证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2022-029
海通证券股份有限公司
关于修订《公司章程》及其附件的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届董事会第
三十一次会议（临时会议）于 2022 年 8 月 12 日以通讯表决的方式召开，会议审
议通过了《关于修订<公司章程>及其附件的议案》；公司第七届监事会第十七次
会议（临时会议）于 2022 年 8 月 12 日以通讯表决的方式召开，会议审议通过了
《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》。现就《海通证券股份有限公司章程》及其附件《海通证券股份有限公司董事会议事规则》和《海通证券股份有限公司监事会议事规则》的具体修改情况公告如下：
《海通证券股份有限公司章程》修订对照表
原条款 建议修订为 修订依据
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗 第十二条 公司的经营宗旨：
旨：坚持“务实、开拓、稳 坚持“务实、开拓、稳健、卓越”
健、卓越”的经营理念，以全 的经营理念，以全球视野结合中
球视野结合中国智慧，服务国 国智慧，服务国家战略，为客户提
家战略，为客户提供全球综合 供全球综合金融解决方案。以建
金融解决方案。以建设国际一 设国际一流投行为使命，打造国 《关于加强注册制
流投行为使命，打造国内一 内一流、国际有影响力的中国标 下中介机构廉洁从
流、国际有影响力的中国标杆 杆式投行。 业监管的意见》（中
式投行。 公司在经营管理中坚持依法 国证券监督管理委
公司在经营管理中坚持依 治企，强化廉洁从业管理目标，融 员会公告〔2022〕37
法治企，融合践行“合规、诚 合践行“合规、诚信、专业、稳 号）
信、专业、稳健”的行业文 健”的行业文化，以正确的价值
化，以正确的价值观、风险 观、风险观、发展观引领发展，提
观、发展观引领发展，提升服 升服务，助力建设规范、透明、开
务，助力建设规范、透明、开 放、有活力、有韧性的资本市场。
放、有活力、有韧性的资本市
场。
第五章 董事和董事会
第三节 董事会
第一百六十二条 董事会 第一百六十二条 董事会行 《关于加强注册制
行使下列职权： 使下列职权： 下中介机构廉洁从
原条款 建议修订为 修订依据
（一）召集股东大会，并向 （一）召集股东大会，并向股 业监管的意见》（中
股东大会报告工作； 东大会报告工作； 国证券监督管理委
（二）执行股东大会的决 （二）执行股东大会的决议； 员会公告〔2022〕37
议；（三）决定公司的经营计划 （三）决定公司的经营计划和投 号）
和投资方案； 资方案；
（四）制订公司的年度财务 （四）制订公司的年度财务
预算方案、决算方案； 预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配 （五）制订公司的利润分配
方案和弥补亏损方案； 方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减 （六）制订公司增加或者减
少注册资本、发行债券或其他证 少注册资本、发行债券或其他证
券及上市方案； 券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、 （七）拟订公司重大收购、因
因本章程第二十八条第（一）项、 本章程第二十八条第（一）项、第
第（二）项规定情形收购本公司 （二）项规定情形收购本公司股
股票或者合并、分立、解散及变 票或者合并、分立、解散及变更公
更公司形式的方案； 司形式的方案；
（八）对公司因本章程第二 （八）对公司因本章程第二
十八条第（三）项、第（五）项、 十八条第（三）项、第（五）项、
第（六）项规定情形收购本公司 第（六）项规定情形收购本公司股
股份作出决议； 份作出决议；
（九）在股东大会授权范围 （九）在股东大会授权范围
内，决定公司对外投资、收购出 内，决定公司对外投资、收购出售
售资产、资产抵押、对外担保事 资产、资产抵押、对外担保事项、
项、关联交易、对外捐赠等事项； 关联交易、对外捐赠等事项；
（十）制订股权激励计划、 （十）制订股权激励计划、员
员工持股计划等长效激励机制 工持股计划等长效激励机制实施
实施方案； 方案；
（十一）决定公司内部管理 （十一）决定公司内部管理
机构的设置； 机构的设置；
（十二）决定聘任或者解聘 （十二）决定聘任或者解聘
公司总经理、董事会秘书、合规 公司总经理、董事会秘书、合规总
总监；根据总经理的提名，决定 监；根据总经理的提名，决定聘任
聘任或者解聘公司副总经理、总 或者解聘公司副总经理、总经理
