公司代码：600837 公司简称：海通证券
海通证券股份有限公司
2022 年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等公司指定的中国证监会认可媒体仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本摘要所列数据以人民币为单位。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2022年度利润分配采用现金分红的方式，向2022年度分红派息股权登记日登记在册的 A股股东和 H 股股东，每 10 股分配现金红利2.10元（含税）。以批准2022年度利润分配预案的董事会召开日公司已发行总股数13,064,200,000股为基数，分配现金红利总额为2,743,482,000.00元，占2022年合并口径归属于母公司股东净利润的41.91%。在上述董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。2022年度剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 海通证券 600837 /
H股 香港联交所 海通证券 6837 /
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 姜诚君 孙涛
办公地址 上海市黄浦区中山南路888号海通外 上海市黄浦区中山南路888号海通外
滩金融广场（邮政编码：200011） 滩金融广场（邮政编码：200011）
电话 8621-23180000 8621-23180000
电子信箱 dshbgs@haitong.com dshbgs@haitong.com
2 报告期公司主要业务简介
2.1 总体经营情况
2022 年，公司紧抓服务国家战略和实体经济主线，充分发挥金融服务实体经济作用，在“一个海通”理念下，通过“投、融、保、研”和财富管理协同联动，在助力科技企业自立自强、服务国家区域发展战略、推动绿色金融发展等方面取得积极成果。公司紧抓“硬科技”定位，服务了一批核心技术突出、市场认可度高的科技型企业，为重点地区企业提供全生命周期综合金融服务。截至 2022 年末，公司累计为国内实体经济提供融资服务近 4.4 万亿元，其中为上海企业提供融资服务超 1.1 万亿元。公司以客户为中心的业务体系建设不断完善，通过优化组织架构，稳步推进财富管理条线、交易及机构条线组织架构改革，有力推动了核心业务强化投行本源、完善专业分工、集中集团资源。公司始终秉承“科技引领”发展战略，加快建设“数字海通 2.0”，科技投入持续保持行业前列，不断推动人工智能、大数据、区块链等新技术的深入应用。
2022 年，公司积极落实证监会“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设要求，深入推动公司“合规内控文化建设年”活动，在合规内控文化、队伍、制度等方面的建设取得积极成效。同时，公司全面贯彻打好防范化解重大金融风险相关要求，推动集团化风险管理体系建设。公司持续加强人才队伍建设，不断激发人才队伍的活力与效能，为业务发展提供了有力支撑。
2.2 主营业务分析
2.2.1 财富管理业务
市场环境：
2022 年以来，资本市场改革开放持续深化，全面实行股票发行注册制启动实施，资本市场服务实体经济功能进一步提升，市场韧性与潜力显著增加。面对错综复杂的国内外经济形势，A 股市场整体出现明显震荡调整，2022 年上证指数、深证成指、创业板指全年分别下跌 15.13%、25.85%、29.37%。根据沪深交易所数据，2022 年两市股票、基金交易量 495.34 万亿元，同比
下降 10.36%。融资融券规模呈现震荡下行态势，截至报告期末，市场余额 1.54 万亿元，较上年末下降 15.93 %。随着各项监管制度的不断完善、两融标的扩容及北交所融资融券业务的筹备推出，市场流动性和定价效率进一步提升，股票质押式回购业务的开展仍以审慎和平稳为主要基调，对实体经济服务功能进一步彰显，也对持续性防范化解金融风险提出了更高的要求。在市场整体调整的背景下，金融产品销售市场承受压力。据中国基金业协会统计，截至 2022 年末，全市场
公募基金规模达 26.03 万亿元，较上年末微增 1.8%，其中权益类公募基金规模达 7.48 万亿元，
较上年末下降 13.4%；2022 年全市场新增公募基金 1,288 只，同比减少 6.3%，新增公募基金份
额 2.16 亿份，同比减少 54.5%。2022 年 11 月 25 日，个人养老金制度在 36 个城市或地区先行
启动实施。截至 2022 年末，个人养老金参加人数 1,954 万人，缴费人数 613 万人，总缴费金额
