证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2022-014
海通证券股份有限公司
关于修订《公司章程》及其附件的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十五次会
议于 2022 年 3 月 29 日以现场会议加电话会议的方式召开，会议审议通过了《关
于修订<公司章程>及其附件的议案》；公司第七届监事会第十四次会议于同日 以现场会议加电话会议的方式召开，会议审议通过了《关于修订<公司监事会议 事规则>的议案》。现就《公司章程》及其附件《公司股东大会议事规则》《公 司董事会议事规则》和《公司监事会议事规则》的具体修改情况公告如下：
《海通证券股份有限公司章程》修订对照表
原条款 建议修订为 修订依据
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：坚 第十二条 公司的经营宗旨：坚
持“务实、开拓、稳健、卓越” 持“务实、开拓、稳健、卓越”
的经营理念，以全球视野结合中 的经营理念，以全球视野结合
国智慧，服务国家战略，为客户 中国智慧，服务国家战略，为客
提供全球综合金融解决方案。以 户提供全球综合金融解决方 《关于印发<市国资
建设国际一流投行为使命，打造 案。以建设国际一流投行为使 委监管企业主要负责
国内一流、国际有影响力的中国 命，打造国内一流、国际有影响 人履行推进法治建设
标杆式投行。 力的中国标杆式投行。 第一责任人职责规
公司在经营管理中融合践 公司在经营管理中坚持依 定>的通知》（沪国
行“合规、诚信、专业、稳健” 法治企，融合践行“合规、诚信、 资党委〔2021〕121 的行业文化，以正确的价值观、 专业、稳健”的行业文化，以正 号）第六条
风险观、发展观引领发展，提升 确的价值观、风险观、发展观引
服务，助力建设规范、透明、开 领发展，提升服务，助力建设规
放、有活力、有韧性的资本市场。 范、透明、开放、有活力、有韧
性的资本市场。
第十三条 经依法登记，公司的 第十三条 经依法登记，公司的 《证券投资基金托管
经营范围是：证券经纪；证券自 经营范围是：证券经纪；证券自 业务管理办法》第十
营；证券承销与保荐；证券投资 营；证券承销与保荐；证券投资 四条及公司的实际情
咨询；与证券交易、证券投资活 咨询；与证券交易、证券投资活 况
动有关的财务顾问；直接投资业 动有关的财务顾问；证券投资
原条款 建议修订为 修订依据
务；证券投资基金代销；为期货 基金代销；为期货公司提供中
公司提供中间介绍业务；融资融 间介绍业务；融资融券业务；代
券业务；代销金融产品；股票期 销金融产品；股票期权做市业
权做市业务；中国证监会批准的 务；证券投资基金托管；中国证
其他业务。 监会批准的其他业务。
根据法律、行政法规及相关 根据法律、行政法规及相
监管规定，公司可以设立私募投 关监管规定，公司可以设立私
资基金子公司和另类投资子公 募投资基金子公司和另类投资
司，分别从事私募投资基金、另 子公司，分别从事私募投资基
类投资等相关业务。 金、另类投资等相关业务。
第四章 股东、股权管理及股东大会
第六十六条 公司的控股股东、 第六十六条 公司的控股股东、
实际控制人员不得利用其关联 实际控制人员不得利用其关联 《上市公司章程指关系损害公司利益。违反规定 关系损害公司利益。违反规定给 引（2022 年修
的，给公司造成损失的，应当承 公司造成损失的，应当承担赔偿 订）》第四十条
担赔偿责任。 责任。
第七十五条 股东大会是公司的 第七十五条 股东大会是公司的
权力机构，依法行使下列职权： 权力机构，依法行使下列职权：
(一)决定公司的经营方针和 (一)决定公司的经营方针和
投资计划； 投资计划；
(二)选举和更换非由职工代 (二)选举和更换非由职工代
表担任的董事、监事，决定有关 表担任的董事、监事，决定有关
董事、监事的报酬事项； 董事、监事的报酬事项；
(三)审议批准董事会的报 (三)审议批准董事会的报
告； 告；
(四)审议批准监事会的报 (四)审议批准监事会的报
告； 告；
(五)审议批准公司年度报 (五)审议批准公司年度报
告； 告； 《上市公司章程指
(六)审议批准公司的年度财 (六)审议批准公司的年度财 引（2022 年修
务预算方案、决算方案； 务预算方案、决算方案； 订）》第四十一条
(七)审议批准公司的利润分 (七)审议批准公司的利润分
配方案和弥补亏损方案； 配方案和弥补亏损方案；
(八)对公司增加或者减少注 (八)对公司增加或者减少注
册资本和发行任何种类股票、认 册资本和发行任何种类股票、认
股证和其他类似证券作出决议； 股证和其他类似证券作出决议；
(九)对发行公司债券作出决 (九)对发行公司债券作出决
议； 议；