经理助理、财务总监、首席信息 助理、财务总监、首席信息官、首
官、首席风险官等高级管理人 席风险官等高级管理人员，并决
员，并决定其报酬事项和奖惩事 定其报酬事项和奖惩事项；
项； （十三）制订公司的基本管
（十三）制订公司的基本管 理制度，并按经批准的业务经营
理制度，并按经批准的业务经营 范围和自身的经营管理特点，建
范围和自身的经营管理特点，建 立架构清晰、控制有效的内部控
立架构清晰、控制有效的内部控 制机制，制定全面系统、切实可行
制机制，制定全面系统、切实可 的内部控制制度；
行的内部控制制度； （十四）制订本章程的修改
（十四）制订本章程的修改 方案；
方案； （十五）管理公司信息披露
（十五）管理公司信息披露 事项；
事项； （十六）向股东大会提请聘
（十六）向股东大会提请聘 请或更换为公司审计的会计师事
请或更换为公司审计的会计师 务所；
原条款 建议修订为 修订依据
事务所； （十七）听取公司总经理的
（十七）听取公司总经理的 工作汇报并检查总经理的工作；
工作汇报并检查总经理的工作； （十八）决定公司的合规管
（十八）决定公司的合规管 理目标，对合规管理的有效性承
理目标，对合规管理的有效性承 担责任，包括但不限于：审议通过
担责任，包括但不限于：审议通 公司合规管理基本制度及年度合
过公司合规管理基本制度及年 规报告；评估合规管理有效性，督
度合规报告；评估合规管理有效 促解决合规管理中存在的问题；
性，督促解决合规管理中存在的 （十九）决定公司的廉洁从
问题； 业管理目标，对廉洁从业管理的
（十九）承担全面风险管理 有效性承担责任；
的最终责任； （二十）承担全面风险管理
（二十）推进公司法治建 的最终责任；
设，提高公司依法治企水平，授 （二十一）推进公司法治建
权合规与风险管理委员会履行 设，提高公司依法治企水平，授权
推进法治建设有关具体职责。 合规与风险管理委员会履行推进
（二十一）法律、行政法规、 法治建设有关具体职责。
部门规章或本章程授予的其他 （二十二）法律、行政法规、
职权。 部门规章或本章程授予的其他职
董事会对公司增加或者减 权。
少注册资本、发行债券、合并、 董事会对公司增加或者减少
分立、解散、章程修改等决议事 注册资本、发行债券、合并、分立、
项，应由三分之二以上的董事表 解散、章程修改等决议事项，应由
决同意。 三分之二以上的董事表决同意。
第七章 监事会
第二节 监事会
第二百一十一条 监事会向 第二百一十一条 监事会向
股东大会负责并行使下列职权： 股东大会负责并行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的 （一）应当对董事会编制的
公司证券发行文件和定期报告 公司证券发行文件和定期报告进
进行审核并提出书面审核意见， 行审核并提出书面审核意见，监
监事应当签署书面确认意见； 事应当签署书面确认意见；
（二）检查公司财务； （二）检查公司财务；
（三）对董事会建立与实施 （三）对董事会建立与实施
内部控制进行监督； 内部控制进行监督；
（四）对公司全面风险管理 （四）对公司全面风险管理 《关于加强注册制
进行监督，负责监督检查董事会 进行监督，负责监督检查董事会 下中介机构廉洁从和经理层在风险管理方面的履 和经理层在风险管理方面的履职 业监管的意见》（中
职尽责情况并督促整改； 尽责情况并督促整改； 国证券监督管理委
（五）对董事、高级管理人 （五）对董事、高级管理人员 员会公告〔2022〕37
员履行合规管理职责的情况进 履行合规管理和廉洁从业管理的 号）
行监督； 职责的情况进行监督；
（六）对董事、高级管理人 （六）对董事、高级管理人员
员执行公司职务的行为进行监 执行公司职务的行为进行监督，
督，对违反法律、行政法规、本 对违反法律、行政法规、本章程、
章程、股东大会决议，及对发生 股东大会决议，及对发生重大合
重大合规风险负有主要职责或 规风险负有主要职责或者领导责
者领导责任的董事、高级管理人 任的董事、高级管理人员提出罢
员提出罢免的建议； 免的建议；
（七）对董事、高级管理人 （七）对董事、高级管理人员
原条款 建议修订为 修订依据
员的行为进行质询； 的行为进行质询；
（八）当董事、高级管理人 （八）当董事、高级管理人员
员的行为损害公司的利益时，要 的行为损害公司的利益时，要求
求董事、高级管理人员予以纠 董事、高级管理人员予以纠正；
正； （九）提议召开临时股东大
（九）提议召开临时股东大 会，在董事会不履行《公司法》规
会，在董事会不履行《公司法》 定的召集和主持股东大会职责时
规定的召集和主持股东大会职 召集和主持股东大会；
责时召集和主持股东大会； （十）委托具有证券相关业
（十）委托具有证券相关业 务资格的会计师事务所对高级管
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