公司代码：600837 公司简称：海通证券
海通证券股份有限公司
2021 年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等公司指定的中国证监会认可媒体仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本摘要所列数据以人民币为单位。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息的股权登记日登记在册的 A股股东和 H 股股东，每 10 股分配现金红利3.00元（含税）,分配现金红利总额为3,919,260,000.00元，占2021年合并口径归属于母公司股东净利润的30.56%。分配现金红利总额及分红比例将由分红派息股权登记日时公司的总股本决定，2021年度剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 海通证券 600837 /
H股 香港联交所 海通证券 6837 /
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 姜诚君 孙涛
办公地址 中国上海市广东路689号海通证券大 中国上海市广东路689号海通证券大
厦12层（邮政编码：200001） 厦12层（邮政编码：200001）
电话 8621-23219000 8621-23219000
电子信箱 jiangcj@htsec.com sunt@htsec.com
2 报告期公司主要业务简介
2.1 总体经营情况
2021 年，公司紧抓服务国家战略和实体经济主线，通过“投、融、保、研”紧密联动，以客户
为中心的业务体系建设不断完善，业务发展保持良好态势，收入结构持续改善，总资产、归母净资产、营业收入、归母净利润等各项财务指标稳步增长，继续排名行业前列。
公司投资银行业务始终把握产业链的关键环节和价值链的核心地位，IPO 发行数量、发行金
额等关键指标继续排名市场前列。集团资产管理主动管理能力持续提升，整体规模近 1.9 万亿元，创历史新高。公司财富管理转型成效显著，金融产品销售体系逐级完善，产品日均保有量及销售收入实现快速增长。公司国际化战略优势继续巩固，全球布局进一步完善：海通国际证券全球投行能力继续保持领先；海通银行澳门分行正式开业，积极践行国家“一带一路”倡议，提供跨境金融服务支持；公司融资租赁业务子公司海通恒信实现资产过千亿、员工过千人，专业化生态圈持续构建，净利润再创历史新高。
2021 年，集团实现营业收入 432.05 亿元、归属于母公司股东的净利润 128.27 亿元、总资产
7,449.25 亿元、归属于母公司股东的净资产 1,631.38 亿元，主要财务指标多年来一直保持行业前列。
2.2 主营业务分析
集团主要业务有财富管理、投资银行、资产管理、交易及机构、融资租赁等。
2.2.1 财富管理业务
市场环境：
2021 年境内股票市场交易量明显提升，根据 WIND 数据显示， 2021 年沪深两市股票、基金
日均成交 11,370 亿元，同比增加 25.3%。资本市场机构化、产品化趋势不断深化，各类客户对金
融服务需求的广度、深度进一步扩大，财富管理业务对券商的专业化和资源整合能力提出更高的要求。
融资融券业务延续了良好的市场和资金环境，交投活跃，规模稳步提升，截至 2021 年末，市
场融资融券余额 1.83 万亿元，同比增加 13.16%；放开保险资金参与证券出借业务，进一步丰富了市场券源渠道。沪深交易所对股票质押业务的开展提出了更审慎的要求，服务实体经济的属性得到进一步强化，全年股票质押业务的市场规模稳中有降。
经营举措及业绩：
公司坚持“以客户为中心”，通过提升交易服务、投资咨询以及基于资产配置的产品销售能力，推动财富管理业务转型。报告期内，公司客户实现高质量增长，财富管理基础进一步夯实；金融产品销量及保有量排名实现快速提升。公司继续以金融科技为手段提升财富管理服务质量与服务边界，通过线上线下协同，打造更加开放的财富管理平台。截至 2021 年末，公司财富管理客户数量（剔除休眠账户）1,426.8 万户，较报告期初增长 8.50%，期末客户总资产 2.82 万亿元（可交易），较期初增长 16.40%；公司新增客户资产与新开客户净佣金收入分别同比增加 42.37%、22.40%，新开客户质量进一步提升。报告期内，公司股票基金交易金额 19.1 万亿元，同比增加 14.73%。
2021 年末公司交易额变化
本报告期 上年同期