142 亿元。
经营举措及业绩：
公司坚持“以客户为中心”，通过组织架构调整，强化财富管理的“交易服务、投资顾问及基于资产配置的产品销售”等三大核心能力。报告期内，围绕“做增量、有特色、强协同、建机制”，加快推动分支机构改革，从服务社区的传统经纪业务网点向扎根园区服务企业发展的综合金融平台转型；构建金融产品全生命周期平台系统，金融产品销量及保有规模稳步增长；强化数字金融平台建设，提升服务质量、拓宽服务边界。截至报告期末，集团在中国境内拥有 337 家证券及期
货营业部（其中证券营业部 301 家，期货营业部 36 家），覆盖全国 30 个省、直辖市和自治区；
集团财富管理客户数量超 2,100 万户，托管客户资产规模超 5.2 万亿元。截至报告期末，母公司
财富管理客户数量超 1,700 万户，较上年末增长 6.9%，托管客户资产规模达 3.0 万亿元。公司人
民币 200 万元以上资产个人客户数量 5.8 万户、资产规模近 8,500 亿元；人民币 600 万元以上资
产高净值客户数量 1.4 万户、资产规模近 7,100 亿元。
2022 年公司代理交易额变化
本报告期 上年同期
股票交易量（亿元） 136,801 178,262
基金交易量（亿元） 33,828 30,331
合计（亿元） 170,629 208,593
（1）零售业务
公司深耕客户需求，构建以客户为中心，以财富管理转型为方向，以资讯、产品、投研、投顾及工具为抓手的多层次客户服务体系，以“e 海通财”和“e 海方舟”两大平台为基础，面向财富、机构客群提供综合金融解决方案。
公司持续深化财富管理转型，零售业务实现高质量发展。公司加快推动分支机构改革，截至目前，上海浦东分公司、上海临港分公司、苏州分公司等综合创新网点正式开业，2022 年，分支
机构共实现利润 33.4 亿元，其中 11 家分公司利润贡献达亿元以上，8 家营业部利润贡献超五千
万元。持续强化数字金融平台建设，焕新发布“e 海通财”长辈版和 9.0 大版本，精准定位客群差
异化需求，构建多层次客户服务体系，截至 2022 年末，“e 海通财”APP 装机量超 4,300 万，月
均活跃数超 530 万。通过构建战略客户服务体系，公司扎根重点区域，深耕重点城市，找准重点行业，瞄准重点企业，制订战略客户服务标准、客户画像，构建股权价值链，打造客户生态圈；强化区域政府园区合作，2022 年，公司已与 40 余家区域政府及大型企业签署战略合作协议。着力打造全方位投顾服务体系，正式推出“盈投顾”特色服务品牌，聚焦配置策略、主题投资、基金定投、中低风险交易等方向推出六大类服务，全面覆盖股票、债券、基金、ETF 等投资研究与服务，实现在内容体系、品牌度、专业度、体验度、推广渠道等多维度的全面升级。大力塑造私人银行服务品牌，整合投行、投资、海外高净值客户资源，同时把握公募 REITs 发展机遇，丰富客户核心资产配置工具，为私行客户提供投融资一体化、个人和公司业务一体化的私行服务。
（2）金融产品销售
公司以优化客户体验为抓手提升产品保有量，通过强化销售组织、理顺沟通机制、优化系统平台、完善销售制度，不断加强与头部基金公司深度合作，并建立以产品细分为基础的专业化评估跟踪机制，覆盖公募、私募、资管等各类产品以及产品售前、售中和售后全生命周期。金融产
品销售规模实现逆势增长，截至 2022 年末，公司产品日均保有量 1,214 亿元，同比增长 23.9%，
其中非货产品日均保有量 829 亿元，同比增长 23.3%；公募产品日均保有量 775 亿元，同比增长
51.1%；ETF 产品保有量 224 亿元，同比增长 431.2%。公司顺利获得首批个人养老金基金销售资格，完成全部 40 家基金管理公司共计 126 只个人养老金基金产品的上线，基本实现个人养老金公募基金产品全覆盖。同时，公司以券结模式公募及头部量化私募为主要销售抓手，持续提升客户对公司金融产品认可度和品牌影响力。
（3）融资类业务
2022 年，公司平稳有序推进融资类业务发展，进一步优化融资类业务结构。公司融资融券业务持续拓宽券源供给渠道，多方式多渠道保持市场份额稳定，客户策略更加多元化；同时继续夯实客户基础，大力开拓高净值客户和专业投资者，机构与产品客户余额占比保持在较高水平，客户结构明显改善。公司股票质押业务持续深耕实体经济融资服务市场，在规模稳定的同时强化风险控制，有效提升质押资产质量，业务进入良性发展阶段。截至 2022 年末，公司融资类业务规
模 888 亿元，其中融资融券业务规模 612 亿元，股票质押业务规模 274 亿元。
2022 年末公司融资类业务规模变化
本报告期末 上年度末
融资融券余额（亿元） 611.64 739.26
股票质押余额（亿元
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