(十)对公司合并、分立、解 (十)对公司合并、分立、解
散、清算或者变更公司形式作出 散、清算或者变更公司形式作出
决议； 决议；
(十一)修改公司章程； (十一)修改公司章程；
(十二)对公司聘用、解聘或 (十二)对公司聘用、解聘或
者不再续聘会计师事务所作出 者不再续聘会计师事务所作出
决议； 决议；
(十三)审议批准第七十六条 (十三)审议批准第七十六条
原条款 建议修订为 修订依据
规定的担保事项； 规定的担保事项；
(十四)审议公司在一年内购 (十四)审议公司在一年内购
买、出售重大资产超过公司最近 买、出售重大资产超过公司最近
一期经审计总资产 15%的事项； 一期经审计总资产 15%的事项；
(十五)审议批准变更募集资 (十五)审议批准变更募集资
金用途事项； 金用途事项；
(十六)审议批准单项运用资 (十六)审议批准单项运用资
金达到或超过公司最近一期经 金达到或超过公司最近一期经
审计的净资产10%的对外投资事 审计的净资产 10%的对外投资
项； 事项；
(十七)审议批准根据《上海 (十七)审议批准根据《上海
证券交易所股票上市规则》应由 证券交易所股票上市规则》应由
股东大会审议的关联交易，即公 股东大会审议的关联交易，即公
司与其关联人达成的关联交易 司与其关联人达成的关联交易
总额在 3000 万元以上且占上市 总额在 3000 万元以上且占上市
公司最近经审计净资产值的 5％ 公司最近经审计净资产值的
以上的关联交易； 5％以上的关联交易；
(十八)审议批准根据《香港 (十八)审议批准根据《香港
联合交易所有限公司证券上市 联合交易所有限公司证券上市
规则》（以下简称《香港上市规 规则》（以下简称《香港上市规
则》）须由独立股东（即就有关 则》）须由独立股东（即就有关
关联交易无利害关系的股东）批 关联交易无利害关系的股东）批
准的关联交易。本公司关联交易 准的关联交易。本公司关联交易
必须按照一般商务条款进行。关 必须按照一般商务条款进行。关
联交易通常分为一次性关联交 联交易通常分为一次性关联交
易和持续性关联交易。除非适用 易和持续性关联交易。除非适用
《香港上市规则》的有关豁免之 《香港上市规则》的有关豁免之
规定，如（1）关联交易有关的资 规定，如（1）关联交易有关的
产比率、收益比率、代价比率和 资产比率、收益比率、代价比率
股本比率中任一项达到或超过 和股本比率中任一项达到或超
5%，且交易的总代价（就一次性 过 5%，且交易的总代价（就一
关联交易而言）或每年的代价总 次性关联交易而言）或每年的代
额（就持续性关联交易而言）达 价总额（就持续性关联交易而
到或超过 1000 万港元，（2）关 言）达到或超过 1000 万港元，
联交易有关的资产比率、收益比 （2）关联交易有关的资产比率、
率、代价比率和股本比率中任一 收益比率、代价比率和股本比率
项达到或超过 25%，或（3）公司 中任一项达到或超过 25%，或
（旗下附属公司除外）向关联人 （3）公司（旗下附属公司除外）
士发行新证券，则该交易必须经 向关联人士发行新证券，则该交
由公司独立股东批准。其中，资 易必须经由公司独立股东批准。
产比率指有关交易所涉及的资 其中，资产比率指有关交易所涉
产总值，除以本公司的资产总 及的资产总值，除以本公司的资
值；收益比率指有关交易所涉及 产总值；收益比率指有关交易所
资产应占的收益，除以本公司的 涉及资产应占的收益，除以本公
收益；代价比率指有关代价除以 司的收益；代价比率指有关代价
本公司的市值总额；股本比率指 除以本公司的市值总额；股本比
本公司发行作为代价的股本面 率指本公司发行作为代价的股
值，除以进行有关交易前本公司 本面值，除以进行有关交易前本
已发行股本的面值。上述表述仅 公司已发行股本的面值。上述表
供参考之用，其不应当在任何程 述仅供参考之用，其不应当在任
原条款 建议修订为 修订依据
度上代替或修改不时经修订并 何程度上代替或修改不时经修
适用的《香港上市规则》关于关 订并适用的《香港上市规则》关
联交易的具体规定。本公司将遵 于关联交易的具体规定。本公司
守不时经修订并适用的《香港上 将遵守不时经修订并适用的《香
市规则》关于关联交易的具体规 港上市规则》关于关联交易的具
定。 体规定。
(十九)审议长效激励机制实 (十九)审议股权激励计划、
施方案； 员工持股计划等长效激励机制
(二十)审议批准单独或者合 实施方案；
计持有公司 3%以上（含 3%）有 (二十)审议批准单独或者合
表决权股份的股东提出的议案； 计持有公司 3%以上（含 3%）有
(二十一)对公司因本章程第 表决权股份的股东提出的议案；
二十八条第（一）项至第（二） (二十一)对公司因本章程第
项规定的情形收购本公司股份 二十八条第（一）项至第（
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