证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2023-005
海通证券股份有限公司
第七届董事会第三十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十六次会议通知
于 2023 年 3 月 16 日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2023 年 3 月 30 日在
公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到董事10 人，实到董事 10 人。本次董事会由周杰董事长主持，9 位监事和合规总监、董事会秘书、首席风险官、财务总监列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《公司 2022 年年度报告》（A 股+H 股）
同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2022 年年度报告全文及摘要（A 股）。
同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司 2022 年年度报告及业绩公告（H 股）。
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
二、审议通过了《公司 2022 年度财务决算报告》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
三、审议通过了《公司 2022 年度利润分配预案》
经审计，公司 2022 年合并报表中归属于母公司所有者的净利润为
6,545,346,964.83 元，母公司 2022 年净利润为 9,624,955,483.62 元。
2022 年初母公司未分配利润为 30,179,777,952.23 元，加 2022 年度母公司
实现的净利润 9,624,955,483.62 元，扣除实施 2021 年年度利润方案分配的股利
3,919,260,000.00 元 , 减 所 有 者 权 益 内 部 结 转 对 可 供 分 配 利 润 的 影 响
300,125,133.92 元，2022 年末母公司可供分配利润为 35,585,348,301.93 元。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规则》及《公司章程》等相关规定，2022 年母公司净利润按如下顺序进行分配：
1.按 2022 年母公司实现净利润 10%提取法定盈余公积 962,495,548.36 元；
2.按 2022 年母公司实现净利润 10%提取一般风险准备 962,495,548.36 元；
3.按 2022 年母公司实现净利润 10%提取交易风险准备 962,495,548.36 元；
上述提取合计为 2,887,486,645.08 元。扣除上述提取后，2022 年末母公司
可供分配利润为 32,697,861,656.85 元。
根据有关规定，可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于现金分配，扣除该因素影响，2022 年当年可供投资者现金分配的利润为 5,998,655,440.21元。
从股东利益和公司发展等综合因素考虑，建议公司 2022 年度利润分配预案如下：
1. 公司 2022 年度利润分配采用现金分红的方式，向 2022 年度分红派息股
权登记日登记在册的 A 股股东和 H 股股东，每 10 股分配现金红利 2.10 元
（含税）。以批准 2022 年度利润分配预案的董事会召开日公司已发行总股数13,064,200,000 股为基数，分配现金红利总额为 2,743,482,000.00 元，占 2022年合并口径归属于母公司股东净利润的 41.91%。在上述董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。2022 年度剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
2.现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向公司 A 股股东支付，以港币向公司 H 股股东支付。港币实际派发金额按照公司 2022 年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
公司 2022 年度利润分配议案经股东大会审议通过后，将于该次股东大会召开之日起两个月内进行现金股利分配。
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
四、审议通过了《公司 2022 年年度合规报告》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过了《公司 2022 年度内部控制评价报告》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
六、审议通过了《公司 2022 年度关联交易专项稽核报告》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
七、审议通过了《公司董事会审计委员会 2022 年度履职报告》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
八、审议通过了《公司关于续聘会计师事务所的议案》
同意续聘普华永道为公司 2023 年度外部审计机构，统一负责根据中国企业会计准则、国际财务报告准则等提供相关的境内、境外审计服务及审阅服务，聘期一年，含内部控制的审计费用为 880 万元（其中：财务及专项监管报告审计费
用 824 万元，内部控制审计费用 56 万元），较 2022 年度增加 290 万元，主要原
因为审计范围增加及公司业务发展带来的审计工作量增加。
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
九、审议通过了《公司关于计提资产减值准备的议案》
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映 公司截至2022年12月31日的财务状况及2022年经营成果，公司及下属子公司 对截至2022年12月31日的各项需要计提减值的资产进行了预期信用损失评估 和减值测试，2022年共计提信用减值损失人民币166,564.89万元，计提其他 资产减值损失人民币6,512.10万元，合计计提资产减值损失人民币 173,076.99万元，对净利润的影响超过公司2021年经审计的净利润的10%，具 体如下：
单位：人民币万元
项目 2022 年计提金额
一、信用减值损失 166,564.89
其中：应收融资租赁款 119,523.26
长期应收款 50,301.24
融出资金 43,904.44
其他贷款和应收款项 34,290.56
应收款项 13,988.28
买入返售金融资产 -95,383.58
其他 -59.31
二、其他资产减值损失 6,512.10
合计 173,076.99
公司计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。目前公司经营状况正常，各项业务稳定，资产结构良好，流动性较强，各项风险控制指标均符合监管要求。
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十、审议通过了《公司 2022 年度董事会工作报告》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
十一、审议通过了《公司 2022 年度独立董事述职报告》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
十二、审议通过了《公司 2022 年度社会责任报告》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十三、审议通过了《公司 2022 年度集团风险评估报告》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十四、审议通过了《关于公司 2022 年度反洗钱工作专项稽核报告》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十五、审议通过了《关于制定<海通证券股份有限公司（集团）融资担保和资金出借管理办法（暂行）>的议案》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十六、审议通过了《关于为境外子公司境外债务融资提供维好支持额度的议案》
1. 同意公司为境外全资子公司海通国际控股有限公司、境外控股子公司海通国际证券集团有限公司及上述两个主体的全资附属公司境外债务融资提供不超过160亿（含）港币（或等值币种）的维好支持额度，维好期限不超过5年（含）。
2. 授权公司经营管理层办理履行该维好额度项下所涉及的相关监管备案/审批以及文本谈判、签署手续。
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十七、审议通过了《关于预计公司 2023 年度自营投资业务配置规模的议案》
自营投资业务是公司重要主营业务之一，为便于自营投资业务可根据市场环境波动、自营投资策略灵活调整自营投资规模，经综合考虑宏观经济及证券市场情况，同意以下事宜：
1．2023 年度公司自营投资业务额度如下：
(1)自营权益类证券及其衍生品投资业务规模不超过上年度净资本的 80%；
(2)自营非权益类证券及其衍生品投资业务规模不超过上年度净资本的 400%。
2．授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营管理、风险管理的相关规定下，根据市场机会和公司实际情况，在以上额度内确定、调整公司年度资产负债配置方案。
上述额度不包括公司长期股权投资，以及因承销业务、融资融券业务所发生
的被动型持仓。公司自营投资业务规模按照中国证监会发布的《证券公司风险控制指标管理办法（2020 年修正）》《证券公司风险控制指标计算标准规定（2020）》中的相关公式计算。
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
十八、审议通过了《关于预计公司 2023 年度日常关联/连交易的议案》
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