、风险观、发 化治理完善，促进管理规范。 作人员廉洁从业实施细展观引领发展，提升服务，助 坚持“合规、诚信、专业、稳健” 则》第五条，《证券行业力建设规范、透明、开放、有 的证券行业文化理念及证券行 诚信准则》，证券行业荣活力、有韧性的资本市场。 业荣辱观，加强廉洁从业监督 辱观，参照《公司法治
管理，健全各项规章制度，推 建设工作实施方案》《公
进廉洁文化建设，严肃查处违 司廉洁从业管理办法》
规违纪问题，切实防范廉洁从 等进行修订
业风险。
第三章 股份
第二十八条 公司在下列情 第二十九条 公司原则上不得
况下，可以依照法律、行政 收购本公司股份，但是在下列
法规、部门规章和本章程的 情况下，可以依照法律、行政
规定以及公司股票上市地证 法规、部门规章和本章程的规
券监督管理机构的相关规 定以及公司股票上市地证券监
定，收购本公司的股份： 督管理机构的相关规定，收购
（一）减少公司注册资本； 本公司的股份：
（二）与持有本公司股份的 （一）减少公司注册资本；
其他公司合并； （二）与持有本公司股份的其 《上市公司章程指引
（三）将股份用于员工持股 他公司合并； （2022 年修订）》第二十
计划或者股权激励； （三）将股份用于员工持股计 四条；《中华人民共和国
（四）股东因对股东大会作 划或者股权激励； 公司法（2018 修正）》第
一百四十二条
出的公司合并、分立决议持 （四）股东因对股东大会作出
异议，要求公司收购 的公司合并、分立决议持异议，
其股份的； 要求公司收购其股份的；
（五）将股份用于转换上市 （五）将股份用于转换上市公
公司发行的可转换为股票的 司发行的可转换为股票的公司
公司债券； 债券；
（六）上市公司为维护公司 （六）上市公司为维护公司价
价值及股东权益所必需； 值及股东权益所必需；
原条款 建议修订为 修订依据
（七）法律、行政法规以及 （七）法律、行政法规以及公
公司股票上市地证券监督管 司股票上市地证券监督管理机
理机构许可的其他情况。 构许可的其他情况。
除上述情形外，公司不 除上述情形外，公司不进
进行买卖本公司股份的活 行买卖本公司股份的活动。
动。
第四十条 本章程所称财务 第四十一条 本章程该节所称
资助，包括（但不限于）下列 财务资助，包括（但不限于）下
方式： 列方式：
（一）馈赠； （一）馈赠；
（二）担保（包括由保证人承 （二）担保（包括由保证人承
担责任或者提供财产以担保 担责任或者提供财产以担保义
义务人履行义务）、补偿（但 务人履行义务）、补偿（但是不
是不包括因公司本身的过错 包括因公司本身的过错所引起
所引起的补偿）、解除或者放 的补偿）、解除或者放弃权利；
弃权利； （三）提供贷款或者订立由公
（三）提供贷款或者订立由 司先于他方履行义务的合同，
公司先于他方履行义务的合 以及该贷款、合同当事方的变
同，以及该贷款、合同当事方 更和该贷款、合同中权利的转
的变更和该贷款、合同中权 让等； 依据公司实际情况修订
利的转让等； （四）公司在无力偿还债务、
（四）公司在无力偿还债务、 没有净资产或者将会导致净资
没有净资产或者将会导致净 产大幅度减少的情形下，以任
资产大幅度减少的情形下， 何其他方式提供的财务资助。
以任何其他方式提供的财务 本条所称承担义务，包括
资助。 义务人因订立合同或者作出安
本条所称承担义务，包 排，或者以任何其他方式改变
括义务人因订立合同或者作 了其财务状况而承担的义务；
出安排，或者以任何其他方 不论前述合同或者安排是否可
式改变了其财务状况而承担 以强制执行，也不论是由其个
的义务；不论前述合同或者 人或者与任何其他人共同承
安排是否可以强制执行，也 担。
不论是由其个人或者与任何
其他人共同承担。
第四章 党的组织
第四十五条 公司设立党委。公
司党委设书记 1 人，副书记 1
至 2 人，其他公司党委成员若 《中国共产党国有企业
干人，派驻纪检监察机构负责 基层组织工作条例（试
/ 人为党委成员。党委书记、董 行）》第四条、第六条、
事长由一人担任，党员总经理 第十四条、第三十一
条；《海通证券纪检监察
担任副书记，确定 1 名专职副 派驻改革实施方案》
书记协助党委书记抓党建工
作。符合条件的党委班子成员
原条款 建议修订为 修订依据
可以通过法定程序进入董事
会、监事会、经理层，董事会、
监事会、经理层成员中符合条
件的党员可以依照有关规定和
程序进入党委。
第四十六条 公司党委发挥领
导作用，把方向、管大局、保落
实，依照规定讨论和决定企业
重大事项。公司基层党组织围
绕本单位生产经营开展工作。
保证和监督党和国家的方针、
政策在本企业的贯彻执行；支 《中国共产党章程》第
/ 持股东会、董事会、监事会和 三十三条；《中国共产党
经理层依法行使职权；全心全 国有企业基层组织工作
意依靠职工群众，支持职工代 条例（试行）》第十一条
表大会开展工作；参与企业重
大问题的决
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