股票交易量（亿元） 178,101 156,183
基金交易量（亿元）1 12,659 10,092
合计（亿元） 190,760 166,275
（1）零售经纪业务
2021 年，公司深化与渠道合作，以产品、服务和内容输出等方式争取优质的渠道资源，提高零售客户服务的深度和广度；通过整合、梳理、分层各类丰富的业务功能，构建包含智能工具服务、投顾增值服务、基金推荐产品及基金持仓服务四个维度的“通盈财富”品牌服务。通过匹配通享会员分层体系，实现差异化客户服务，满足客户多元化的财富管理需求。借助金融科技优势，覆盖长尾海通零售客户，致力构建客户标签与画像体系，刻画每个客户的账户、交易以及行为特征，以便从业务视角对客户进行更深度及准确的洞察；结合客户生命周期形成精准化运营闭环，实现匹配目标用户与目标产品，提升业务转化。为紧抓市场机遇，做大北交所客户规模，公司大力开发北交所潜在客户，做实客户基础。截至 2021 年末，累计开通北交所及全国股转权限客户超20 万户，奠定了领先的市场地位，形成了业务品牌及市场影响力。
（2）互联网金融
公司以“e 海通财”和“e 海方舟”两大品牌为基础，针对零售、财富、高净值机构及量化交易客户完善分级交易终端建设，满足不同层级客户的综合理财及专业交易需求。截至 2021 年底， e1 不含场内货币基金交易量，与市场交易口径不同
海通财移动平台用户总数超过 4,100 万，月度平台活跃数超 575 万，稳居行业前 4；e 海方舟日均
客户资产达 279.5 亿元，同比增长 240%，全年股票、基金交易量同比增长 55.58%，活跃客户数同比增长 76.75%。公司线上运营以财富号、直播等内容服务为抓手，联合各类资产管理机构、公司投研、产品部门及分支机构投顾为客户提供陪伴式服务，打造互联网服务生态圈。
（3）金融产品销售
公司着力推进重点产品销售，成立金融产品委员会，统一规划协调金融产品销售业务发展，持续推动产品销售流程化，打造满足客户财富管理需求的产品体系。产品端实现与头部重点管理人的整体合作，扩大和完善产品线的全面布局，丰富销售池的产品种类，满足不同风险偏好投资者的投资需求。截至报告期末，公司产品日均保有量增至 980.2 亿元，同比增长 39.5%；其中，
非货产品日均保有量 673.2 亿元，同比增长 106.8%，非货产品保有量占比由 48.52%提升至 68.66%，
其中私募、公募非货日均保有量分别较上年增长 105.93%、85.14%，产品保有结构进一步优化。公司产品销售收入同比增长 175%。同时，公司以券结模式公募及头部量化私募为主要销售抓手，提升客户对公司代销产品认可度和品牌影响力。全年代销产品账户及相应配套资源落地交易型资产 376.7 亿元，实现交易量 1.4 万亿元。
（4）融资类业务
2021 年，公司重点发力融资融券业务、稳固股票质押业务。公司大力开拓融资融券增量客户、产品客户、高净值客户，优化担保证券管理、集中度管理、产品户审核，进一步为融资客户提供高质量的融资服务体验。同时，公司通过加大出借人拓展、加强渠道维护等多元化券源筹集措施提升对融券客户的服务能力，融券市场份额较年初实现较大幅度提升。截至报告期末，公司融资
类业务规模 1053.74 亿元，较年初增加 42 亿元，其中融资融券业务规模 739.26 亿元，较年初增
加 62.43 亿元；股票质押业务规模 312.34 亿元，较年初下降 20.68 亿元。
2021 年末公司融资类业务规模变化
本报告期末 上年度末
融资融券余额（亿元） 739.26 676.83
股票质押余额（亿元）2 312.24 333.02
约定购回余额（亿元） 2.24 1.89
合计（亿元） 1053.74 1011.74
（5）期货业务
海通期货各项业务稳步推进，经营业绩创历史新高，净资产收益率达 13.3%；代理交易金额
市场份额 7.4%，保持行业第二；客户权益 504.1 亿元，同比增长 55.2%。资管业务规模 180 亿元，
同比增长 11.1%；报告期内，海通期货取得基金代销业务资格,正式开展基金销售业务。
2.2.2 投资银行业务
市场环境：
2021 年是中国资本市场试点注册制的第三年，在强调以信息披露为中心、压实中介机构责任2 上表不含表外资管股票质押式回购业务，本报告期末表外资管股票质押式回购业务规模 47.13 亿元
方面，监管机构提出了更高的要求。2021 年共有 524 只新股上市，融资总额 5,427 亿，创出
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